文件

6-K 1 pharminggroup3q2023financi.htm 6-K 文件

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格6-K

外国私人发行人的报告

依照规则13a-16或15d-16

根据1934年《证券交易法》

2023年10月

委员会文件编号：001-39822

Pharming Group N.V.

（注册人的确切名称在其章程中指明）

达尔温维格24

2333华润莱顿

荷兰

（主要执行办公室地址）

请用复选标记表明登记人是否以表格20-F或表格40-F作为掩护提交年度报告。

表格20-F☒表格40-F☐

如注册人是按照条例S-T细则第101（b）（1）条的规定以纸本提交表格6-K，请以复选标记表示：☐

如注册人正按照条例S-T细则第101（b）（7）条的规定，以纸本提交表格6-K，请以复选标记表示：☐

本报告表6-K的附件 99.1是Pharming Group N.V.或本公司于2023年10月26日发布的新闻稿。

本报告表6-K所载的资料（包括附件 99.1）不应被视为根据经修订的1934年《证券交易法》第18节的规定而“归档”，或以其他方式受该节或经修订的1933年《证券法》第11和12（a）（2）节的责任约束。此外，本报告表6-K（包括附件 99.1）中所包含的信息不得通过引用并入本公司的任何备案文件中，无论该备案文件是在本备案文件日期之前还是之后提交的，除非通过特定引用方式明确并入该备案文件。

EXHIBIT INDEX


附件编号						说明

99.1						Pharming Group报告2023年第三季度财务业绩

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，登记人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并获得正式授权。


Pharming Group N.V.

签名：	Sijmen de Vries

	姓名：	Sijmen de Vries
	职位：	首席执行官

日期：2023年10月26日

Pharming Group报告2023年第三季度财务业绩

•与2022年第三季度相比，2023年第三季度收入增长23%至6670万美元，这主要得益于RUCONEST ®收入和Joenja ®在美国的商业发布

•九个月年初至今2023年营收增长9%至164.1美元百万，较2022年迄今的9个月

•RUCONEST ® 2023年第三季度收入较2022年第三季度增长11%至6020万美元，较2023年第二季度增长18%

•RUCONEST ®九个月年初至今2023年营收同比增长2%；年收入有望实现低个位数增长

•在美国持续走强Joenja ®（leniolisib）于2023年第三季度推出；63名患者接受付费治疗，收入650万美元

•2023年第三季度末现金和有价证券总额为1.992亿美元，而2023年第二季度末为1.941亿美元

荷兰莱顿，2023年10月26日：Pharming Group N.V.（“Pharming Group N.V.”或“本公司”）（阿姆斯特丹泛欧交易所：PHARM/纳斯达克：PHAR）提交了截至2023年9月30日止三个月的未经审计的初步财务报告。

首席执行官Sijmen de Vries评论道：

“制药公司第三季度表现强劲，季度收入增至6670万美元，今年前9个月的收入为1.641亿美元。与去年同期相比，2023年第三季度的收入增长了23%，这归因于RUCONEST ®收入的增长，以及Joenja ®初始收入为650万美元。

为了确保我们继续寻找新的Joenja ®患者并增加收入，Pharming继续执行专注于美国的患者寻找策略。我们的战略将在2023年第四季度和2024年第一季度得到加强，重点是早期发现和诊断潜在的APDS患者，对APDS患者的家族成员进行基因检测，并扩大被证实导致APDS的基因变异名单。

展望2024年，我们将继续努力向全球主要上市市场的APDS患者提供Joenja ®（leniolisib）。与EMA的讨论正在进行中，我们继续期待CHMP在2023年第四季度发表意见。此外，澳大利亚、加拿大和以色列提交的关于leniolisib的监管申请正如预期的那样取得进展，日本针对12岁及以上患者的临床试验也是如此。我们还继续在儿科临床试验中取得进展，大多数患者参加了4至11岁的试验，并已开始招募1至6岁的第二个儿科试验。

第三季度是制药公司强大的商业化敏锐性的一个例子，我们不仅成功地找到了新的Joenja ®患者并迅速让他们接受治疗，而且我们有能力在竞争激烈的HAE领域为RUCONEST ®带来增长。这一切都不可能实现。

没有我们的员工和合作伙伴，他们不知疲倦地为我们的全球HAE和APDS患者提供他们需要的药物。”

第三季度亮点

商业化资产

RUCONEST ®用于治疗急性HAE发作

RUCONEST ®在2023年第三季度继续表现良好，收入为6020万美元，较2022年第三季度增长11%，较2023年第二季度增长18%。2023年前9个月的收入为1.538亿美元，与2022年同期相比增长2%。RUCONEST ®收入在第二和第三季度的加速增长，使Pharming坚定地走上了实现我们之前预测的2023年全年收入增长百分比的低个位数的轨道。

第三季度，美国市场贡献了97%的收入，而欧盟和世界其他地区贡献了3%。

在美国，我们在第三季度继续看到关键领先收入指标的强劲表现，包括新开处方的医生、活跃的患者、正在接受治疗的新患者和向患者运送的小瓶。连续第三季度，我们的RUCONEST ®新患者注册人数超过了70人。这些积极的指标证明了RUCONEST ®在治疗遗传性血管性水肿（HAE）发作方面的重要性，并将为我们的第四季度做好准备。此外，我们继续看到使用RUCONEST ®的患者的广泛组合，减少了对频繁发生HAE发作的患者的依赖。

Joenja ®（leniolisib）在美国上市-首个也是唯一获批的APDS疾病改善疗法

Joenja ®于2023年3月获得美国FDA批准，用于治疗12岁及以上患者的活化磷酸肌醇3-激酶Delta（PI3K δ）综合征（APDS），在美国的商业销售在第三季度继续保持强劲势头。

截至2023年9月30日，我们有76名APDS患者入组，其中63名患者正在接受付费治疗。在我们的扩大准入计划（EAP）或开放标签扩展试验（OLE）下，在FDA批准之前接受治疗的所有患者中，只有一人成功地转换为付费治疗。

正如先前披露的那样，有关获取和偿还费用的讨论一直在进行。我们已经看到了覆盖疗法的高批准率和快速的时间表。Pharming的市场准入团队与政府和私人支付方合作，为支付方提供必要的资源，以制定确保准入和报销的政策，取得了重大进展。

APDS患者发现

根据现有文献，Pharming估计，在我们的主要全球首发市场，包括美国、欧洲、英国、日本、加拿大、澳大利亚和以色列，超过1,500名患者受到APDS的影响。

Pharming已在这些关键的全球首发市场确定了640多名患者。在这640名患者中，约200人在美国，其中约75%为12岁或以上，其中大多数人目前有资格接受Joenja ®治疗。

制药公司发起了许多活动，帮助诊断和发现APDS患者。

首先，我们继续提高对亚太战略的认识，并在世界各地的医学和科学会议上分享关于leniolisib的新数据。

接下来，我们继续强调在怀疑有APDS的情况下进行基因检测的重要性。除了我们在美国赞助的基因检测项目外，我们还提供基因咨询师，在患者获得基因检测之前和之后为他们提供教育资源。此外，我们还与几家基因检测公司建立了合作伙伴关系，允许通过自己的检测工作，向他们确认患有APD的患者进行外联。

最后，由于APDS是一种遗传性遗传疾病，我们知道APDS患者可能影响了家庭成员。我们已经启动了一些与临床医生和患者合作的项目，以帮助减少障碍，并允许对患有APDS的家庭进行适当的检测。

APDS患者发现-不确定显著性变异（VUS）分辨率

APDS的诊断基于临床症状、免疫细胞功能评估和基因检测。对于接受明确的APDS诊断的患者来说，基因检测显示其中一种致病（致病或可能致病）变异 PIK3CD或PIK3R1基因是必需的。

临床症状与APDS相容的患者经常收到不确定的基因变异测试结果，即以前未见的变异PIK3CD或PIK3R1基因。重要的是要确定这些不确定显著性变体（VUS）是否导致APDS。

Pharming有几个正在进行的倡议和伙伴关系来解决VUS问题。我们预计，这些努力将扩大被认为引起APDS疾病的基因变异的清单，并导致更多的患者被诊断为APDS。

Joenja ®（leniolisib）战略亮点-监管和临床更新

Leniolisib用于APDS

Pharming在第三季度继续取得进展，为12岁及以上的APDS患者和全球主要上市市场的儿科患者获得更多的leniolisib监管批准。

欧洲经济区和英国市场

作为针对12岁及以上患者的leniolisib上市许可申请（MAA）审查过程的一部分，Pharming于2023年10月向欧洲药品管理局（EMA）人用药品委员会（CHMP）第180天未决问题清单提交了回复。

正如2023年8月3日宣布的那样，考虑到APDS的罕见性和对APDS患者的治疗需求未得到满足，作为其审查过程的一部分，CHMP将在一次非公开会议上咨询一个特设专家组（AEG），包括leniolisib研究人员和APDS患者在内的Pharming代表也将参加。根据EMA的规定，当药品被评估时，CHMP可以召集AEG会议

这需要专业的科学顾问就可能超出EMA现有科学咨询小组专长的问题提供意见，就像专家寥寥的罕见病的典型情况一样。

Pharming继续预计CHMP将在2023年第四季度发表意见，而欧洲营销授权将在大约两个月后发表，并假定会有积极的意见。

在英国，我们打算在获得CHMP的正面意见后的五天内，将leniolisib档案提交给英国药品和保健品监管机构（MHRA），这符合欧盟委员会目前的决定依赖程序（ECDRP）。

日本

今年8月，Pharming宣布，首位患者已在日本参加一项III期临床试验，评估leniolisib用于治疗12岁及以上成人和儿童患者的活化APDS。

这项单臂、开放标签的临床试验将评估leniolisib在三名12岁及以上确诊为APDS的患者中的安全性、耐受性和疗效。每位患者将接受以体重为基础的剂量至多70mg的leniolisib，每天两次，持续12周。

该研究的主要疗效终点和次要终点与早期Leniolisib APDS试验的临床结果相似。

Pharming计划向日本制药和

医疗器械机构（PMDA）在试验完成后。参加试验的合格患者将通过开放标签扩展试验继续接受研究药物至少一年。

其他市场----加拿大、澳大利亚和以色列

Pharming第三季度在加拿大和澳大利亚提交了监管报告，第二季度在以色列提交了监管报告。这些申请正在按预期进行，我们继续预计加拿大和澳大利亚将在2024年第二季度获得监管批准，以色列将在2024年上半年获得监管批准。

儿科临床开发

leniolisib用于治疗APDS的4-11岁患者的第三期儿科临床试验的大多数患者已经入组。这项单臂、开放标签、跨国临床试验将在美国、欧洲和日本的15个地点评估leniolisib在15名儿童中的安全性、耐受性和疗效。

针对1至6岁APDS患者的第二项儿科临床试验于2023年第三季度开始。该试验目前正在招募中，我们预计第一位患者将在第四季度入组。这项单臂、开放标签、多国临床试验将在美国、欧洲和日本的15个地点评估leniolisib在15名儿童中的安全性、耐受性和疗效。

这两项研究都是作为Pharming的儿科研究计划的一部分进行的，该计划将leniolisib用于治疗儿童APDS。

Leniolisib用于其他适应症（PI3K δ平台）

正如我们在2023年3月27日Joenja ®批准电话会议上宣布的那样，我们已经开始努力优先考虑leniolisib有可能为患者带来价值的其他适应症。PI3K δ已被确定为多种疾病状态中的一个重要因素，而leniolisib在健康志愿者和患者的临床试验中显示出有吸引力的长期疗效、安全性和耐受性。这为进一步的leniolisib适应症的调查和投资计划提供了基础。我们已经推进了leniolisib开发的第二个适应症的计划，我们正在与FDA就临床试验计划进行对话。我们预计将在今年晚些时候提供更多细节。

临床前管道

OTL-105

关于概念研究的临床前证明的工作仍在继续。随着OTL-105向研究性新药（IND）申请的进展，我们预计将提供进一步的更新。

组织亮点

在2023年9月25日召开的股东特别大会上，股东们批准任命Richard Peters博士为非执行董事，任期四年。因此，彼得斯博士接替Paul Sekhri先生担任董事会主席，立即生效。

9月1日，Pharming欢迎MBA学者Alexander Breidenbach博士担任首席商务官（CBO）。Breidenbach博士将领导制药公司增长战略及其未来计划的制定和执行。

财务摘要


百万美元，每股数据除外	2023年第三季度	2022年第三季度	2023年9月	2022年900万

利润表
收入-RUCONEST ®	60.2	54.2	153.8	151.0
收入-Joenja ®	6.5	0.0	10.3	0.0
总收入	66.7	54.2	164.1	151.0
销售成本	(8.3)	(2.3)	(18.1)	(11.3)
毛利	58.4	51.9	146.0	139.7
其他收益	0.3	0.6	22.8	15.6
研究与开发	(20.8)	(12.3)	(57.3)	(41.6)
一般和行政	(10.9)	(12.0)	(31.9)	(28.5)
市场营销与销售	(25.1)	(20.4)	(86.1)	(56.8)
营业利润（亏损）	1.9	7.8	(6.5)	28.4
其他财务收入	1.2	2.8	2.1	9.3
其他财务费用	0.7	(1.2)	(4.6)	(4.0)
按权益法在联营公司中所占的净利润	(0.5)	(0.1)	(1.0)	(0.6)
税前利润（亏损）	3.3	9.3	(10.0)	33.1
所得税抵免（费用）	0.2	(0.2)	2.6	(4.8)
本期利润（亏损）	3.5	9.1	(7.4)	28.3
分享信息
每股基本收益（美元）	0.005	0.014	(0.011)	0.043
每股摊薄收益（美元）	0.005	0.013	(0.011)	0.040


百万美元	2023年9月30日	2022年12月31日

资产负债表
现金和现金等价物、限制性现金和有价证券	199.2	208.7
流动资产	291.7	277.5
总资产	436.5	425.8
流动负债	68.1	59.7
股权	209.9	204.6

财务亮点
2023年第三季度

2023年第三季度的收入为6670万美元，而2022年第三季度为5420万美元，2023年第二季度为5490万美元。这是由2023年第三季度美国Joenja ®收入650万美元推动的。其次，RUCONEST ®净销售额增加

与去年同期相比增长11%，与2023年第二季度相比增长18%。Joenja ®第三季度收入较上一季度增长72%。

与2022年第三季度相比，第三季度的毛利润增加了650万美元。这是由收入增长推动的，但部分被上一年有利的外汇顺风和本年度增加的RUCONEST ®生产成本，以及向诺华支付的Joenja ®销售特许权使用费所抵消。

与去年同期相比，第三季度的运营费用增加了1,200万美元。这是由更高的研发费用以及更高的营销和销售费用推动的。这些都主要与Joenja ®有关。

2023年第三季度实现营业利润190万美元。

2023年9个月

2023年前9个月的收入为1.641亿美元，与2022年前9个月（1.51亿美元）相比增长9%，这是由RUCONEST ® 2%的净销售额增长和Joenja ®在2023年3月获得FDA批准后1030万美元的销售额推动的。

2023年前9个月的毛利润增长630万美元，至1.46亿美元，增幅为5%。这一增长是由收入增长推动的，但RUCONEST ®的生产成本和Joenja ®的特许权使用费增加部分抵消了这一增长。

2023年前9个月的运营亏损为650万美元，而去年同期的运营利润为2840万美元。这主要是由于与2022年前9个月相比，运营费用增加了4840万美元。其中1050万美元与2023年第二季度Joenja ®的里程碑付款有关。另外1740万美元的费用增加与leniolisib直接相关，其形式是增加研发支出、营销成本、市场准入成本和开始摊销所购权利。增加1710万美元的原因是薪金支出增加，这在很大程度上是由于leniolisib的推出和进一步商业化的筹备工作导致本组织的扩大。其余的增加额涉及230万美元的一般费用和90万美元与停止庞贝病方案有关的附带费用。

2023年前9个月的净利润为负740万美元，而去年同期的利润为2830万美元。这是由于经营业绩减少3490万美元，以及与2022年前9个月相比净财务损益减少790万美元的负面影响。这主要是由于去年有利的欧元兑美元汇率走势。这部分被来自AAA级国库券的170万美元利息收入所抵消，该收入被260万美元的所得税抵免额进一步抵消，而去年同期则录得480万美元的所得税费用。

现金和现金等价物，连同受限制现金和有价证券，从2022年底的2.087亿美元减少到2023年第三季度末的1.992亿美元。

展望

2023财政年度：

•RUCONEST ®的年收入有望实现较低的个位数增长。

•我们预计CHMP将在2023年第四季度发布他们对leniolisib的意见。如果有积极的意见，预计欧洲市场授权将在大约2个月后推出，随后将在个别欧盟国家进行商业推广。

•我们打算在CHMP发表积极意见后不久向英国MHRA提交leniolisib的ECDRP申请，预计几个月后会获得批准。

•制药业将继续分配资源以加速未来的增长。投资于leniolisib的上市准备、商业化和重点临床开发，包括支持儿科和关键市场批准，以及开发leniolisib的其他适应症。这些投资将继续影响整个2023年的利润。我们目前手头的现金，包括来自RUCONEST ®和Joenja ®销售的持续现金流，预计将足以为这些投资提供资金。

•关于我们计划在2023年第四季度提供的其他适应症中开发leniolisib的更多细节。

•投资并继续关注罕见病中后期机会的许可或收购。如果需要的话，融资将通过我们强大的资产负债表和进入资本市场的渠道相结合。

没有为2023年提供进一步的具体财务指导。

补充资料

介绍

电话会议介绍可在欧洲中部时间07：30在Pharming.com网站上查阅。

电话会议

电话会议将于美国东部时间CEST 13：30/07：30开始。电话会议结束后的几天，一份文字记录将在Pharming.com网站上公布。

请注意，本公司只接受拨入与会者的提问。

网播链接：

https://edge.media-server.com/mmc/p/599pzbd7

电话会议拨入详情：

https://register.vevent.com/register/BIb15561b07c01418199d56096c5c3c8f9

关于如何登记参加电话会议/网播的更多信息，可在Pharming.com网站上找到。

如需进一步的公共信息，请联系：

Pharming Group N.V.，荷兰莱顿

Michael Levitan，投资者关系和企业传播副总裁

电话：+ 1（908）7051696

Heather Robertson，投资者关系和企业传播经理

电子邮箱：investor@pharming.com

FTI咨询，英国伦敦

Victoria Foster Mitchell/Alex Shaw

电话：+ 442037271000

LifeSpring生命科学传播，荷兰阿姆斯特丹

利昂·梅伦斯

电话：+ 31653816427

E：pharming @ lifespring.nl

关于Pharming Group N.V.

Pharming Group N.V.（Euronext Amsterdam：PHARM/纳斯达克：PHAR）是一家全球性生物制药公司，致力于改变患有罕见、衰弱和威胁生命的疾病的患者的生活。制药公司正在商业化和开发蛋白质替代疗法和精准药物的创新组合，包括处于早期到后期开发阶段的小分子、生物制剂和基因疗法。Pharming的总部位于荷兰莱顿，在全球各地拥有员工，为北美、欧洲、中东、非洲和亚太地区30多个市场的患者提供服务。欲了解更多信息，请访问www.pharming.com，并在LinkedIn上找到我们。

审计师的参与

简明合并中期财务报表未经公司法定审计师审计。

风险简介

2022年度报告中概述的风险在2023年前9个月继续适用，预计将适用于本财政年度的剩余时间。我们继续密切监测主要风险和机会，并将对任何新出现的风险作出适当反应。

关联方交易

本报告所述期间的性质、范围和（相对）比额表没有重大变化

与去年相比。

前瞻性陈述

本新闻稿可能包含前瞻性陈述。前瞻性陈述是基于管理层当前预期和假设的未来预期陈述，涉及已知和未知的风险和不确定性，可能导致实际结果、业绩或事件与这些陈述中明示或暗示的内容存在重大差异。这些前瞻性陈述通过使用诸如“目标”、“抱负”、“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“目标”、“打算”、“可能”、“里程碑”、“目标”、“展望”、“计划”、“可能”、“项目”、“风险”、“计划”、“寻求”、“应该”、“目标”、“将”等术语和短语来识别。前瞻性陈述的例子可能包括关于Pharming的临床前研究和候选产品临床试验的时间和进展、Pharming的临床和商业前景以及Pharming对其预计营运资金需求和现金资源的预期的陈述，这些陈述受到许多风险、不确定性和假设的影响，包括但不限于Pharming临床试验的范围、进展和扩展及其成本的影响；以及临床、科学、监管和

技术发展。鉴于这些风险和不确定性，以及Pharming向美国证券交易委员会提交的2022年年度报告和截至2022年12月31日止年度的20-F表格年度报告中描述的其他风险和不确定性，此类前瞻性陈述中讨论的事件和情况可能不会发生，Pharming的实际结果可能与预期或暗示的结果存在重大不利差异。本新闻稿中包含的所有前瞻性陈述均以本节中包含或提及的警示性陈述为准。读者不应过分依赖前瞻性陈述。任何前瞻性陈述仅在本新闻稿发布之日发表，并基于Pharming在本新闻稿发布之日可获得的信息。Pharming不承担因新信息、未来事件或其他信息而公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务。

内幕消息

本新闻稿涉及披露符合或可能符合《欧盟市场滥用条例》第7（1）条含义的内幕信息。

Pharming Group N.V.

美元合并中期财务报表（未经审计）

截至2023年9月30日止期间

•简明综合中期损益表

•综合中期综合收益表

•合并临时资产负债表

•简明综合中期权益变动表

•简明综合中期现金流量表


简明综合中期损益表
9月30日终了的9个月期间

以千美元计的金额	2023年9月	2022年900万
收入	164,099	151,001
销售成本	(18,094)	(11,288)
毛利	146,005	139,712
其他收益	22,811	15,602
研究与开发	(57,287)	(41,639)
一般和行政	(31,849)	(28,446)
市场营销与销售	(86,136)	(56,819)
其他业务费用	(175,272)	(126,904)
营业利润（亏损）	(6,456)	28,410
其他财务收入	2,050	9,297
其他财务费用	(4,621)	(3,978)
财务费用净额	(2,571)	5,319
按权益法在联营公司中所占的净利润	(954)	(660)
税前利润（亏损）	(9,981)	33,069
所得税抵免（费用）	2,556	(4,765)
本期利润（亏损）	(7,425)	28,304
每股基本收益（美元）	(0.011)	0.043
完全稀释后每股收益（美元）	(0.011)	0.040


综合收益简明中期综合报表
9月30日终了的9个月期间

以千美元计的金额	2023年9月	2022年900万
本期利润（亏损）	(7,425)	28,304
货币换算差异	(2,079)	(26,313)
其后可能重新分类至损益的项目	(2,079)	(26,313)
公允价值重新计量投资	419	(573)
以后不得重新分类至损益的项目	419	(573)
其他综合收入（亏损），税后净额	(1,660)	(26,886)
本期综合收益（亏损）总额	(9,085)	1,418


简明综合中期资产负债表
截至9月30日
以千美元计的金额	2023年9月30日	2022年12月31日
非流动资产
无形资产	69,849	75,121
不动产、厂场和设备	9,648	10,392
使用权资产	27,834	28,753
长期预付款项	88	228
递延所得税资产	26,608	22,973
采用权益法核算的投资	1,541	2,501
以公允价值计量且其变动计入当期损益的权益工具投资	949	403
对指定为按公允价值计量且其变动计入当期损益的债务工具的投资	6,749	6,827
限制现金	1,464	1,099
非流动资产合计	144,730	148,297
流动资产
库存	53,439	42,326
贸易和其他应收款	40,521	27,619
限制现金	212	213
有价证券	142,912	—
现金及现金等价物	54,653	207,342
流动资产总额	291,737	277,500
总资产	436,467	425,797

股权
股本	7,650	7,509
股票溢价	475,983	462,297
法定准备金	(10,915)	(8,737)
累计赤字	(262,776)	(256,431)
股东权益	209,942	204,638
非流动负债
可转换债券	129,733	131,618
租赁负债	28,734	29,843
非流动负债合计	158,467	161,461

流动负债
可转换债券	1,748	1,768
贸易和其他应付款项	62,540	54,465
租赁负债	3,770	3,465
流动负债合计	68,058	59,698
总权益和负债	436,467	425,797


简明合并中期报表权益变动
截至9月30日的9个月期间


以$ ' 000为单位的金额	股本	股票溢价	其他储备金	累计赤字	总股本
2022年1月1日余额	7,429	455,254	3,400	(273,167)	192,916
本期利润（亏损）	—	—	—	28,304	28,304
本期其他综合收益（亏损）	—	—	(27,546)	660	(26,886)
本期综合收益（亏损）总额	—	—	(27,546)	28,964	1,418
法定准备金	—	—	—	—	—
与以股份为基础的付款相关的超额税收减免产生的所得税费用	—	—	—	273	273
股份补偿	—	—	—	4,522	4,522
已行使的期权/LTIP发行股份	53	4,196	—	(3,124)	1,125
与所有者的交易总额，直接在权益中确认	53	4,196	—	1,671	5,920
2022年9月30日余额	7,482	459,450	(24,146)	(242,532)	200,254

截至2023年1月1日的余额	7,509	462,297	(8,737)	(256,431)	204,638
本期利润（亏损）	—	—	—	(7,425)	(7,425)
本期其他综合收益（亏损）	—	—	(1,660)	—	(1,660)
本期综合收益（亏损）总额	—	—	(1,660)	(7,425)	(9,085)
法定准备金	—	—	(518)	518	—
与以股份为基础的付款相关的超额税收减免产生的所得税费用	—	—	—	574	574
股份补偿	—	—	—	5,935	5,935
已行使的期权/LTIP股份发行	141	13,686	—	(5,947)	7,880
与所有者的交易总额，直接在权益中确认	141	13,686	(518)	1,080	14,389
2023年9月30日余额	7,650	475,983	(10,915)	(262,776)	209,942


简明合并中期现金流量表
9月30日终了的9个月期间

以$’000为单位的金额	2023年9月	2022年900万

税前利润	(9,981)	33,069

为调节净利润（亏损）与经营活动所用现金净额而作出的调整：
折旧、摊销、减值	8,370	6,216
以股权结算的股份支付	5,935	4,522
处置联营公司投资的收益	—	(12,382)
出售PRV的处置收益	(21,080)	—
其他财务收入	(2,050)	(9,296)
其他财务费用	4,621	3,978
按权益法在联营公司中所占的净利润	954	660
其他	(1,130)	—
营运资本变动前的营运现金流	(14,361)	26,767

营运资金变动：
库存	(11,113)	(6,196)
贸易和其他应收款	(12,902)	1,155
应付款项和其他流动负债	8,075	272
限制现金	363	169
营运资金变动总额	(15,577)	(4,600)

已收利息（已付）	1,059	31
已付（已收）所得税）	—	(4,975)

经营活动产生（用于）的现金流量净额	(28,879)	17,223

不动产、厂场和设备的资本支出	(1,133)	(1,071)
出售PRV的收益	21,080	—
投资无形资产	23	(591)
对联营公司的投资	—	7,384
购买有价证券	(231,901)	—
出售有价证券的收益	86,451	—

投资活动所用现金流量净额	(125,480)	5,722

支付租赁负债	(3,847)	(2,385)
贷款和租赁利息	(4,052)	(3,999)
以股份为基础的赔偿裁定的结算	7,880	1,124

筹资活动产生（用于）的现金流量净额	(19)	(5,260)

现金增加（减少）额	(154,378)	17,685
汇率影响	1,689	(20,906)
期初现金及现金等价物	207,342	191,924

期末现金和现金等价物共计	54,653	188,703