| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 loanDepot, Inc.[LDI] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 12/02/2024 |
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| 4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A类普通股 | 12/02/2024(1) | M | 30,192 | A | $0 | 4,206,543 | I | 见脚注(2)(3) | ||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 限制性股票单位 | (4) | 12/02/2024(1) | M | 30,192 | (5) | (5) | A类普通股 | 30,192 | $0 | 60,388 | I | 见脚注(2)(3) | |||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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| 回复说明: |
| 1.2024年11月30日归属的RSU于2024年12月2日结算。 |
| 2.各报告人明确否认对此处报告的股本证券的实益所有权,但以其各自在其中的金钱利益为限,且提交本表格4不应被解释为承认任何此类报告人是本表格4所涵盖的任何股本证券的实益拥有人。 |
| 3.根据截至2021年5月6日的转让和确认协议,Golson和Dodson先生(“董事”)担任LoanDepot,Inc.(“发行人”)的董事,并为PCP Managers,L.P.的利益持有RSU。董事否认于受限制股份单位的所有权利、所有权及权益。PCP Managers GP,LLC是PCP Managers,L.P的普通合伙人,PCP Managers,L.P是Parthenon Capital Partners(“Parthenon Capital”)的附属公司。Golson先生是Parthenon Capital的联席首席执行官和管理合伙人,Dodson先生是Parthenon Capital的管理合伙人。PCP Managers GP,LLC和某些报告人的关联公司可通过发行人的代理被视为董事。 |
| 4.每个限制性股票单位(“RSU”)代表在结算时获得一股A类普通股或根据薪酬委员会的选择获得一股A类普通股的现金价值的或有权利。 |
| 5.其余RSU计划于2025年2月28日和2025年5月31日按比例归属。 |
| 备注 |
| 附件 24.1-授权书(Golson)附件 24.2-授权书(Dodson)附件 24.3-授权书(Taveira) |
| /s/Greg Smith,担任PCP Managers GP、LP和PCP Managers L.P.的首席财务官 Joseph Taveira的实际代理人。 | 12/04/2024 | |
| /s/Greg Smith,作为Brian P. Golson的实际代理律师 | 12/04/2024 | |
| /s/Greg Smith,作为Andrew C. Dodson的实际代理律师 | 12/04/2024 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||