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S-8 POS 1 d102430ds8pos.htm S-8 POS S-8 POS

于2026年4月23日向美国证券交易委员会提交

注册号:333-256521

注册号333-263343

注册号:333-268071

注册号:333-269727

注册号:333-276372

注册号:333-284210

 

 
 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

生效后第1号修正案,以形成S-8登记说明第333-256521号

生效后第1号修订以形成S-8登记说明第333-263343号

生效后第1号修正案,以形成S-8登记说明第333-268071号

生效后第1号修正案,以形成S-8登记说明第333-269727号

生效后修订第1号,以形成S-8登记说明第333-276372号

生效后第1号修正案,以形成S-8登记说明第333-284210号

1933年《证券法》

 

 

Day One Biopharmaceuticals, Inc.

(在其章程中指明的注册人的确切名称)

 

 

 

特拉华州   83-2415215

(国家或其他司法

公司或组织)

 

(I.R.S.雇主

识别号码)

Sierra Point公园大道1800号,套房200

加利福尼亚州布里斯班

  94005
(主要行政办公室地址)   (邮编)

2021年股权激励计划

2021年员工股票购买计划

2022年股权激励计划

(方案全称)

邓尼兹·拉松

首席业务官

施维雅制药有限责任公司

四号码头大道200号

马萨诸塞州波士顿02210

(送达代理人姓名、地址)

(800) 807-6124

(代办服务电话,含区号)

 

 

复制到:

皮奥特·科尔津斯基

迈克尔·S·皮洛

迈克尔·F·德弗兰科

米歇尔·卡尔

Baker & McKenzie LLP

300 East Randolph Street,Suite 5000

伊利诺伊州芝加哥60601

电话:(312)861-8000

 

 

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司      加速披露公司  
非加速文件管理器      较小的报告公司  
     新兴成长型公司  

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(b)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 
 


证券的撤销登记

由Day One Pharmaceuticals,Inc.(“注册人”)提交的这些生效后修订(这些“生效后修订”)与表格S-8上的以下注册声明(统称“注册声明”)有关:

 

1.

第333-256521号登记声明,登记注册人的普通股总数为13,088,290股,每股面值0.0001美元(“普通股”),包括(i)根据2021年股权激励计划(“2021年EIP”)可发行的12,485,290股普通股和(ii)根据注册人2021年员工股票购买计划(“2021年ESPP”)可发行的603,000股普通股,该计划已于2021年5月27日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交;

 

2.

第333-263343号登记声明,登记的普通股总数为3,717,136股,包括(i)根据2021年环境影响评估可发行的3,097,614股和(ii)根据2021年环境影响评估方案可发行的619,522股,已于2022年3月7日向委员会提交;

 

3.

登记声明第333-268071号,登记根据注册人2022年股权激励计划授权发行的合共1,000,000股普通股,已于2022年10月31日向委员会备案;

 

4.

第333-269727号登记声明,登记的普通股总数为4,407,489股,包括(i)根据2021年环境保护计划可发行的3,672,908股和(ii)根据2021年环境保护计划可发行的734,581股,已于2023年2月13日向委员会提交;

 

5.

第333-276372号登记声明,登记的普通股总数为5,233,627股,其中包括(i)根据2021年环境投资计划可发行的4,361,356股和(ii)根据2021年ESPP可发行的872,271股,已于2024年1月4日向委员会提交;和

 

6.

第333-284210号登记声明,登记的普通股总数为6,158,203股,包括(i)根据2021年环境影响评估可发行的5,131,836股和(ii)根据2021年环境影响评估方案可发行的1,026,367股,已于2025年1月10日向委员会提交。

2026年4月23日,根据注册人与Servier Pharmaceuticals LLC(“母公司”)的直接全资子公司Servier Detroit Inc.(“买方”)于2026年3月6日签署的合并协议和计划(“合并协议”),买方与注册人合并并并入注册人(“合并”),注册人作为母公司的全资子公司在该合并后存续。由于合并协议所拟进行的交易,注册人已根据注册声明终止任何及所有证券发售及销售。根据注册人在注册声明中作出的承诺,以生效后修订的方式将注册人根据注册声明登记且在发售终止时仍未售出的任何证券从注册中移除,注册人特此终止注册声明的有效性,并将截至本协议日期根据注册声明仍未售出的所有证券(如有)从注册中移除。

注册人正在提交这些生效后修订,以撤回并从注册中移除截至本协议日期仍未售出的根据注册声明注册的所有证券。现酌情修订注册声明,以反映该等证券的注销登记。于该等生效后修订生效后,注册人将不会根据注册声明注册余下的证券。


签名

根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合在表格S-8上提交的所有要求,并已正式安排这些生效后的修订由以下签署人代表其于2026年4月23日在马萨诸塞州波士顿市签署,并因此获得正式授权。

 

第一天Pharmaceuticals,INC。
签名:   /s/David Lee
姓名:   David Lee
职位:   总裁兼秘书

根据经修订的1933年《证券法》第478条,无需其他人签署这些生效后修正案。