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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
OMB批准
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次响应的小时数: 0.5
x
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。指令1(b)。
1.报告人的名称和地址*
Feret Stanley P

(最后) (第一次) (中)
西美因街194号。

(街道)
科特兰 Oh 44410

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
Cortland Bancorp股份有限公司[CLDB ]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
董事 10%所有者
x 官员(在下面给出头衔) 其他(请在下面具体说明)
高级副总裁&CLO
3.最早交易日期(月/日/年)
11/01/2021
4.如有修改,原件提交日期(月/日/年)
6.单独或联合/集体归档(请检查适用行)
x 一名报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(说明3) 2.交易日期(月/日/年) 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) 3.交易代码(INSR.8) 4.获得(a)或处置(d)的证券(INSTR.3、4和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(INSTR.3和4) 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(说明4) 7.间接实益拥有权的性质(INSR.4)
代码 v 数额 (a)或(d) 价格
Cortland Bancorp普通股 11/01/2021 d 17,714.204 d (1) 0 d
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券
(例如,看跌期权、看跌期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券的名称(Instr.3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3a.视同执行日期(如有的话)(月/日/年) 4.交易代码(INSR.8) 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券的数量(INSTR.3、4和5) 6.可执行日期和到期日(月/日/年) 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) 8.衍生证券价格(INSR.5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量(INSR.4) 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(instr.4) 11.间接实益拥有权的性质(INSR.4)
代码 v (a) (d) 可执行的日期 到期日 标题 股份数额或数目
答复说明:
1.根据2021年6月22日的协议和合并计划(“协议”),由Cortland Bancorp(“Cortland”),Farmers National BancCorp(“Farmers”)和FMNB合并子公司IV,LLC(“FMNB”)之间进行了处置,根据该协议,Cortland于11月1日与Farmers合并(“合并”),2021年(“截止日期”)。根据该协议,在合并生效时间(“生效时间”)之前(Cortland或Farmers持有的某些股份除外)已发行和发行在外的每股Cortland普通股被转换为获得1.75股Farmers普通股的权利(“交换比率”)。Farmers普通股在纳斯达克的收盘价为18.95美元。
备注
Stanley P. Feret 11/02/2021
**签署报告人 日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,都要单独报告一行。
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的,指令4(b)(v)。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。
注意:将此表格存档三份,其中一份必须手动签名。如果空间不够,程序说明6。
除非表单显示当前有效的OMB号,否则不要求对此表单中包含的信息集合做出响应的人员进行响应。