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选项编号。_________

Spero Therapeutics, Inc.

股票期权授予通知

根据公司的股票期权授予

2019年诱导股权激励计划(于2022年12月22日修订)

1.参加者的姓名和地址:

 

 

2.期权授予日期:

3.授予类型:非合格股票期权

4.本选择权所获股份的最大数目
可行使:

5.每股行使(购买)价格:

6.期权到期日:

7.归属起始日期:

8.归属附表:本选择权可按以下方式行使(而在行使时发行的股份须归属),条件是参与者在适用的归属日期是本公司或附属公司的雇员:

[ 25%的股份应在归属起始日期的一周年归属,其后剩余尚未归属的股份应在归属起始日期的一周年开始的36个月内按月等额分期归属。]

上述权利是累积的,并受本协定其他条款和条件的约束。

本公司及参与者确认收到本股票期权授予通知,并同意本协议所附并以引用方式纳入本协议的股票期权协议条款及本公司2019年激励计划。

Spero Therapeutics, Inc.

签名:

姓名:

职位:

 

 

参与者

 

 

 

 

 

 

 

 


 

Spero Therapeutics, Inc.

股票期权协议—合并条款和条件

(非合格股票期权)

特拉华州公司Spero Therapeutics, Inc.(简称“公司”)与股票期权授予通知上所列个人(简称“参与者”)在股票期权授予通知中规定的授予日签订的协议。

鉴于,公司希望根据公司2019年激励股权激励计划(“计划”)中规定的目的,向参与者授予购买其普通股的选择权(“选择权”),每股面值0.00 1美元(“股份”);

鉴于本公司与该参与者理解并同意,该选择权应按照纳斯达克上市规则第5635(c)(4)条的规定授予,作为对该参与者进入本公司工作的重大激励;

有鉴于此,本公司及参与者均明白及同意本计划所使用及未予界定的任何用语,其涵义与本计划相同;及

鉴于本公司及参与者均有意将本协议所授予的期权作为股票期权授予通知书所述的类型。

因此,考虑到下文所载的共同契约以及其他良好和有价值的考虑,双方同意如下:

1.
选择权的授予.

本公司特此授予参与者根据美国证券和税法以及本计划(以引用方式并入本文)的条款和条件,购买股票期权授予通知中规定的股份总数的全部或任何部分的权利和选择权。参加者确认收到该计划的副本。

2.
行使价格.

期权所涵盖的股份的行使价格应为股票期权授予通知中规定的每股金额,但在本计划规定的情况下,如股票分割、反向股票分割或在本计划日期之后发生影响股份持有人的其他事件(“行使价格”),则可根据本计划的规定进行调整。应按照计划第9款付款。

3.
选择权的行使.

在符合本协议及本计划的条款和条件的情况下,本协议授予的期权应按照股票期权授予通知的规定归属和行使,并受本协议及本计划的其他条款和条件的约束。

4.
选择期限.

本期权应于股票期权授予通知规定的期权到期日终止,但应按本协议或本计划的规定提前终止。

如该参加者因任何原因而不再是公司或附属公司的雇员,而非该参加者的死亡或残疾,或该参加者因故终止(“终止日期”),则该选择权在终止日期之前根据本条例第3条所赋予和可行使的范围内

 

 


 

根据本协议终止的,可在终止日期后三个月内行使,或在股票期权授予通知中规定的期权到期日或之前行使,以较早者为准,但不得在其后行使,但下文规定的除外。在这种情况下,期权的未归属部分不得行使,并应在终止日期到期并被取消。

如该参加者不再是公司或附属公司的雇员,但在终止雇用后继续以顾问身分向公司或附属公司提供服务,则此选择权须继续按照上文第3条的规定归属,犹如此选择权在该参加者不再向公司提供服务前并未终止一样。在这种情况下,本选择权应继续按照本选择权中规定的相同条款和条件执行,直到该参与者不再向本公司或关联公司提供服务为止。

尽管如此,如果参与者在终止日期后三个月内残疾或死亡,参与者或参与者的遗属可在终止日期后一年内行使期权,但在任何情况下均不得在股票期权授予通知规定的期权到期日后行使。

如公司或附属公司因故终止该参加者的服务,则该参加者行使本选择权任何未行使部分的权利,即使已获授予,自该参加者获通知其服务因故终止之时起即告终止,而本选择权亦随即终止。尽管本文中有任何相反的规定,但如果在参与者终止后,但在行使选择权之前,管理人确定,在参与者终止之前或之后,参与者从事了构成原因的行为,则该参与者应立即停止行使选择权的任何权利,本选择权应随即终止。

如发生根据本计划确定的参与者残疾情况,则可在参与者因残疾而终止服务后一年内行使选择权,如较早,则可在股票期权授予通知规定的期权到期日或之前行使选择权。在这种情况下,可在下列情况下行使选择权:

(a)
在截至参加者因残疾而终止服务之日,选择权已可行使但尚未行使的情况下;以及
(b)
在行使选择权的权利定期累积的情况下,在参与者因残疾而终止服务之日之前按比例累积的任何额外归属权利,如果参与者没有成为残疾,本应在下一个归属日累积。按比例分摊应以参加者因残疾而终止服务日期之前的当前归属期累积的天数为基础。

如果参与者在担任公司或关联公司雇员期间死亡,参与者的遗属可在参与者死亡之日后一年内行使期权,如果更早,则可在股票期权授予通知规定的期权到期日或之前行使期权。在这种情况下,可在下列情况下行使选择权:

(x)在选择权已可行使但截至死亡之日尚未行使的范围内;及

(y)在行使选择权的权利定期累积的情况下,在截止死亡日期之前按比例累积的任何额外归属权利,如果参与者没有死亡,这些额外归属权利本应在下一个归属日期累积。按比例分摊应以当前归属期在参与者死亡日期之前累积的天数为基础。

5.
行使选择权的方法.

在符合本协议条款和条件的情况下,选择权可通过书面通知公司或其指定人的方式行使,其形式大致为本协议所附的附件 A(或可接受的其他形式

 

 


 

本公司,其中可包括电子通知)。该通知应说明正在行使期权的股份数目,并应由行使期权的人签署(该签名可以电子方式以公司可接受的形式提供)。该等股份的行使价须按照本计划第9款缴付。在收到通知后,公司须在切实可行范围内尽快交付该等股份,但公司可延迟发行该等股份,直至完成任何诉讼或取得任何同意为止,而根据任何适用法律(包括但不限于国家证券或“蓝天”法律),公司认为有此必要。已如此行使期权的股份,须以如此行使期权的人的名义登记在公司的股份登记册内(或如该期权由参与者行使,而该参与者在行使期权的通知中提出要求,则须以该参与者及另一人的名义,连同存活权一并登记在公司的股份登记册内),并须按上述规定交付或根据行使期权的人的书面命令交付。如果根据本条例第4节,非参加者的任何人应行使选择权,则此种通知应附有适当的证明,证明该人有权行使选择权。在行使本协议规定的期权时应购买的所有股份应全额支付,不可转售。

6.
局部运动.

在上述范围内,本选择权的部分行使可在任何时候和不时在上述限度内进行,但不得根据本选择权发行零碎股份。

7.
不可转让.

除非(一)通过遗嘱,(二)通过血统和分配法,(三)根据《雇员退休收入保障法》守则或《雇员退休收入保障法》第一章或其中规定的规则所界定的合格家庭关系令,或(四)不考虑或为参与者直系亲属的利益(包括但不限于为参与者直系亲属的利益而设立的信托或为参与者直系亲属的一名或多名成员设立的合伙企业或有限责任公司),否则,而受让人在该项转让前仍须遵守适用于该选择权的所有条款及条件,而每一受让人须以书面承认,作为该项转让生效的先决条件。“直系亲属”一词是指参加者的配偶、前配偶、父母、子女、继子女、收养关系、姐妹、兄弟、侄女、侄子和孙子女(为此目的,还应包括参加者)。除本款上文规定的情况外,选择权在参与者的有生之年只能由参与者(或在法律上无行为能力或无行为能力的情况下,由参与者的监护人或代表)行使,不得以任何方式(无论是通过法律实施还是其他方式)转让、质押或抵押,也不得执行、扣押或类似程序。任何企图转让、转让、质押、抵押或以其他方式处分期权或违反本第7条规定授予的任何权利的行为,或对期权征收任何附加税或类似程序的行为,均属无效。

8.
在行使之前没有作为股东的权利.

在以参与者的名义将股份登记在本公司的股份登记册之前,参与者对受本协议约束的股份不享有作为股东的权利。除非本计划就公司资本的某些变动作出明文规定,否则不得就记录日期在登记日期之前的股息或类似权利作出调整。

9.
调整.

该计划载有关于处理股票分割和合并等若干突发事件中的期权的规定。本计划中关于受期权约束的股票的调整条款和关于公司业务继承人的相关条款在此适用,并以引用方式并入本文。

 

 


 

10.
税收.

参加者承认并同意:(一)参加者就本选择权或行使本选择权时可发行的股票应缴纳的任何收入或其他税款应由参加者负责;(二)参加者可就本协议自由使用其选择的专业顾问,已收到其专业顾问就本协议提供的咨询意见,理解其含义和意义,并在没有胁迫或胁迫的情况下自由地加入本协议;(三)参加者未收到或不依赖任何咨询意见,本公司或任何附属公司或本公司或任何附属公司的任何雇员或顾问就期权、股份或本协议所设想的其他事项的任何税务或其他影响或影响所作的陈述或保证;及(iv)署长、本公司、其附属公司或其任何高级人员或董事均不应承担与期权有关的任何适用费用、税款或罚款,如果美国国税局实际上根据《守则》第409A条确定该期权构成递延补偿。

参加者同意,公司可从参加者的薪酬中扣减联邦、州和地方预扣税款的最低法定数额,该数额被视为可计入该人总收入的补偿。根据本公司的酌情权,可从该等薪酬中以现金或以实物形式从行使期权时可交付给参与者的股份中扣减所需扣减的金额。参与者还同意,如果公司没有从参与者的薪酬中扣下足以满足公司所得税预扣义务的金额,参与者将按要求以现金偿还公司所扣下的金额。

11.
购买投资.

除非在特定行使期权时发行的股票的发行和出售已根据《证券法》进行了有效登记,否则公司没有义务发行此类行使所涵盖的股票,除非公司已确定此类行使和发行将不受《证券法》登记要求的限制,并且在满足以下条件之前:

(a)
行使期权的人在行使期权时,须向公司保证,该等人是为其各自的帐户购买该等股份,以作投资,而不是为分销任何该等股份或与该等股份有关的销售而购买该等股份。在这种情况下,获得该等股份的人须受以下图例的条文的约束,该等图例须在任何证明依据该等行使而发行的股份的证明书上注明:

“本证书所代表的股份已被用于投资,任何人(包括质权人)不得出售或以其他方式转让这些股份,除非(1)(a)有关这些股份的登记声明应根据经修订的1933年《证券法》生效,或(b)公司应已收到律师的意见,令其满意的是,根据该法可获得登记豁免,以及(2)应已遵守所有适用的州证券法;”和

(b)
如果公司有此要求,公司应已收到其律师的意见,即在此种特定行为符合《证券法》的情况下可发行股票,而无需根据《证券法》进行登记。在不限制上述内容的一般性的情况下,本公司可推迟发行股份,直至完成任何行动或取得任何同意为止,而根据本公司认为任何适用法律(包括但不限于国家证券或“蓝天”法律)是必要的。
12.
股份转让限制.
12.1
参与者同意,如果公司提议向公众发售其任何股本证券,而公司和公司就该发售聘请的任何承销商要求该参与者签署限制股份出售或以其他方式转让的协议,则该参与者将立即签署该协议,并且不会转让,

 

 


 

无论是在私下协商的交易中,还是在公开市场交易中或以其他方式向公众公开,他或她在公司和承销商确定的不超过发行结束后180天的期间内持有的任何公司股份或其他证券,以及为遵守FINRA规则或其他监管机构颁布的类似规则而可能需要的额外时间(在此期间,“锁定期”).此种协议的书面形式和形式及实质内容均应使本公司和该承销商合理满意,并应符合惯例和现行条款和条件。不论参与者是否已签署该协议,本公司可就受上述限制的本公司股份或其他证券施加停止转让指示,直至锁定期结束为止。
12.2
参与者承认并同意,公司、其股东或其董事和高级职员均无义务或义务向参与者披露任何有关公司业务或影响股份价值的重要信息,在公司终止向参与者提供服务之前、之时或之后,包括但不限于任何有关公司计划公开发行其证券或将由另一公司或实体收购或合并或并入另一公司或实体的信息。
13.
没有维持关系的义务.

参与者承认:(i)根据本计划或本期权协议,公司没有义务继续该参与者作为公司或关联公司的雇员或顾问;(ii)本计划具有酌处权性质,公司可随时暂停或终止该计划;(iii)期权的授予是一次性福利,不产生任何合同或其他权利,以获得未来授予的期权或代替期权的福利;(iv)与任何此类未来授予有关的所有决定,包括但不限于,授予期权的时间、每份期权的股份数量、期权价格和每份期权的可行使时间,将由公司自行决定;(v)参与者自愿参与计划;(vi)期权的价值属于特殊补偿项目,不在参与者的雇佣或咨询合同的范围内(如果有的话);(vii)期权不属于正常或预期补偿的一部分,用于计算任何遣散费、辞职费、裁员、服务终止费、奖金,长期服务奖励、退休金或退休福利或类似的付款。

14.
通知.

本协议或本计划条款所要求或允许的任何通知,应通过认可的快递服务、传真、挂号或核证邮件发出,并要求回执,地址如下:

如果对公司:

Spero Therapeutics, Inc.

马萨诸塞大道675号

马萨诸塞州坎布里奇02139

注意:首席财务官

如发给参加者,请按股票期权授予通知书上所列的地址

或以前曾以同样方式发出通知的其他地址。任何该等通知须当作是在收件较早时、在送交认可的信使服务后一个营业日或在以挂号邮件或经核证邮件邮寄后三个营业日发出的。

15.
治理法.

本协定应受特拉华州法律管辖并按其解释,但不影响其关于法律冲突的内部原则。为就根据本协定产生的任何争端提起诉讼,双方在此同意在英联邦享有专属管辖权

 

 


 

马萨诸塞州,并同意此类诉讼应在马萨诸塞州萨福克县的州法院或美国马萨诸塞州联邦法院进行。

16.
协议利益.

在符合本计划的规定和本协议的其他规定的情况下,本协议应为双方的继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人和受让人的利益服务,并对其具有约束力。

17.
整体协议.

本协议连同本计划,体现了双方就本协议标的事项达成的全部协议和谅解,并取代了之前与本协议标的事项有关的所有口头或书面协议和谅解(与本公司的任何其他协议中包含的加速归属条款除外)。本协议中未明确规定的任何声明、陈述、保证、约定或协议均不得影响或用于解释、更改或限制本协议的明示条款和规定。在所有情况下,尽管有上述规定,本协定应受本计划的约束和管辖。

18.
修改和修正.

本协定的条款和规定可按本计划的规定加以修改或修正。

19.
弃权和同意.

除本计划另有规定外,本协议的条款和规定只能通过有权享受这些条款或规定的利益的一方签署的书面文件予以放弃或同意离开。此种放弃或同意不应被视为或应构成对本协定任何其他条款或规定的放弃或同意,不论是否类似。每项此种放弃或同意仅在特定情况下和为其目的而有效,不应构成持续放弃或同意。

20.
数据隐私.

订立本协议,参与者:(i)授权公司及各附属公司,以及公司的任何代理人或管理本计划或提供本计划记录保存服务的任何附属公司,向公司或其任何附属公司披露公司或任何该等附属公司所要求的资料及数据,以方便授予选择权及管理本计划;及(ii)授权公司及各附属公司为本协议所述的目的,以电子形式储存及传送该等资料。

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附件 A

股票期权行使公告

[在美国登记的股份表格]

致:Spero Therapeutics, Inc.

重要提示:本形式的行权通知只能在本公司向证券交易委员会提交登记声明的情况下使用,根据该声明,本次行权所涉及的股份的发行已经登记,且该登记声明仍然有效。

女士们先生们:

我在此行使我的股票期权,购买Spero Therapeutics, Inc.(“公司”)面值0.00 1美元的普通股(“股份”),行使价格为每股__________美元,根据并遵守日期为20日__________的股票期权授予通知的条款。

我了解我所做投资的性质及其财务风险。我知道,我有责任就影响行使期权以及购买和随后出售股票的相关国家、州和地方所得税和证券法律咨询主管税务和法律顾问。

本人按以下方式支付股份的期权行使价:

 

请发行股票(勾选一张):

对我来说;或者
对我和_________________来说,作为有生存权的共同承租人,

地址如下:

 

 

 

如果与上面列出的地址不同,我的股东通讯的邮寄地址是:

 

 

 

真的是你的,

 

参加者(签名)

 

 

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日期