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SC13D/A 1 dp154741_sc13da3.htm 表格SC13D/A
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
 

附表13D
根据1934年《证券交易法》

 

(第3号修正案)*

 

搜狗有限公司
(发行人名称)
 
A类普通股,每股面值0.00 1美元
(证券类别名称)
 
83409V104**
(CUSIP号码)
 
腾讯控股有限公司
太古广场三号29楼
香港湾仔皇后大道东1号
电话:+85231485100
(获得授权的人的姓名、地址和电话号码)
接收通知和通信)
 
2021年7月19日
(要求提交本声明的事件发生日期)
 

如果提交人先前已在附表13G上提交了一份声明,以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于规则13D-1(e),1(f)或1(g)而提交了本附表,请选中下面的方框。

 

注:以纸质形式提交的附表应包括一份经签署的正本和五份附表副本,包括所有展品。请参阅规则13d-7,以了解要向其发送副本的其他各方。

 

*本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上首次就证券的主题类别提交文件,以及随后的任何修改,其中包含可能改变先前封面提供的披露内容的信息。

 

**本CUSIP编号适用于美国存托凭证,以美国存托凭证为证,每股代表一股A类普通股,每股面值0.00 1美元。CUSIP尚未被分配给A类普通股。

 

就1934年《证券交易法》(“交易法”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“已归档”,否则将承担以下责任《交易法》的该条款,但须受《交易法》所有其他条款的约束(然而,请参见注释)。

 

 

1

 

CUSIP No.83409V104  

 

1.

举报人姓名

 

腾讯控股有限公司

 

2.

如果一个组的成员,请选中相应的框(请参见说明)

(a)

(b)

3.

仅限于SEC使用

 

4.

资金来源(见说明)

 

AF,WC

5.

检查是否根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序)

 

6.

公民身份或组织地点

 

开曼群岛

每个报告人实益拥有的股份数目 7.

唯一投票权

 

151,557,875 (1)

8.

共享投票权

 

0

9.

唯一的处置力

 

151,557,875 (1)

10.

共同的处置力

 

0

11.

每个报告人实益拥有的总金额

 

151,557,875

12.

检查第(11)行中的总金额是否不包括某些份额(请参见说明)

 

13.

按行内金额表示的类的百分比(11)

 

58.2% (2)

14.

报告人的类型(见说明)

 

CO

       

_____________________________

 

(1)代表由腾讯控股有限公司的全资附属公司THL A21Limited持有的发行人的B类普通股。发行人的每份B类普通股可随时由持有人选择转换为发行人的一股A类普通股。

 

(2)该百分比是根据截至2020年12月31日的财政年度的20-F表格,以截至2020年12月31日发行在外的发行人108,833,041股A类普通股计算得出的,发行人于2021年3月18日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的文件。如果报告人的所有权百分比是根据发行人的所有流通在外的A类普通股和B类普通股计算的,根据发行人于2021年3月18日向美国证券交易委员会提交的截至2020年12月31日的财年的20-F表,基于截至2020年12月31日的108,833,041股A类普通股和278,757,875股B类普通股,这一比例将为39.1%。报告人实益拥有的B类普通股的投票权约占发行人总投票权的52.3%。

 

2

 

CUSIP No.83409V104  

 

1.

举报人姓名

 

THL A21Limited

2.

如果一个组的成员,请选中相应的框(请参见说明)

(a)

(b)

3.

仅限于SEC使用

 

4.

资金来源(见说明)

 

AF

5.

检查是否根据第2(d)或2(e)项要求披露法律程序)

 

6.

公民身份或组织地点

 

英属维尔京群岛

每个报告人实益拥有的股份数目 7.

唯一投票权

 

151,557,875 (1)

8.

共享投票权

 

0

9.

唯一的处置力

 

151,557,875 (1)

10.

共同的处置力

 

0

11.

每个报告人实益拥有的总金额

 

151,557,875

12.

检查第(11)行中的总金额是否不包括某些份额(请参见说明)

 

13.

按行内金额表示的类的百分比(11)

 

58.2% (2)

14.

报告人的类型(见说明)

 

CO

       

_____________________________

 

(1)代表THL A21Limited持有的发行人的B类普通股。发行人的每份B类普通股可随时由持有人选择转换为发行人的一股A类普通股。

 

(2)该百分比是根据发行人于2021年3月18日向美国证券交易委员会提交的截至2020年12月31日的财政年度的20-F表格,基于截至2020年12月31日发行在外的发行人108,833,041股A类普通股计算得出的。如果报告人的所有权百分比是根据发行人的所有流通在外的A类普通股和B类普通股计算的,根据发行人于2021年3月18日向美国证券交易委员会提交的截至2020年12月31日的财年的20-F表,基于截至2020年12月31日的108,833,041股A类普通股和278,757,875股B类普通股,这一比例将为39.1%。报告人实益拥有的B类普通股的投票权约占发行人总投票权的52.3%。

 

3

 

导言

 

本附表13D第3号修正案(本“第3号修正案”)对2020年8月5日提交的附表13D进行了修订和补充,经2020年10月1日提交的附表13D第1号修正案和12月3日提交的附表13D第2号修正案修订,2020年(“原附表13D”,连同本修正案第3号,“声明”)由开曼群岛公司腾讯控股有限公司(“腾讯”)和英属维尔京群岛公司THL A21Limited(“THL A21”,连同“报告人”腾讯),就搜狗有限公司的A类普通股而言,是根据开曼群岛法律注册成立的获豁免有限责任公司(“发行人”)。除非在此另有说明,原附表13D仍然完全有效。在本第3号修正案中使用但未在本修正案中定义的所有大写术语应具有原附表13D中赋予的含义。

 

项目2。身份和背景

 

现将原附表13D第2项修订,删除其中提述的附录A,并以本第3号修正案所载的附录A代替。

 

项目4。交易目的

 

现将原附表13D第4项修订及增补如下:

 

合并协议第2号修正案

 

于2021年7月19日,发行人THL A21、母公司及腾讯移动有限公司就合并协议及计划订立第2号修正案(「合并协议第2号修正案」),据此,合并协议项下的终止日期由7月31日起延长,2021年至2021年12月31日。

 

股份购买协议第2号修正案

 

于2021年7月19日,母公司、搜狐搜索及搜狐公司订立股份购买协议第2号修正案(「股份购买协议第2号修正案」),据此,股份购买协议项下的终止日期由2021年7月31日延长至2021年12月31日。

 

对《合并协议》第2号修正案和《股份购买协议》第2号修正案的引用,通过对《合并协议》第2号修正案和《股份购买协议》第2号修正案的引用,具有完整的限定,它们分别作为附件11和12附在本文中,并通过引用完整地并入本文。

 

项目7。须作为证物存档的材料

 

现将原附表13D第7项修订及增补如下:

 

展品编号

展品说明

11 搜狗有限公司、THL A21Limited、TitanSupernova Limited和Tencent Mobility Limited于2021年7月19日对合并协议和计划进行的第2号修正案。
12 由TitanSupernova Limited,Sohu.com(Search)Limited和搜狐公司于2021年7月19日对股份购买协议进行的第2号修正案。

  

 

4

 

签名

 

经合理查询并据我所知和所信,我保证本声明中所述信息是真实、完整和正确的。

 

日期:2021年7月21日

 

  腾讯控股有限公司
   
   
  作者: /s/马化腾
    姓名: 马化腾
    标题: 董事

 

 

  THL A21Limited
   
   
  作者: /s/马化腾
    姓名: 马化腾
    标题: 董事

 

 

5

 

附录A

 

腾讯控股有限公司行政人员及董事

 

以下为腾讯控股有限公司董事及执行官的姓名及职衔及其主要职业。每位董事或行政人员的营业地址为香港湾仔皇后大道东1号太古广场三号29楼腾讯控股有限公司。除非另有说明,在个人姓名对面列出的每个职业都在腾讯控股有限公司。

 

名字

目前的主要工作

公民身份

导演:    
马化腾 董事会主席兼执行董事 中华人民共和国
刘炽平 执行主任 中华人民共和国(香港特别行政区)
Jacobus Petrus(Koos)Bekker 非执行董事 南非共和国
Charles St Leger Searle 非执行董事 南非共和国
李东生 独立非执行董事 中华人民共和国
Ian Charles Stone 独立非执行董事 中华人民共和国(香港特别行政区)
杨绍顺 独立非执行董事 中华人民共和国(香港特别行政区)
杨柯 独立非执行董事 中华人民共和国
     
执行官:    
马化腾 首席执行官 中华人民共和国
刘炽平 总裁 中华人民共和国(香港特别行政区)
徐晨烨 首席信息官 中华人民共和国
任宇昕 平台与内容集团和互动娱乐集团首席运营官兼总裁 中华人民共和国
James Gordon Mitchell 首席战略官和高级执行副总裁 大不列颠及北爱尔兰联合王国
David A M Wallerstein体育会体育会 首席勘探官兼高级执行副总裁 美利坚合众国
John Shek Hon Lo家族家族 首席财务官和高级副总裁 中华人民共和国(香港特别行政区)

  

 

6

 

THL A21Limited的行政人员及董事

 

THL A21Limited的董事及行政人员的姓名及职衔及其主要职业载于下文。每位董事或行政人员的营业地址为香港湾仔皇后大道东1号太古广场三号29楼腾讯控股有限公司。除非另有说明,否则在个人名称对面列出的每个职业都与THL A21Limited。

 

名字

标题

公民身份

导演:    
马化腾 董事 中华人民共和国
Charles St Leger Searle 董事 南非共和国
执行官:    
不会    

  

 

7