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美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

当前报告

 

根据1934年《证券交易法》第13或15(d)条

 

报告日期(报告最早事件的日期):2022年3月11日

 

Heat Biologics, Inc.

(《宪章》中规定的注册人的确切名称)

 

特拉华州

(公司所在州或其他司法管辖区)

 

001-35994 26-2844103
(委员会文件编号) (IRS雇主识别号:)

 

627Davis Drive,Suite400

北卡罗来纳州莫里斯维尔27560

(主要行政办公室的地址和邮政编码)

 

(919) 240-7133

(注册人的电话号码,包括区号)

 

不适用

(以前的姓名和地址)

 

如果8-K表格的申请旨在同时满足以下任何一项规定的注册人的申请义务,请在下面的相应方框中打勾:

 

  ¨ 根据《证券法》第425条提交的书面通信(CFR17日,第230.425条)

 

  ¨ 根据《交易法》第14a-12(b)条征集材料(CFR17日,240.14a-12)

 

  ¨ 根据《交易法》第14d-2(b)条进行的启动前通信(CFR17日,240.14d-2(b))

 

  ¨ 根据《交易法》第13e-4(c)条进行的启动前通信(CFR17日,240.13e-4(c))

 

根据该法第12(b)条注册的证券:

 

各类名称 交易代码 在其上登记的每个交易所的名称
普通股,每股面值0.0002美元 HTBX 纽约证券交易所美国有限责任公司

 

用复选标记表示注册人是1933年《证券法》第405条(本章230.405)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章240.12b-2)所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ¨  

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条提供的任何新的或经修订的财务会计准则。

 

 
 
 
 

 

项目1.01。达成一项实质性的最终协议。

 

2022年3月11日,Heat Biologics, Inc.(以下简称“公司”)签署了日期为2022年3月11日的权利协议的第4号修正案(“第4号修正案”),该修正案由日期为2019年3月8日的第1号修正案(“第1号修正案”)修订,本公司与Continental Stock Transfer&Trust Company于2020年3月10日签署的第2号修正案(“第2号修正案”)和2021年3月8日签署的第3号修正案(“第3号修正案”)(“权利协议”),作为权利代理。根据第4号修正案的条款,公司股东权利计划的到期日已延长至2023年3月11日,即公司赎回或交换权利协议中所述权利的较早日期。

 

第4号修正案的副本作为附件4.5附在本当前报告的表格8-K中,并通过引用并入本文。最初执行的权利协议的副本作为附件4.1包含在本表格8-K的当前报告中,第1号修正案作为附件4.2包含在本表格8-K的当前报告中,第2号修正案作为表格8-K的本当前报告的附件4.3包含在内,第3号修正案作为表格8-K的本当前报告的附件4.4包含在内,此类协议通过引用并入本文。上述第4号修正案的摘要和权利协议通过参考附件4.1、4.2、4.3、4.4和4.5对其进行了完整的限定。

 

项目3.03。对证券持有人权利的实质性修改。

 

本当前报告中有关表格8-K的第1.01项中列出的信息通过引用并入本第3.03项中。

 

项目9.01。财务报表及附件。

 

(d)证物。

 

以下展品与本最新报告一起以表格8-K提交:

 

附件数目   说明
4.1   Heat Biologics, Inc.和Continental Stock Transfer&Trust Company作为权利代理人于2018年3月11日签订的权利协议(通过参考2018年3月12日提交给证券交易委员会的有关8-K表格的当前报告(文件号001-35994)合并))
4.2   由Heat Biologics, Inc.和Continental Stock Transfer&Trust Company(作为权利代理人)于2019年3月8日签署的权利协议的第1号修正案,是2018年3月11日签署的权利协议的修正案(通过引用合并) 2019年3月12日向证券交易委员会提交的有关8-K表格的最新报告(文件号001-35994))
4.3   Heat Biologics, Inc.和Continental Stock Transfer&Trust Company于2020年3月10日对2018年3月11日权利协议的第2号修正案,并于2019年3月8日对该修正案的第1号修正案进行了修订,作为权利代理(通过参考2020年3月13日提交给证券交易委员会的8-A/A表格的注册声明(文件号001-35994)合并)
4.4   Heat Biologics于2021年3月8日对权利协议的第3号修正案,于2018年3月11日对权利协议进行了修订,并于2019年3月8日对其第1号修正案进行了修订,并于2020年3月10日对其进行了修订,Inc.和Continental Stock Transfer&Trust Company,作为权利代理(根据2021年3月12日提交给证券交易委员会的8-K表格的当前报告(文件号001-35994)合并)
4.5   日期为2021年3月8日的《权利协议》的第4号修正案,日期为2018年3月11日的《权利协议》的第1号修正案,日期为2019年3月8日,其第2号修正案,日期为2020年3月10日,及其第3号修正案,日期为2022年3月11日,由Heat Biologics, Inc.和Continental Stock Transfer&Trust Company作为权利代理
104   封面交互式数据文件(封面XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中)
     

 

 

 
 

 

 

签名

 

根据《1934年证券交易法》的要求,注册人正式授权下述代表人签署的情况下,代表人具有签署权。

 

日期:2022年3月11日 Heat Biologics, Inc.
   
     
  由: /s/Jeffrey Wolf
  名称: Jeffrey Wolf
  头衔: 董事长、总裁兼
首席执行官