表格3 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益拥有权初步声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.需要说明的事件发生日期(月/日/年) 09/01/2020 |
3.发行人名称以及股票代码或交易符号 Arrowhead Pharmaceuticals, Inc.[阿尔勒] |
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4.报告人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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5.如有修订,原始提交日期(月/日/年) |
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6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.担保所有权(INSR.4) | 2.实益拥有的证券数目(INSR.4) | 3.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表5) | 4.间接实益拥有的性质(表5) |
普通股 | 5,000(1) | d |
表二-实益拥有的衍生证券 (例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(INSR.4) | 2.可行使日期和到期日(月/日/年) | 3.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.4) | 4.衍生证券的转换或行使价格 | 5.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表5) | 6.间接实益拥有的性质(表5) | ||
可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 |
对答复的解释: |
1、包括合计5000股标的限制性股票单位,将于2021年9月归属。 |
备注: |
/s/Adeoye y Oluktun | 09/08/2020 | |
* *报告人的签字 | 日期 | |
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。 | ||
*如表格由多于一名报名者提交,见指令5(b) (v) 。 | ||
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。 | ||
注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,见程序指令6。 | ||
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。 |