附件 97.1
Green Giant Inc.
“公司”
赔偿追回政策
2023年12月1日生效
根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第10D条、交易法规则10D-1以及纳斯达克股票市场(“交易所”)的上市标准,公司董事会(“董事会”)已采用此补偿回收政策(“政策”)。
政策中使用的大写术语在下面第I节中定义。除下文G节规定的有限范围外,对执行干事适用该政策不是酌情决定的,适用时不考虑执行干事是否有过错。
| a. | 政策覆盖的人员 |
该政策对所有执行官具有约束力和可执行性。每位执行官将被要求签署并向公司退回一份确认书,该执行官将受条款约束并遵守政策。未能获得此类确认将不会对政策的适用性或可执行性产生影响。
| b. | 政策的管理 |
董事会薪酬委员会(“委员会”)拥有全权管理该政策的权力。委员会有权解释和解释该政策,并作出一切必要、适当或可取的决定,以管理该政策。此外,如经董事会酌情决定,该政策可由董事会独立成员或由董事会独立成员组成的董事会另一委员会管理,在此情况下,所有提及该委员会将被视为提及董事会的该等独立成员或该等其他董事会委员会。委员会的所有决定将是最终的和具有约束力的,并将获得法律允许的最大尊重。
| c. | 需要应用政策的会计重述 |
如果公司因重大不遵守证券法规定的任何财务报告要求而被要求编制会计重述,包括任何必要的会计重述,以更正先前发布的财务报表中对先前发布的财务报表具有重大意义的错误,或者如果该错误在本期更正或在本期未更正将导致重大错报(“会计重述”),那么委员会必须确定必须收回的超额补偿(如果有的话)(“超额补偿”)。公司追回超额补偿的义务不取决于是否或何时提交重述的财务报表。
| d. | 保单涵盖的补偿 |
该政策适用于执行官收到的所有基于激励的薪酬:
| (a) | 开始担任执行官后; |
| (b) | 在该基于激励的薪酬的业绩期间的任何时间担任执行官的人员; |
| (c) | 而公司有一类证券在交易所上市; |
| (d) | 在紧接会计重述确定日期之前的三个完整会计年度内。除了这最后三个已完成的财政年度外,该政策还必须适用于这三个已完成的财政年度内或紧接其后的任何过渡期(由于公司财政年度的变化而导致)。然而,公司上一财政年度结束的最后一天与公司新财政年度的第一天之间的过渡期,包括9个月至12个月,将被视为已完成的财政年度;和 |
| (e) | 2023年10月2日或之后。 |
| e. | 超额补偿须追回保单 |
超额薪酬是指收到的基于激励的薪酬金额超过了如果根据重述的金额确定此类基于激励的薪酬(这在上市标准中被称为“错误地授予基于激励的薪酬”)本应收到的基于激励的薪酬金额,并且必须在计算时不考虑所支付的任何税款。
根据股票价格或股东总回报确定激励性薪酬的超额补偿金额,在不直接根据会计重述中的信息进行数学重新计算的情况下,该金额必须基于对会计重述对收到激励性薪酬所依据的股票价格或股东总回报的影响的合理估计,并且公司必须保存确定该合理估计的文件并将文件提供给交易所。
| f. | 超额补偿的偿还 |
公司必须合理及时收回超额补偿,并要求执行官向公司偿还超额补偿。在符合适用法律的情况下,公司可通过要求执行人员通过直接向公司付款或委员会认为适当的其他方式或组合方式向公司偿还该等金额(这些决定不必与每位执行人员相同)来追回超额补偿。这些手段可能包括:
| (a) | 要求偿还此前支付的现金激励类薪酬; |
| (b) | 寻求追回任何基于股权的奖励的归属、行使、结算、出售、转让或其他处置所实现的任何收益; |
| (c) | 抵消公司或公司任何关联公司将向执行官支付的任何未支付或未来补偿中将收回的金额; |
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| (d) | 取消未兑现的已归属或未归属股权奖励;和/或 |
| (e) | 采取法律允许的任何其他补救和恢复行动,由委员会决定。 |
超额补偿的偿还必须由一名执行干事进行,尽管任何执行干事认为(无论是否合法)超额补偿以前是根据适用法律获得的,因此不受追回限制。
除了根据该政策获得追偿的权利外,公司或公司的任何关联公司可采取其认为适当的任何法律行动,以强制执行执行人员对公司或其关联公司的义务或对执行人员进行纪律处分,包括(但不限于)终止雇用、提起民事诉讼、向适当的政府当局报告不当行为、减少未来的赔偿机会或改变角色。采取前一句所述任何行动的决定将不受委员会的批准,并可由董事会、董事会的任何委员会或公司的任何正式授权人员或公司的任何适用关联公司作出。
| g. | 政策的有限例外 |
公司必须根据保单追讨超额补偿,但满足以下任何条件的有限范围除外,委员会认为追讨超额补偿将不可行:
| (a) | 支付给第三方协助执行保单的直接费用将超过需要收回的金额。在得出这一结论之前,公司必须作出合理尝试以追回超额补偿,记录为此而采取的合理尝试,并向交易所提供该文件; |
| (b) | 在2022年11月28日之前通过该法律的情况下,追回将违反母国法律。在得出这一结论之前,公司必须获得母国法律顾问的意见,交易所可以接受,即追偿将导致这种违规行为,并且必须向交易所提供这种意见;或者 |
| (c) | 复苏可能会导致一项其他方面符合税收条件的退休计划,根据该计划,公司员工可以广泛获得福利,但未能满足法律要求本身; |
| h. | 政策中的其他重要信息 |
尽管有公司任何组织文件(包括但不限于公司章程)、任何公司政策或任何合同(包括但不限于任何赔偿协议)的条款,公司或公司的任何关联公司均不会就任何超额赔偿损失或与公司强制执行其在保单下的权利有关的任何索赔对任何执行人员进行赔偿或提供预付款。本公司或本公司的任何关联公司均不会为涵盖潜在追偿义务的保单支付或偿还保险费。如果根据该政策,公司被要求向不再是雇员的执行官追回超额补偿,公司将有权寻求追偿,以遵守适用法律,无论该个人可能签署的任何解除索赔或离职协议的条款如何。本公司或本公司任何联属公司均不会订立任何协议,豁免授予、支付或授予执行人员的任何基于奖励的薪酬免于适用保单,或放弃本公司追讨任何超额补偿的权利,而保单应取代任何该等协议(不论在采纳保单之前、当日或之后订立)。
委员会或董事会可不时检讨及修改政策。
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如保单的任何条文或任何该等条文适用于任何执行人员被裁定在任何方面无效、非法或不可执行,则该等无效、非法或不可执行将不会影响保单的任何其他条文或该等条文适用于另一名执行人员,而无效、非法或不可执行的条文将被视为修订至使任何该等条文或申请可执行所需的最低限度。
当公司不再是《交易法》第10D条所指的上市发行人时,该政策将终止且不再具有强制执行力。
| i. | 定义 |
“会计重述确定日期”是指以下日期中较早发生的日期:(a)董事会、董事会的一个委员会或公司一名或多名获授权采取此类行动的高级管理人员,如果董事会不需要采取行动、得出结论或合理地应该得出结论,公司需要编制会计重述;(b)法院、监管机构或其他合法授权机构指示公司编制会计重述的日期。
“执行官”是指根据《交易法》规则16a-1(f)被董事会指定为或曾经被指定为“高级管理人员”的每个人。
“财务报告措施”是指根据编制公司财务报表时使用的会计原则确定和列报的措施,以及全部或部分源自此类措施的任何措施。股价和股东总回报也是财务报告的衡量标准。财务报告措施不需要在财务报表中提出,也不需要包含在提交给美国证券交易委员会的文件中。
“基于激励的薪酬”是指全部或部分基于实现财务报告措施而授予、赚取或归属的任何薪酬(为免生疑问,在公司根据该政策进行追偿的权利失效之前,不会获得根据该政策可能需要追偿的任何薪酬),不包括以下情况:工资、完全由委员会或董事会酌情支付的奖金,这些奖金不是从满足财务报告措施确定的奖金池中支付的,仅在满足一项或多项主观标准和/或完成特定聘用期时支付的奖金,仅在满足一项或多项战略措施或运营措施时获得的非股权激励计划奖励,以及授予不取决于实现任何财务报告计量绩效目标和归属的股权奖励仅取决于完成特定聘用期(例如,基于时间的归属股权奖励)和/或达到一项或多项非财务报告措施。
“收到”是指,就任何基于激励的薪酬而言,实际或视同收到,且基于激励的薪酬在获得基于激励的薪酬奖励中规定的财务报告措施的公司会计期间内根据政策“收到”,即使基于激励的薪酬的支付或授予发生在该期间结束之后。为免生疑问,该政策不适用于在2023年10月2日之前达到财务报告措施的基于激励的薪酬。
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承认&协议
本致谢&协议(“致谢”)由以下签名的员工(“执行官”)在下文所述日期交付给Green Giant Inc.(“公司”)。自2023年12月1日起生效,公司董事会(“董事会”)采纳补偿追讨政策(经董事会不时修订、重述、补充或以其他方式修订,“政策”)。
考虑到将从公司(和/或公司的任何子公司)获得的持续利益以及高管参与基于激励的薪酬(如政策中所定义)的权利以及作为获得该薪酬的条件,高管特此确认并同意以下事项:
我承认,我已经收到并阅读了该政策。
我理解并承认该政策适用于我,我的所有受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代表人以及公司为遵守适用法律而享有的追偿权将适用,无论我已签署或未来将签署的任何解除索赔或分居协议的条款如何。
本人同意受该政策约束及遵守该政策,并理解委员会的决定(因为该政策中使用了这样的术语)将是最终的和具有约束力的,并将获得法律允许的最大尊重。
我理解并同意,我目前的赔偿权利,无论是在个人协议中还是在公司的组织文件中,都排除了根据保单要求追回的金额获得赔偿的权利。
我理解,我未能在所有方面遵守该政策是我终止与公司和公司任何关联公司的雇佣关系以及任何其他适当纪律的基础。
我理解,无论是该政策,还是该政策对我的适用,都不会导致我根据任何适用的雇佣协议或安排以正当理由(或类似概念)辞职。
本人确认,如对保单的涵义或适用有疑问,本人有责任向公司法务部或本人的私人顾问寻求指导。
我承认,这份确认书和政策都不是要构成雇佣合同。
请审核、签字,并将本表交还公司。
| Green Giant Inc. | ||
| 通过: | /s/罗玉怀 | |
| 姓名: | 玉怀罗 | |
| 标题: | 首席执行官 | |
| 日期:2023年11月30日 | ||
| 通过: | /s/刘圣 | |
| 姓名: | 刘圣 | |
| 标题: | 首席运营官 | |
| 日期:2023年11月30日 | ||
| 通过: | /s/Rongrong Dai | |
| 姓名: | Rongrong Dai | |
| 标题: | 首席财务官 | |
| 日期:2023年11月30日 | ||
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