美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格6-K

外资私募发行人报告
根据1934年《证券交易法》第13a-16或15d-16条规则

2024年12月

委员会文件编号 001-40736

Lilium N.V.

（将注册人的姓名翻译成英文）

伽利略大街335号

82131德国高廷

电话：+ 4916097046857

（主要行政办公室地址）

以复选标记指明注册人是否以表格20-F或表格40-F为掩护提交或将提交年度报告。表格20-F x表格40-F ↓

内容

此前披露，2024年10月28日，Lilium N.V.（“公司”或“Lilium”）的主要运营全资德国子公司（“子公司”）Lilium GmbH和Lilium eAircraft GmbH（连同这些子公司，简称“公司”）根据德国法律申请破产，并在德国申请了自我管理程序，法院批准了该程序。法院启动了正在进行的初步破产程序。2024年11月6日，公司向德国主管破产法院提出启动常规破产程序的动议，并于2024年11月8日，法院指定了一名初步破产管理人，特别是为了维护和担保公司的资产并继续公司的业务运营。在这些破产程序期间，这些公司目前正在为一项或多项潜在交易（包括融资）寻找投资者，并进行出售其资产和/或业务的程序。无法保证附属公司或公司将成功筹集资金或出售其资产及/或业务。本公司目前预期不会因任何该等活动而为本公司或其股东带来任何收益。有关两家公司申请这些程序的更多信息和背景，请参阅Lilium N.V.于2024年10月24日、2024年10月28日、2024年10月29日、2024年11月4日、2024年11月6日和2024年11月12日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的6-K表格。

2024年12月5日，Lilium GmbH发布了一份新闻稿，宣布了Lilium GmbH业务的某些更新。Lilium GmbH还报告称，毕马威牵头的并购进程仍在继续。

此外，Lilium GmbH已与Ambitious Group签署了8架Lilium喷气式飞机的具有约束力的销售协议，并有额外6架飞机的选择权。这份具有约束力的销售协议遵循了Ambitious Group与Lilium GmbH于2024年3月签署的初步意向书。订单的执行取决于Lilium GmbH能否成功恢复偿付能力。在Lilium GmbH启动初步破产程序的同时，总部位于比荷卢经济联盟的公务机运营商ASL Group BV（“ASL集团”）取消了Lilium GmbH与ASL Group于2023年11月22日修订的日期为2023年5月23日的交付时刻预订协议，根据该协议的条款交付六架Lilium Pioneer Edition喷气式飞机。在成功完成Lilium GmbH的财务重组后，双方打算重新接触。

新闻稿以表格6-K形式提供作为本报告的附件 99.1。

就附属公司的破产程序而言，Lilium GmbH的若干附属公司（“GmbH附属公司”）目前正处于清盘程序中。

以参考方式纳入

本6-K表格（本协议中的附件 99.1除外）上的内容特此通过引用并入公司于2024年10月1日（档案编号：333-282442）、2024年7月29日（档案编号：333-281082）、2024年7月29日（经修订或补充）（档案编号：333-281066）、2024年6月14日（档案编号：333-280219）、2024年5月3日（档案编号：333-279113）、2023年11月24日（档案编号：333-275742）、2023年9月18日（档案编号：333-274550）、2023年6月9日（档案编号：333-272571）、经修订或补充的2022年11月25日（档案编号：333-268562），以及10月3日，经修订或补充的2022年（档案编号：333-267718和333-267719），以及公司于2021年11月18日（档案编号：333-261175）和2024年3月21日（档案编号：333-278148）向SEC提交的S-8表格注册声明。

前瞻性陈述

本报告中有关6-K表格的信息以及随附的附件包含美国联邦证券法含义内的某些前瞻性陈述，包括但不限于两家公司提议的业务和商业模式、目前和预期朝着计划里程碑（包括组装第一架Lilium喷气式飞机和首次载人飞行）继续开展的工作、有关Lilium GmbH与雄心勃勃的集团就购买8架Lilium喷气式飞机达成协议的声明，以及客户额外购买6架Lilium喷气式飞机的选择权、公司关于GmbH子公司清盘的预期，以及出售两家公司的业务和资产以及进行任何融资。这些前瞻性陈述通常由“可能”、“应”、“将”、“将”、“预期”、“可能”、“可能”和类似的表达方式来识别。前瞻性陈述是指基于管理层当前对未来事件的预期并基于假设、受随时可能发生变化的风险和不确定性影响的对未来事件的预测、预测和其他陈述。实际事件或结果可能与前瞻性陈述中包含的内容存在重大差异。可能导致实际未来事件与本报告中关于表格6-K的前瞻性陈述以及随附的附件存在重大差异的因素包括（但不限于）子公司无法成功摆脱自我管理程序、并购过程不会成功以及无法获得业务未来运营所需融资的风险，以及Lilium N.V.向SEC提交的文件中讨论的风险和不确定性，包括7月17日提交的关于表格6-K的报告的Lilium N.V.中题为“风险因素”的部分中讨论的风险和不确定性，美国证券交易委员会2024年报告，可在www.sec.gov查阅。前瞻性陈述仅在作出之日起生效。请注意不要过分依赖前瞻性陈述，Lilium集团不承担任何义务，也不打算更新或修改这些前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并因此获得正式授权。

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