文件
限制性股票单位授予协议的形式
本裁决协议是自# # # GRANT _ DATE # # #(the“授予日期“),由西帕纳卡资本公司(”公司“)与# # # Participant _ NAME # # #(”雇员").
背景
a.公司董事会(“董事会”)通过并经公司股东批准,经修订的《西帕纳卡资本公司 2021年长期激励计划》(“计划”),据此,可向公司及其附属公司的雇员授予限制性股票单位及股息等价物。
b.公司希望根据该计划的条款向员工授予限制性股票单位和股息等价物。
c.根据该计划,公司与员工同意如下:
协议
1.授予奖励.根据委员会于授出日期采取的行动,公司向雇员# # # TOTAL _ AWARDS # # #授予限制性股票单位及相关股息等价物。
2.奖励以计划为准.本次限制性股票奖励和相关的股息等值奖励是根据并明确受该计划的所有条款和规定的约束而授予的,这些条款以引用方式并入本文,以及本奖励协议。如果本授标协议的条款和条件与本计划发生任何冲突,则应以本计划的规定为准。
3.限制性股票单位的归属.
(a)定期归属.根据以下规定授出的受限制股份单位第1款将在以下日期(每个日期为“归属日期”)归属且不再受本授予协议项下的限制和没收的约束,并在本协议中另有规定第3款:
(一)# # # TOTAL _ AWARDS # # #限制性股票单位的25%将于2027年2月20日归属;
(二)# # # TOTAL _ AWARDS # # #限制性股票单位的25%将于2028年2月20日归属;
(三)# # # TOTAL _ AWARDS # # #限制性股票单位的25%将于2029年2月20日归属;而
(四)剩余25%的# # # TOTAL _ AWARDS # # #限制性股票单位将于2030年2月20日归属。
(b)正常或提前退休、死亡或残疾.
(一)限制性股票单位将在员工死亡或残疾时全部归属,不再受本奖励协议项下的限制和没收。
(二)如果员工符合《西帕纳卡资本公司退休计划》(“退休计划”)中定义的“提前退休”或“正常退休”的条件,则所有未归属的限制性股票单位及相关股息等价物将被没收,自该员工终止雇佣关系之日起生效,但计划在终止雇佣关系后的第一个归属日归属的限制性股票单位应自该日期起全部归属生效
的雇员终止雇用,并不再受本授标协议项下的限制及没收。
(c)无故终止.如公司无故终止雇员的雇用,则(a)为行政总裁以外的雇员(以下简称“首席执行官")的公司,首席执行官可全权酌情决定是否有任何未归属的限制性股票单位将归属、将归属的部分和归属日期,在每种情况下均须经委员会批准,以及(b)对于首席执行官,委员会可全权酌情决定是否有任何未归属的限制性股票单位将归属、将归属的部分和归属日期;但前提是首席执行官和委员会均无义务加速归属,任何决定将根据计划和适用法律作出。
(d)因故终止.尽管本条例另有规定第3款、如果雇员的雇用因故被终止,则无论雇员退休、提前退休、正常退休、死亡或残疾,雇员均应丧失在其终止日期之后根据本协议领取雇员本应有权领取的任何股票的权利。仅为此目的第3(d)款),“因”是指(a)雇员涉及公司或其任何附属公司的财产、业务或事务的贪污、盗窃、欺诈、欺骗和/或不诚实行为,或(b)由首席执行官或委员会在首席执行官因故终止的情况下单独判断的道德败坏行为,对公司或其任何附属公司的业务或声誉产生不利影响或对公司或其任何附属公司产生负面影响’员工或客户。
(e)残疾.“残疾”具有退休计划中为该术语规定的含义。
4.付款.
(a)付款时间及形式.个限制性股票归属时按照第3款以上,员工(或其遗产)应获得作为交换的每一个限制性股票一股无限售条件的完全可转让股票。除计划第16.16节另有规定外,雇员应收到在任何归属日期以完全可转让股票形式支付的限制性股票单位的付款。除非在第3(c)款)上述若无故终止雇佣,若因员工提前退休或正常退休,导致某个限制性股票在适用的归属日之前归属,则将在该等限制性股票所适用的归属日起30日内支付该款项。因雇员死亡或残疾而在适用的归属日之前归属的限制性股票的付款,应不迟于雇员死亡或成为残疾的次年的3月15日支付。
(b)股息等价物.当公司宣布自授出日期起至适用的归属日就其股票派发现金股息时,员工将获得额外的限制性股票单位,以满足根据第1款.贷记于雇员的额外受限制股票单位的数目,须按(i)就等于根据本协议授予雇员的适用受限制股票单位的股份数目所支付的股息的总美元金额除以(ii)一股股票在股息记录日期的公平市场价值来厘定。没有零碎限制性股票单位将被记入贷方。根据本条例发出的股息等值奖励第4(b)款)将根据与相关限制性股票单位相同的归属时间表归属。根据本条例如此贷记的任何受限制股份单位第4(b)款)将受本奖励协议所规定的适用于受限制股份单位的相同条款及限制的规限。满足股息等值奖励的既得限制性股票单位将与所有其他限制性股票单位同时交付给员工,并将以现金支付该等股息等值奖励。
(c)对退休计划的影响. 就计算任何公司退休计划下的雇员福利金额而言,在支付限制性股票单位和股息等价物时所分配的股票和相关股息等值奖励的价值将不予考虑。
5.终止奖.除非另有规定第3款以上或在第15条根据该计划,如雇员在公司或其任何附属公司的雇佣关系终止,不论是由于自愿或非自愿终止、退休、死亡、残疾或其他原因,雇员根据该计划或本奖励协议(如有)归属于任何额外受限制股份单位或股息等价物的权利将终止。任何未归属的受限制股份单位及
相关股息等价物将被没收,自雇员终止与公司或其任何子公司的积极雇佣关系之日起生效。
6.第409a款遵约.如果公司在行使酌情权时得出结论,本奖励受《守则》第409A条的约束,则计划和本奖励协议的管理应遵守第409A条以及本奖励协议和计划的每一项规定,并应解释为遵守第409A条。如果公司在行使酌情权时得出结论,本裁决不受第409A条的约束,而是有资格获得第409A条要求的短期延期例外,则计划和本授予协议的管理应符合短期延期例外的要求,以符合第409A条的要求以及本授予协议的每一项规定,并且计划应被解释为符合该例外的要求。在任何一种情况下,雇员均无权就本授标协议项下任何到期付款的时间或形式作出任何选择。
7.扣税.雇员对本裁决产生的任何和所有联邦、州和地方收入、工资或其他税收义务或预扣税(统称“税收”)负责。雇员应通过要求公司从该支付中扣留股票或现金(如适用)来支付与根据本协议支付的股票和相关股息等值奖励有关的任何和所有应缴税款。
8.持续就业.本计划或本授予协议中的任何内容均不得解释为以任何方式干扰或限制公司或其附属公司在任何时候终止雇员的雇用或服务的权利。此外,计划或本授予协议中的任何内容均不得解释为授予员工继续受雇于或服务于公司或其子公司的权利。
9.保密.在雇员受雇期间和因任何原因被解雇后,雇员同意雇员不会在一项或一系列交易中直接或间接地向任何人披露,或为雇员自身利益或为公司或其任何关联公司以外的任何人的利益使用或以其他方式利用任何机密信息(定义见下文),无论是否由雇员编制;但条件是,在雇员受雇期间,任何机密信息可(i)向高级职员、代表、公司及其附属公司的雇员和代理人,他们需要知道这些机密信息,以便在业务中提供服务或进行他们所要求或期望的操作,以及(ii)雇员在向公司或其附属公司授权接收这些信息的人履行雇员的工作职责时真诚地。雇员没有义务为任何机密信息保密,如果并在法律特别要求的范围内披露任何此类信息;但条件是,在适用法律要求披露的情况下,雇员应在进行任何披露之前向公司提供有关此类要求的及时通知,以便其可以寻求适当的保护令。
雇员同意,他在受雇期间构思、发现或作出的公司及其附属公司(不论现在或以后存在)的所有机密信息,均完全属于公司或其附属公司(而不属于雇员)。员工将及时向公司披露此类机密信息,并执行公司合理要求的所有行动,以建立和确认此类专有所有权。为此目的第9节、“机密信息”一词系指并包括在员工受雇于公司或其关联公司期间的任何时间或其后向员工披露的任何不为公众普遍知晓的信息,包括但不限于有关公司或其关联公司的资产和估值、业务计划、运营方法、管理、信息系统、程序、流程、实践、政策、计划、方案、人员和/或报告的信息或评估师、顾问、顾问、银行家或律师编制的其他信息。
10.限制性盟约。
(a)非竞争.雇员同意,在雇员自愿终止雇佣后的12个月内(因残疾原因除外),未经公司总法律顾问事先书面同意,雇员不得作为顾问、雇员、承包商、合伙人、所有者(根据本条规定,拥有上市公司发行在外股票不足5%的所有权将不被视为所有权)、共同所有人,或以其他方式与任何企业、公司、集团,正在或打算在公司或其关联公司获授权供电的亚利桑那州任何地区从事供电业务活动的实体或个人。
(b)员工非招揽.员工同意,在员工因任何原因终止雇佣关系后的12个月内,员工不鼓励、诱导、
或以其他方式招揽、或积极协助任何其他人或组织直接或间接鼓励、诱导或以其他方式招揽公司或其任何关联公司的任何雇员终止其与公司或其关联公司的雇佣关系,或以其他方式干预公司及其关联公司与其雇员的有利业务关系。
(c)不得质押、套期保值.雇员同意,在其受雇期间,雇员将不会质押、保证金、质押、对冲或以其他方式授予雇员根据本裁决收到的任何公司股票的经济权益(扣除为满足扣缴税款或行使要求而出售或交出的股票)。这一限制应扩大到购买或创建任何卖空、零成本项圈、远期销售合同、看跌、看涨、期权或其他衍生证券,涉及公司股票的任何股份。
(d)补救措施.如果员工未能遵守第9节或10在重大方面,公司可(i)导致任何雇员未归属的限制性股票单位及相关股息等价物被注销和没收,(ii)拒绝交付股票以换取已归属的限制性股票单位或现金以换取股息等价物,和/或(iii)在法律上或股权上追求公司根据本授予协议或计划可能拥有的任何其他权利和补救措施,具体包括禁令救济。
11.与政府机构的合作.雇员没有义务为任何机密信息保密,如果并在法律特别允许的范围内披露任何此类信息,因为雇员正在向政府调查或执法机构提供信息,例如核管理委员会、劳工部、平等就业机会委员会(或其国家同等机构)、国家劳动关系委员会、职业安全与健康管理局(或其国家同等机构)或证券交易委员会。本授予协议也不限制员工就该机构管辖范围内的事项与任何政府机构进行沟通或以其他方式参与该机构可能进行的任何调查或诉讼的能力,包括在不通知公司的情况下提供文件或其他信息。本授予协议中的任何规定均不得阻止员工披露以下机密信息或商业秘密:(i)是在以下情况下作出的:(a)以保密方式向联邦、州或地方政府官员直接或间接作出的,或向律师作出的;(b)仅为报告或调查涉嫌违法的目的;或(ii)是在诉讼或其他程序中提交的投诉或其他文件中作出的,如果此类提交是允许作出的,并且是盖章作出的。如果员工因举报涉嫌违法而提起指控公司进行报复的诉讼,员工可以向员工的代理律师披露与涉嫌违法或涉嫌报复有关的机密信息或商业秘密,并在法院诉讼程序中使用机密信息或商业秘密,如果员工或员工的代理律师:(i)将任何包含机密信息或商业秘密的文件归档,在允许的情况下予以密封;以及(ii)不披露机密信息或商业秘密,除非根据或根据法院命令。该公司提供此通知符合联邦法律,包括2016年《捍卫商业秘密法》。
12.不可转让性.除本计划另有规定外,本授标或本授标协议项下的任何权利均不得转让、转让或以任何方式作保。
13.定义:计划及计划招募说明书副本.在本授标协议中未具体定义的范围内,本授标协议中使用的所有大写术语将具有计划中赋予它们的相同含义。通过签署本授予协议,员工确认收到了计划副本和相关计划招股说明书。
14.修正.除下文规定外,对本授予协议的任何修订必须通过公司与员工签署的书面协议进行。如果变更(i)是法律或法规要求的,(ii)不会以任何重大方式对员工的权利产生不利影响,或(iii)被要求导致计划下的福利有资格获得对公司或员工有利的税务待遇,或符合《守则》第409A条和适用法规或其他解释性权威的规定,公司可单方面修订本授予协议,而无需征得员工的同意。有关修订计划或任何授标协议以确保遵守守则第409A条的附加规则载于计划第16.16条。
15.同行.本协议可在对应方签署,每一份协议应被视为原件,但所有这些协议加在一起将构成一份相同的文书。以传真传送、以便携式文件格式(.pdf)的电子邮件或以任何其他电子方式传送的本协议的对应签字页,将具有与实际交付带有原始签字的纸质文件相同的效力。
作为证明,公司已促使本授标协议于授标日期由公司授权代表签立,并通过选择“接受”按钮,你们即以电子方式签署本授标协议,并同意你们的电子签名与你们在授标协议上的人工签名在法律上等同。
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西帕纳卡资本公司
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其:
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# # #赠款_日期# # #
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