| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交 或1940年《投资公司法》第30（h）条 |
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如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见说明1（b）。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名及地址*
（街道）
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 Vivint Smart Home, Inc.[VVNT] |
5.报告人与发行人的关系 （勾选所有适用项）
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| 3.最早交易日期（月/日/年） 03/10/2023 |
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| 4.如有修改，原件提交日期（月/日/年） |
6.个人或联合/团体入档（勾选适用行）
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称（说明3) | 2.交易日期（月/日/年） | 2A.认定执行日期，如有（月/日/年） | 3. 交易代码（见说明8） | 4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5） | 5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4） | 6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4） | 7.间接实益拥有的实质（见说明4） | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A类普通股 | 03/10/2023 | S(1) | 89,889,464(2) | D | $12(1) | 0 | I | 见脚注(2)(5)(6)(7)(8) | ||
| A类普通股 | 03/10/2023 | S(1) | 9,995,784(3) | D | $12(1) | 0 | I | 见脚注(3)(5)(6)(7)(8) | ||
| A类普通股 | 03/10/2023 | S(1) | 4,216(4) | D | $12(1) | 0 | I | 见脚注(4)(5)(6)(7)(8) | ||
| 表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券 （例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券） |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称（见说明3） | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期（月/日/年） | 3A.认定执行日期（如有）（月/日/年） | 4.交易代码（见说明8） | 5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5） | 6.可行使日期和到期日（月/日/年） | 7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4） | 8.衍生证券价格（见说明5） | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4） | 10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4） | 11.间接实益拥有权的实质（见说明4） | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
1.报告人姓名及地址*
（街道）
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1.报告人姓名及地址*
（街道）
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1.报告人姓名及地址*
（街道）
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1.报告人姓名及地址*
（街道）
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1.报告人姓名及地址*
（街道）
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1.报告人姓名及地址*
（街道）
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| 答复说明： |
| 1.发行人是由NRG能源公司（“NRG”）根据日期为2022年12月6日的合并协议和计划收购的，根据该协议和计划，A类普通股的每股股份（发行人、NRG或其任何全资子公司持有的股份以及已适当提出但未撤回或丧失评估权要求的股东拥有的股份除外）被转换为获得12.00美元现金的权利。 |
| 2.反映313 Acquisition LLC直接持有的证券。313 Acquisition LLC由一个管理委员会管理，Blackstone Capital Partners VI L.P.作为管理成员。 |
| 3.反映BCP Voyager Holdings LP直接持有的证券 |
| 4.反映Blackstone Family Investment Partnership VI L.P.直接持有的证券。 |
| 5.Blackstone Management Associates VI L.L.C.是Blackstone Capital Partners VI L.P.和BCP Voyager Holdings LP的普通合伙人。BMA VI L.L.C.是Blackstone Management Associates VI L.L.C.的唯一成员。BCP VI Side-by-Side GP L.L.C.是Blackstone Family Investment Partnership VI L.P.的普通合伙人。Blackstone Holdings III L.P.是BMA VI L.L.C.的管理成员和BCP VI Side-by-Side GP L.L.C.的唯一成员。Blackstone Holdings III L.P.的普通合伙人为Blackstone Holdings III GP L.P.。Blackstone Holdings III GP L.P.的普通合伙人为Blackstone Holdings III GP Management L.L.C.。Blackstone Holdings III GP Management L.L.C.的唯一成员是Blackstone Inc.。Blackstone Inc.的第二轮优先股的唯一持有者是Blackstone Group Management L.L.C。Blackstone Group Management L.L.C.由Blackstone的高级董事总经理全资拥有，并由其创始人Stephen A. Schwarzman控制。 |
| 6.有关每一报告人的信息仅由该报告人提供，任何报告人对另一报告人提供的信息的准确性或完整性概不负责。 |
| 7.每一报告人（除其直接持有本报告所述证券的范围外）放弃对其他报告人所持证券的实益所有权，除非该报告人在该证券中享有金钱利益，并且根据1934年《证券交易法》第16a-1（a）（4）条，每个报告人（除其直接持有本报告所述证券的范围外）声明，出于第16条的目的或任何其他目的，将这些证券纳入本报告不应被视为承认对所有报告证券的实益所有权。 |
| 8.由于电子归档系统的限制，某些报告人正在提交一份单独的表格4。 |
| 备注 |
| 表格2。 |
| BLACKSTONE HOLDINGS III L.P.，By：Blackstone Holdings III GP L.P.，its general partner，By：Blackstone Holdings III GP Management L.L.C.，its general partner，By：/s/Tabea Hsi，Name：Tabea Hsi，Title：Senior Managing Director | 03/14/2023 | |
| BLACKSTONE HOLDINGS III GP L.P.，By：Blackstone Holdings III GP Management L.L.C.，its general partner，By：/s/Tabea Hsi，Name：Tabea Hsi，Title：Senior Managing Director | 03/14/2023 | |
| BLACKSTONE HOLDINGS III GP MANAGEMENT L.L.C.，By：/s/Tabea Hsi，Name：Tabea Hsi，Title：Senior Managing Director | 03/14/2023 | |
| BLACKSTONE INC.，By：/s/Tabea Hsi，Name：Tabea Hsi，Title：Senior Managing Director | 03/14/2023 | |
| BLACKSTONE GROUP MANAGEMENT L.L.C.，By：/s/Tabea Hsi，Name：Tabea Hsi，Title：Senior Managing Director | 03/14/2023 | |
| Stephen A. Schwarzman | 03/14/2023 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格是由一个以上的报告人提交的，看指示4（b）（五）。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff（a）。 | ||
| 注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||