美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

目前的报告

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条

 

报告的最早事件日期:2020年9月15日

 

General Moly, Inc.

（注册人的确切名称，如其章程所指明）

 

特拉华	001-32986	91-0232000
（注册成立的国家或其他法律）	（委员会档案编号）	（国税局雇员身份识别号码）

 

1726Cole Blvd，Suite115

Lakewood，CO80401

（主要执行办公室地址，包括邮编）

 

(303) 928-8599

（登记人的电话号码，包括区号）

 

如果表格8-K的备案意在同时满足注册人根据以下任何一条规定的备案义务（见下文A.2号一般性指示） ，请检查下面的适当方框:

 

根据《证券法》第425条提交的书面来文（17CFR230.425）

 

根据《交易法》第14A-12条（17CFR240.14A-12）征集材料）

 

根据《交易法》第14D-2（b）条提交的启动前通信（17CFR210.14D-2（b） ）

 

根据《交易法》第13条E-4（c）款提交的启动前通信（17CFR240.13E-4（c）

 

根据该法第12（b）条登记的证券:

 

每个类别的标题	交易符号）	登记的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.001美元	GMO	纽约证券交易所和多伦多证券交易所

 

通过检查标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12B-2条（本章第240.12B-2条）所界定的新兴成长型公司）

 

新兴增长公司

 

如果是一家新兴的成长型公司，请通过检查标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。

 

 

 

下文第2.01项下的披露作为参考。

 

 

 

2020年9月15日，General Moly，Inc. （简称“公司” ）与内华达州一家公司Pathfinder Minerals LLC（简称“Pathfinder” ）根据双方于2020年9月1日订立的具有约束力的意向书的要求，就由公司出售Liberty Moly LLC及构成Liberty项目的公司拥有的所有资产，执行并结束了最终的购买协议。探路者就执行意向书向公司支付现金100万美元，并于2020年9月15日随着购买协议及相关文件的执行，探路者向公司额外支付100万美元。在物业内任何金属商品的生产工厂完成调试后，另须支付$1,000,000。该公司将保留一个3%的净冶炼厂从该财产的钼产量返还特许权使用费。

 

尽管进行了这一交易，但该公司仍存在重大的营运资金赤字，而且该公司作为一个持续经营的企业，其持续经营能力仍存在重大疑问。如果该公司无法找到额外的资金来源，它将被迫停止运营，并寻求重组或清算替代方案，包括申请破产保护，在这种情况下，该公司的普通股可能会变得一文不值，投资者可能会失去对该公司的全部投资。此外，该公司尚未发行的可转换优先股和优先票据的持有人可能获得的收益将大大低于其债权的本金数额，而且可能根本不会恢复。截至本文件提交之日，本公司并无就额外资金作出承诺，亦无法保证本公司将成功获得完成MT Hope项目所需的融资，或根据本公司可接受的条件，或在未来筹集额外融资。

 

 

 

 

签字

 

根据1934年《证券交易法》的规定，公司已正式要求由以下签署人代表公司签署本报告，并经正式授权。

 

 

	General Moly, Inc.
日期:2020年9月18日	通过:	/s/Amanda Corion
		Amanda Corion
		财务总监和首席会计官