SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。

选中此框以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人姓名、地址^*

珀迪·格雷厄姆

（姓氏）

（名字）

（中间名）

5201互换方式

（街道）

路易斯维尔

韩国

40229

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Turning Point Brands, Inc.[TPB]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（下文具体说明）
	总裁兼首席执行官

3.最早交易日期（月/日/年）
06/11/2025

4.如修正，正本归档日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	06/11/2025		M		30,000	A	⁽¹⁰⁾	257,466⁽¹¹⁾	D
普通股	06/11/2025		S		30,000	D	$75.03⁽¹²⁾	227,466	D
普通股	06/12/2025		M		21,400	A	⁽¹³⁾	248,866⁽¹⁴⁾	D
普通股	06/12/2025		S		21,400	D	$74.89⁽¹⁵⁾	227,466	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行权日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
期权⁽¹⁾	$21.21	06/11/2025⁽⁹⁾		M			8,900	⁽³⁾	03/07/2028	普通股	8,900	$21.21	0	D
期权⁽¹⁾	$47.58	06/11/2025		M			5,500	⁽⁴⁾	03/20/2029	普通股	5,500	$47.58	0	D
期权⁽¹⁾	$51.75	06/11/2025		M			9,000	⁽⁵⁾	02/18/2031	普通股	9,000	$51.75	0	D
期权⁽²⁾	$30.46	06/11/2025		M			12,000	⁽⁶⁾	03/14/2032	普通股	12,000	$30.46	0	D
期权⁽¹⁾	$15.41	06/12/2025		M			5,000	⁽⁷⁾	05/17/2027	普通股	5,000	$15.41	0	D
期权⁽¹⁾	$14.85	06/12/2025		M			11,000	⁽⁸⁾	03/18/2030	普通股	11,000	$14.85	0	D

回复说明：

1.依据发行人2015年股权激励计划授予

2.依据发行人2021年股权激励计划授予。

3.期权于2019年1月1日归属及成为可行使的标的股份的34%、于2020年1月1日归属及成为可行使的标的股份的33%及于2021年1月1日归属及成为可行使的标的股份的33%。

4.期权于2020年1月1日归属及成为可行使的标的股份的34%、2021年1月1日的标的股份的33%及2022年1月1日的标的股份的33%。

5.期权于2022年1月1日归属及成为可行使的标的股份的34%、于2023年1月1日归属及成为可行使的标的股份的33%及于2024年1月1日归属及成为可行使的标的股份的33%。

6.期权于2023年1月1日归属及成为可行使的标的股份的34%、2024年1月1日的标的股份的33%及2025年1月1日的标的股份的33%。

7.期权于2018年1月1日归属并成为可行使的标的股份的34%、2019年1月1日的标的股份的33%及2020年1月1日的标的股份的33%。

8.期权于2021年1月1日归属及成为可行使的标的股份的34%、于2022年1月1日归属及成为可行使的标的股份的33%及于2023年1月1日归属及成为可行使的标的股份的33%。

9.该报告的交易涉及报告人根据Turning Point Brand's，Inc.的2015年股权激励计划授予的8,900份股票单位期权，该期权的行权已于2025年6月11日和2025年6月12日完成。

10.报告的交易涉及报告人行使根据Turning Point Brands, Inc. 2015年和2021年股权激励计划授予的30,000份期权，详见表二。

11.该报告的交易涉及报告人行使根据Turning Point Brands, Inc. 2015年和2021年股权激励计划授予的30,000份期权。第5栏报告的总数包括34,011个限制性股票单位和223,455股普通股。

12.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中被出售，价格从73.76美元到75.82美元不等。

13.报告的交易涉及报告人行使根据Turning Point Brands, Inc. 2015年股权激励计划授予的2.14万份期权，详见表二。

14.该报告的交易涉及报告人行使根据Turning Point Brands，Inc 2015年股权激励计划授予的股票单位的2.14万份期权。第5栏报告的总数包括34,011个限制性股票单位和214,855股普通股。

15.第4栏报告的价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中被出售，价格从73.72美元到75.79美元不等。

	/s/Graham Purdy	06/13/2025
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。