美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据第 13 或 15(d) 条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：2024年2月8日
CEL-SCI公司 |
（在其章程中指明的注册人的确切名称） |
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（国家或其他管辖 注册成立） |
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（佣金 档案编号） |
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（IRS雇主 识别号） |
维也纳，VA 22182
（主要行政办公地址，含邮编）
登记电话，包括区号：（703）506-9460
不适用
（如自上次报告后更改，则为前名称或前地址）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规则的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》规则14d-2（b）进行的启动前通信（17 CFR 240.14d-2（b） |
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根据《交易法》规则13e-4（c）进行的启动前通信（17 CFR 240.13e-14c）） |
根据该法第12（b）节登记的证券：
各班级名称 |
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交易代码（s） |
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注册的各交易所名称 |
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纽约证券交易所美国 |
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第203.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第204.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目1.01订立实质性最终协议。
2024年2月8日，科罗拉多州公司（“公司”）与THINKEquity LLC（作为其中指定的若干承销商（如有）的代表（“代表”）（统称“承销商”））订立承销协议（“承销协议”），内容涉及发行和出售（“发售”）3,875，000股公司普通股，每股面值0.01美元，发售价为每股2.00美元（“股份”）。根据包销协议的条款，承销商已同意以每股2.00美元的价格减去每股0.14美元的包销折扣从公司购买股份。
此次发行于2024年2月13日结束。此次发行的总收益为7,750，000美元，未扣除承销折扣和公司应付的其他发行费用。公司拟将发售所得款项净额用于资助Multikine的持续发展、一般公司用途及营运资金。
股份正由公司根据公司于2022年7月15日由美国证券交易委员会（“SEC”）宣布生效的表格S-3（注册号333-265995）上的有效登记声明（其中包括的基本招股说明书，经日期为2024年2月8日的招股说明书补充文件修订和补充）发售和出售。
承销协议载有公司的惯常陈述、保证和协议、成交的惯常条件、公司和承销商的赔偿义务，包括经修订的1933年《证券法》（“证券法”）规定的责任、各方的其他义务和终止条款。上述对承销协议的描述并不完整，通过参考承销协议全文对其进行了整体限定，该协议的副本在此作为8-K表格上本当前报告的附件 1.1提交，并以引用方式并入本文。
表格8-K上的这份当前报告不应构成出售要约或购买此处讨论的证券的要约邀请，也不应在根据任何此类国家的证券法进行注册或获得资格之前，在此类要约、邀请或出售将是非法的任何州存在任何证券的要约、邀请或出售。
项目8.01其他事项。
2024年2月9日，公司发布了一份新闻稿，宣布了此次发行的定价，该新闻稿作为8-K表格上本当前报告的附件 99.1提供。
2024年2月13日，公司发布新闻稿，宣布此次发行结束。本新闻稿副本作为附件 99.2附后。
本项目8.01中的信息，包括随附的附件 99.1和99.2，均为提供信息，根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条的规定，不应被视为“已提交”，或以其他方式受该部分责任的约束，也不应被视为通过引用并入根据《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非在此类文件中通过具体引用明确规定。
前瞻性陈述
这份当前报告中关于8-K表格的某些陈述是前瞻性的。实际结果或发展可能与这些前瞻性陈述中预测或暗示的结果或发展存在重大差异。有关公司面临的风险和不确定性的更多信息载于公司根据《证券法》颁布的规则424（b）（5）于2024年2月9日向SEC提交的招股说明书补充文件中的“风险因素”标题下，公司于2023年12月21日向SEC提交的截至2023年9月30日的财政年度的10-K表格年度报告，以及公司向SEC提交的其他文件，所有这些信息均可在SEC网站www.sec.gov上获取。告诫读者不要过分依赖前瞻性陈述，这些陈述仅代表作出这些陈述之日的情况，反映了管理层目前的估计、预测、期望和信念。公司明确表示不承担任何义务或承诺公开发布对此处包含的任何前瞻性陈述的任何更新或修订，以反映我们预期的任何变化或任何此类陈述所依据的事件、条件或情况的任何变化，除非法律要求。
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项目9.01 财务报表及附件。
附件编号 |
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说明 |
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签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
日期：2024年2月13日
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CEL-SCI公司 |
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签名： |
/s/Geert Kersten |
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Geert Kersten |
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首席执行官 |
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