美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据第13或15（d）条）
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：2026年4月17日
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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| （州或其他司法管辖区 注册成立） |
（佣金 档案编号） |
（IRS雇员 识别号） |
纽约，纽约，电话：10281-1048
（主要行政办公室地址）
(212) 417-7000
（注册人的电话号码，包括区号）
（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规则的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》第14a-12条规则征集材料（17 CFR 240.14a-12） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》规则13e-4（c）进行的启动前通信（17 CFR 240.13e-4（c）） |
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各班级名称 | 交易 符号（s） |
各交易所名称 在哪个注册 |
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司ES
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
| 项目1.01。 | 订立实质性最终协议。 |
2026年4月17日，Brookfield Asset Management Ltd.（“BAM”）完成发行本金总额550,000，000美元、2031年到期、利率为4.832%的优先票据（“2031年票据”）和本金总额450,000，000美元、2036年到期、利率为5.298%的优先票据（“2036年票据”，连同2031年票据，“票据”）。
票据是根据日期为2025年4月24日的契约（“基础契约”）发行的，由作为加拿大受托人的BAM、作为加拿大受托人的加拿大ComputerShare Trust Company（“加拿大受托人”）和作为美国受托人的ComputerShare Trust Company，National Association（“美国受托人”）发行，并由日期为2025年11月18日的第四份补充契约（“第四份补充契约”）补充，并由日期为2026年4月17日的第四份补充契约（连同第四份补充契约，“补充的第四份补充契约”），就2036年票据而言，由BAM发行，加拿大受托人和美国受托人，以及关于2031年票据的日期为2026年4月17日的第五份补充契约（“第五份补充契约”），由BAM、加拿大受托人和美国受托人签署并在他们之间签署。基础义齿，由第四补充义齿和第四补充义齿或第五补充义齿（如适用）补充，以下简称“义齿”。
2031年票据的年利率为4.832%，将于2031年4月15日到期。2031年票据的利息将于每年的4月15日和10月15日支付，自2026年10月15日开始。2036年票据的年利率为5.298%，将于2036年1月15日到期。2036年票据构成同一系列的一部分，除发行日期和发行价格外，与2036年1月15日到期的未偿还本金总额为400,000，000美元、利率为5.298%的票据的条款相同。2036年票据的利息将于每年的1月15日和7月15日支付，自2026年7月15日开始。如果法律或其解释或管理要求BAM代扣代缴或扣除某些税款，BAM将被要求支付与票据有关的额外金额。
在2031年3月15日（即2031年票据到期日前一个月的日期）之前的任何时间及不时，BAM可按契约中所述的“补足”赎回价格全部或部分赎回2031年票据。在2031年3月15日或之后的任何时间及不时，BAM可按赎回价格赎回部分或全部2031年票据，赎回价格等于将予赎回的2031年票据本金额的100%加上义齿中所述的截至赎回日期的应计及未付利息。
在2035年10月15日（即2036年票据到期日之前三个月的日期）之前的任何时间和不时，BAM可以按契约中所述的“补足”赎回价格全部或部分赎回2036年票据。在2035年10月15日或之后的任何时间及不时，BAM可按赎回价格赎回部分或全部2036年票据，赎回价格等于将予赎回的2036年票据本金额的100%加上义齿中所述的截至赎回日期的应计及未付利息。如果发生影响加拿大预扣税的某些变化，BAM也可能赎回票据。
义齿包含某些限制，包括限制BAM产生留置权能力的限制。该契约还规定，BAM将被要求提出购买票据的要约，购买价格等于其本金的101%，并在发生某些控制权变更事件时加上截至回购日期的应计未付利息。
| 项目2.03 | 直接财务义务或注册人资产负债表外安排项下义务的设定。 |
以上项目1.01下所列信息通过引用并入本项目2.03。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 |
（d）展品。
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
日期：2026年4月17日
| Brookfield Asset Management Ltd. | ||
| 签名： | /s/凯西·萨尔帕什 | |
| 姓名： | 凯西·萨尔帕什 | |
| 职位： | 董事总经理、法律及监管及公司秘书 | |