美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
8-K
本期报告
根据《公约》第13或15（d）条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件的日期）：
2026年5月28日
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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（国家或其他管辖
注册成立）
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（委员会文件编号） | （IRS雇主识别号） | ||||||||||||
（主要行政办公室地址及邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号：(
203
)
698-1200
不适用
（前姓名或地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规则的书面通信（17 CFR 230.425） | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 | ||||
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 | ||||
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各班级名称 | 交易代码（s） | 注册的各交易所名称 | ||||||||||||
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6.250% B系列固定利率重置
累计可赎回优先股
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8.625% C系列固定利率重置
累计可赎回优先股
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
☐
若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨
1
项目5.02。董事或某些高级人员离任；选举董事；委任某些高级人员；某些高级人员的补偿安排
如下所示，2026年5月28日，在Ellington Financial Inc.（“公司”）2026年年度股东大会（“2026年年度会议”）上，公司股东批准了Ellington Financial Inc. 2026年股权激励计划（“股权激励计划”）。
股权激励计划的实质特点详见公司的议案4Definitive proxy statement关于附表14a，日期为2026年4月8日，该描述通过引用并入本文。以引用方式并入本文的对股权激励计划的描述整体上受到股权激励计划文本的限制，该文本的副本已作为表格8-K上本当前报告的附件 10.1提交，并以引用方式并入本项目5.02。
项目5.07。将事项提交证券持有人投票
在2026年年度会议上，公司股东：（i）选举下列六人为公司董事，每人任期至公司2027年年度股东大会，直至其继任者正式当选并符合资格；（ii）在不具约束力的咨询基础上批准公司指定执行官的薪酬；（iii）批准任命普华永道会计师事务所为公司截至2026年12月31日止财政年度的独立注册会计师事务所；（iv）批准通过股权激励计划。以下为公司股东在2026年年会上表决的每项议案的表决结果：
议案一：选举董事
关于选举五名董事的投票结果如下，每名董事的任期在2027年年度会议上届满或直至其继任者当选并符合资格为止：
| 为 | 扣留 | 经纪人不投票 | ||||||||||||||||||
| Stephen J. Dannhauser | 48,401,715 | 10,328,342 | 33,067,881 | |||||||||||||||||
| Lisa Mumford | 56,886,550 | 1,843,507 | 33,067,881 | |||||||||||||||||
| Laurence E. Penn | 56,661,780 | 2,068,277 | 33,067,881 | |||||||||||||||||
| Edward Resendez | 55,950,937 | 2,779,120 | 33,067,881 | |||||||||||||||||
| Ronald I. Simon，博士。 | 55,333,825 | 3,396,232 | 33,067,881 | |||||||||||||||||
提案2：咨询（非约束性）“薪酬说”投票通过高管薪酬
在咨询基础上批准公司指定执行官薪酬的提案的投票结果如下：
| 为 | 反对 | 弃权 | 经纪人不投票 | |||||||||||||||||
| 54,695,130 | 3,273,132 | 761,795 | 33,067,881 | |||||||||||||||||
议案三：追认聘任公司独立注册会计师
关于批准任命普华永道会计师事务所为公司截至2026年12月31日止年度的独立注册会计师事务所的提案的投票情况如下：
| 为 | 反对 | 弃权 | 经纪人不投票 | |||||||||||||||||
| 90,170,282 | 880,741 | 746,915 | * | |||||||||||||||||
*由于该提案在纽约证券交易所规则下被视为“例行”，因此没有出现与该提案相关的经纪人不投票。
议案四：批准股权激励计划
对通过股权激励计划的议案表决情况如下：
| 为 | 反对 | 弃权 | 经纪人不投票 | |||||||||||||||||
| 55,004,182 | 2,837,889 | 887,986 | 33,067,881 | |||||||||||||||||
2
项目9.01。财务报表及附件
（d）展品。以下证物正与本当前报告一起以表格8-K归档。
| 附件编号 | 说明 | ||||
| 10.1 | |||||
| 104 | 封面页交互式数据文件（内嵌在内联XBRL文档中） | ||||
3
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并获得正式授权。
| Ellington Financial Inc. | ||||||||||||||||||||
| 日期： | 2026年5月29日 | 签名： | /s/JR Herlihy | |||||||||||||||||
| JR Herlihy | ||||||||||||||||||||
| 首席财务官 | ||||||||||||||||||||
4