附表13g/a
（修订编号：01）
根据1934年证券交易法
Sientra, Inc.
（发行人名称）
普通股
（证券类别名称）
82621J204
（CUSIP号码）
2023年12月31日
（需要提交本声明的事件发生日期）
勾选适当的方框，以指定提交本附表所依据的规则：
↓规则13d-1（b）
x规则13d-1（c）
丨第13d-1（d）条规则）
*本封面的其余部分应用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报，以及随后包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》（“法案”）第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束，但应受该法案所有其他条款的约束（不过，见附注）。
|
|
|
|
|
CUSIP编号82621J204 |
|
13g/a |
|
第2页，共9页 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1. |
|
报告人姓名 |
|
|
2. |
|
如果是团体的成员，请勾选适当的方框 |
|
|
3. |
|
仅使用SEC |
|
|
4. |
|
公民身份或组织地 |
|
|
|
|
|
|
|
每个报告人实益拥有的股份数目 |
|
5. |
|
唯一投票权 |
|
6. |
|
共享投票权 |
|
|
7. |
|
唯一处理能力 |
|
|
8. |
|
共享处置权力 |
|
|
|
|
|
9. |
|
每个报告人实益拥有的合计金额 0 |
|
|
10. |
|
检查第（9）行中的总量是否不包括某些股份 |
|
|
11. |
|
ROW中以金额表示的班级百分比（9） |
|
|
12. |
|
举报人类型（见说明） |
|
|
CUSIP编号82621J204 |
|
13g/a |
|
第3页，共9页 |
||
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
1. |
|
报告人姓名 |
|
|
2. |
|
如果是团体的成员，请勾选适当的方框 |
|
|
3. |
|
仅使用SEC |
|
|
4. |
|
公民身份或组织地 |
|
|
|
|
|
|
|
每个报告人实益拥有的股份数目 |
|
5. |
|
唯一投票权 |
|
6. |
|
共享投票权 |
|
|
7. |
|
唯一处理能力 |
|
|
8. |
|
|
|
|
|
|
9. |
|
每个报告人实益拥有的合计金额 |
|
|
10. |
|
检查第（9）行中的总量是否不包括某些股份 |
|
|
11. |
|
ROW中以金额表示的班级百分比（9） |
|
|
12. |
|
举报人类型（见说明） |
|
|
|
|
|
|
|
CUSIP编号82621J204 |
|
13g/a |
|
第4页，共9页 |
||
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
1. |
|
报告人姓名 |
|
|
2. |
|
如果是团体的成员，请勾选适当的方框 |
|
|
3. |
|
仅使用SEC |
|
|
4. |
|
公民身份或组织地 |
|
|
|
|
|
|
|
每个报告人实益拥有的股份数目 |
|
5. |
|
唯一投票权 |
|
6. |
|
共享投票权 |
|
|
7. |
|
唯一处理能力 |
|
|
8. |
|
共享处置权力 |
|
|
|
|
|
9. |
|
每个报告人实益拥有的合计金额 |
|
|
10. |
|
检查第（9）行中的总量是否不包括某些股份 |
|
|
11. |
|
ROW中以金额表示的班级百分比（9） |
|
|
12. |
|
举报人类型（见说明） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CUSIP编号82621J204 |
|
13g/a |
|
第5页，共9页 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1. |
|
报告人姓名 |
|
|
2. |
|
如果是团体的成员，请勾选适当的方框 |
|
|
3. |
|
仅使用SEC |
|
|
4. |
|
公民身份或组织地 |
|
|
|
|
|
|
|
每个报告人实益拥有的股份数目 |
|
5. |
|
唯一投票权 |
|
6. |
|
共享投票权 |
|
|
7. |
|
唯一处理能力 |
|
|
8. |
|
共享处置权力 |
|
|
|
|
|
9. |
|
每个报告人实益拥有的合计金额 |
|
|
10. |
|
检查第（9）行中的总量是否不包括某些股份 |
|
|
11. |
|
ROW中以金额表示的班级百分比（9） |
|
|
12. |
|
举报人类型（见说明） |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CUSIP编号82621J204 |
|
13g/a |
|
第6页，共9页 |
|
|
|
|
|
项目1。
|
(a) |
发行人名称：SIENTRA，INC。 |
|
|
|
|
(b) |
发行人主要执行办公室地址 |
|
|
|
项目2。
|
(a) |
备案人姓名 Rosalind Advisors，Inc.（RMF的“顾问”） Rosalind Master Fund L.P.（“RMF”） Steven Salamon（“总裁”） Steven Salamon是为RMF提供建议的顾问公司的投资组合经理。 Gilad Aharon是投资组合经理，也是为RMF提供建议的顾问公司的成员。
|
|
|
|
|
(b) |
主要办事处的地址，如无，则为住所 15 Wellesley Street West 326套房 安大略省多伦多 M4Y 0G7加拿大
Rosalind Master Fund L.P。 邮政信箱309 大开曼岛Ugland House KY1-1104，开曼群岛
Steven Salamon 15 Wellesley Street West 326套房 安大略省多伦多 M4Y 0G7加拿大
Gilad Aharon 15 Wellesley Street West 326套房 安大略省多伦多 M4Y 0G7加拿大 |
|
|
|
|
（c） |
Rosalind Advisors，Inc.的主要业务是作为投资咨询公司运营并进行公共股权投资。Salamon先生的主要职业是担任Rosalind Advisors，Inc.的投资组合经理和总裁，该公司为Rosalind Master Fund L.P.提供建议。 |
|
|
|
|
（d） |
没有任何举报人在最近五年内因刑事诉讼被定罪（不包括交通违法或类似轻罪）。 |
|
|
|
|
（e） |
在过去五年中，没有任何报告人曾是有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方，并且由于该诉讼而受到或正在受到禁止未来违反、禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动的判决、法令或最终命令的约束，或发现与此类法律相关的任何违反行为。 |
|
|
|
|
（f） |
Salamon先生和Aharon先生是加拿大公民，居住在安大略省 |
|
|
|
|
|
CUSIP编号82621J204 |
|
13g/a |
|
第7页，共9页 |
|
|
|
|
|
项目3。如果本声明是根据§ § 240.13d-1（b）或240.13d-2（b）或（c）提交的，请检查提交人是否为：
|
(a) |
¨ |
根据该法第15条（15 U.S.C. 78o）注册的经纪人或交易商。 |
|
|
|
|
|
(b) |
¨ |
该法第3（a）（6）节（15 U.S.C. 78c）中定义的银行。 |
|
|
|
|
|
（c） |
¨ |
该法第3（a）（19）节（15 U.S.C. 78c）中定义的保险公司。 |
|
|
|
|
|
（d） |
¨ |
根据1940年《投资公司法》（15 U.S.C.80a-8）第8条注册的投资公司。 |
|
|
|
|
|
（e） |
¨ |
根据§ 240.13d-1（b）（1）（ii）（e）的投资顾问； |
|
|
|
|
|
（f） |
¨ |
根据§ 240.13d-1（b）（1）（ii）（f）的雇员福利计划或捐赠基金； |
|
|
|
|
|
（g） |
¨ |
根据§ 240.13d-1（b）（1）（ii）（g）的母公司控股公司或控制人； |
|
|
|
|
|
（h） |
¨ |
《联邦存款保险法》（12 U.S.C. 1813）第3（b）节定义的储蓄协会； |
|
|
|
|
|
（一） |
¨ |
根据1940年《投资公司法》（15 U.S.C. 80a-3）第3（c）（14）节，被排除在投资公司定义之外的教会计划； |
|
|
|
|
|
（j） |
¨ |
组，根据§ 240.13d-1（b）（1）（ii）（J）。 |
|
|
|
|
项目4。所有权。
就第1项中确定的发行人的证券类别的合计数量和百分比提供以下信息。
|
|
|
|
|
|
(a) |
|
实益拥有的金额：
Rosalind Master Fund L.P.的实益所有权为零。 Rosalind Advisors，Inc.是RMF的投资顾问，可被视为RMF所持股份的实益拥有人。Steven Salamon是顾问公司的投资组合经理，可被视为RMF所持股份的实益拥有人。尽管有上述规定，顾问和Salamon先生否认对股份的实益所有权。 |
|
|
|
|
|
|
|
(b) |
|
班级百分比： Rosalind Advisors，Inc. –0% Rosalind Master Fund L.P. –0% Steven Salamon –0% Gilad Aharon –0% |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
CUSIP编号82621J204 |
|
13g/a |
|
第8页，共9页 |
|||||
|
|
|
|
|
|||||
|
（c） |
|
人拥有的股份数目： |
||||||
|
|
|
（一） |
投票或指挥投票的共同权力 Rosalind Advisors，Inc. –0 Rosalind Master Fund L.P. –0 Steven Salamon –0 Gilad Aharon-0 |
|||||
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
（二） |
处置或指示处置–0的唯一权力 |
|||||
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
（三） |
共有处分或指挥处分的权力 Rosalind Advisors，Inc. –0 Rosalind Master Fund L.P. –0 Steven Salamon –0 Gilad Aharon-0 |
|||||
|
|
|
|
|
|||||
指令。有关代表获得基础证券权利的证券的计算，见§ 240.13d-3（d）（1）。
项目5。拥有某一类的百分之五或更少的所有权。
如果提交此对账单是为了报告截至本文件发布之日，报告人已不再是该类别证券百分之五以上的实益拥有人这一事实，请检查如下..。
指令。解散一个集团需要对这一项目作出回应。
项目6。代表另一人拥有超过百分之五的所有权。
项目7 – 9。不适用
|
|
|
|
|
CUSIP编号82621J204 |
|
13g/a |
|
第9页，共9页 |
|
|
|
|
|
项目10。认证。
|
|
|
|
|
|
|
|
通过在下方签名，本人证明，据本人所知和所信，上述证券不是为改变或影响证券发行人控制权的目的或效果而获得的，也不是为改变或影响证券发行人的控制权而获得的，也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者而持有的。 |
|
|
|
|
|
|
经合理查询并尽本人所知所信，本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
|
2/20/2024 日期 |
|
签名 |
|
Steven Salamon/Rosalind Advisors，Inc.总裁。 姓名/职务 |
|
附件 A
联合备案协议
下列签署人特此同意，附表13G/A中关于Sientra普通股股份实益所有权的本声明是代表各自共同提交的。
Rosalind Advisors，Inc。
由：______________________________
姓名：Steven Salamon
头衔：总统
Rosalind Master Fund L.P。
由：______________________________
姓名：Mike McDonald
标题：董事，Rosalind（Cayman）Ltd.（作为Rosalind Master Fund的普通合伙人）
由：______________________________
姓名：Steven Salamon