美国
证券交易委员会
哥伦比亚特区华盛顿20549
表格
目前的报告
依据本条例第13或15（d）条
1934年证券交易法
报告日期（报告的最早事件日期）
（注册人的确切姓名载于其章程）
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| （缔约国或缔约国的其他管辖权 公司注册（法） |
（佣金档案号码） | （国税局雇主 （身份证号码） |
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
(
（登记人的电话号码，包括区号）
（前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改）
如果表格8-K的提交是为了同时履行登记人在下列任何规定下的提交义务，请勾选以下适当的方框:
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根据《证券法》第425条提交的书面来文（17CFR230.425） |
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根据《交易法》第14A-12条征求材料（17CFR240.14A-12） |
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《交易法》第14D-2（b）条规定的启动前通信（17CFR240.14D-2（b）） |
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《交易法》第13E-4（c）条规定的启动前通信（17CFR240.13E-4c） |
根据该法第12（b）条登记的证券:
| 每个班级的名称 | 交易代码） | 在其上注册的每个交易所的名称 |
用勾号标明登记人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12B-2条（本章第240.12B-2条）所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，请用支票标记说明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨
| 项目1.01 | 签订一项实质性的最终协议。 |
于2020年12月23日，就完成363出售事项（定义见下文），Ascena Retail Group，Inc.（“公司”）订立过渡服务协议（定义见下文）。下文项目2.01下关于《过渡服务协定》的资料已列入本项目1.01，供参考。过渡服务协议的描述似乎并不完整。关于《过渡服务协定》的说明全文以提及作为附件10.1提交并在此引用的《过渡服务协定》的副本为准。
| 项目1.02 | 实质性最终协议的终止。 |
如先前披露，Anntaylor Loft GP Lux S.r.l.及Anntaylor Loft借款人Lux SCS，各自均为公司的全资间接附属公司（“Luxcos”），与Alter Domus（US）LLC订立日期为20207月23日的有条件转让协议（“有条件转让协议”），内容有关根据日期为20158月21日的定期信贷协议（经修订、重列，不时补充或以其他方式修改），公司当中，AnnTaylor Retail，Inc.、其贷方及高盛银行美国作为行政代理，该等贷方包括与公司及其若干附属公司订立重组支持协议的一方。根据有条件转让协议，待其中所载若干事件发生后，Luxcos已同意不可撤回地向代理人转让其各自的所有个人财产及其他资产，包括知识产权及商标权，而代理人已同意授予该公司间接附属公司Annco，Inc.继续使用该等商标权的许可。
就363出售事项而言，于2020年12月23日，根据随附于此作为证据10.2的函件（“Luxcos终止协议”），有条件转让协议已终止，而有条件转让协议的任何一方并无因该等终止而招致任何责任、义务或惩罚。Luxcos终止协议的前述描述通过参考作为证明表10.2提交的Luxcos终止协议的副本而被完整地限定，并在此引入作为参考。
| 项目2.01 | 完成资产的取得或处置。 |
如此前披露，于2020年7月23日，公司及其若干附属公司根据美国法典（“破产法”）第11编第11章向美国弗吉尼亚州东区破产法院（“破产法院”）提交自愿呈请（“第11章案件”）。亦如此前报道，于2020年11月26日，该公司连同其若干附属公司（统称“卖方”）与Sycamore Partners Management，L.P.的联属公司Premium Apparel LLC（“买方”）订立资产购买协议（“资产购买协议”）。
根据资产购买协议，于2020年12月23日，卖方完成以约5.4亿美元向买方出售与其Ann Taylor、Loft、Lane Bryant及Lou&Grey品牌有关的资产（“363出售”），惟须受资产购买协议所载若干习惯购买价调整所规限。此外，买方承担若干相关责任。363出售事项根据《破产法》第363条的规定进行，并获破产法院批准。公司预计，363此次出售将没有任何收益可供分配给公司普通股股东。
就完成363出售事项而言，于2020年12月23日，该公司的债务人管有信贷协议项下的债务已悉数偿还（但就债务人管有资产基础循环信贷融资项下的任何未偿还信用证而言，该等信用证为现金抵押、支持、替代、在新信贷融资项下继续或以其他方式予以包容），而该等信贷协议已终止。
根据资产购买协议，其职责主要与Ann Taylor、Loft、Lane Bryant及Lou&Grey品牌或卖方的企业职能有关的卖方的实质上所有联系人预期将于2021年1月1日开始受雇于买方。因此，于2020年12月23日，该公司与买方订立过渡服务协议（“过渡服务协议”），据此（其中包括）买方已同意向该公司提供指定的信息技术、人力资源、金融服务、会计、企业、法律、资产保护、物流及其他服务，而该等服务先前已由卖方雇员于正常业务过程中提供，通过确认公司的重组计划并使其生效，以及在公司停业期间，按其中规定的条件和费用进行重组。
资产购买协议的前述描述并不完整，并通过参考资产购买协议对其进行整体限定，该资产购买协议的副本作为附表2.1附于本报告表格8-K，现以引用方式并入本项目2.01。
| 项目2.05 | 与退出或处置活动有关的费用。 |
公司现时并无诚意就363出售事项作出表格8-K第2.05项（b）、（c）或（d）段规定须予披露的估值或估值范围的决定。
项目5.02董事或某些官员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。
于2020年12月23日，就于该日期完成363出售事项，以下获委任的公司行政总裁辞任于公司的以下职务:行政总裁Gary Muto、执行副总裁兼首席财务官Dan Lamadrid及执行副总裁兼首席客户官Justin MacFarlane。
| 项目7.01 | 《财务披露条例》。 |
就公司完成363出售事项，公司于2020年12月23日发布新闻稿，该新闻稿副本作为图表99.1附于本报告表8-K。
| 项目9.01 | 财务报表和证物。 |
（d）展品。
| 展品 数目 |
描述 | |
| 2.1* | 资产购买协议（参考2020年12月1日提交的Form8-K本期报告附表2.1并入）。 | |
| 10.1* | 过渡事务协定。 | |
| 10.2 | Luxcos终止协议。 | |
| 99.1 | 新闻稿于202年12月23日发布。 | |
| 104 | 封面页交互式数据文件。封面页XBRL标签嵌入在内联XBRL文档中（包含在图表101中）。 |
| * | 若干附表及类似附件已被略去，公司同意应要求向证券交易委员会提供任何被略去附表或附件的补充副本。 |
前瞻性陈述
本报告中关于表格8-K的某些陈述或资料可构成1995年《私人证券诉讼改革法》意义上的“前瞻性陈述”。这种前瞻性陈述受到某些风险和不确定因素的影响，可能导致实际结果大不相同。前瞻性陈述是与未来而不是过去的事件有关的陈述，通常包含诸如“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“看到”、“将”、“将”、“估计”、“预测”、“目标”、“初步”或“范围”或类似的词语。前瞻性陈述仅基于公司目前的假设以及对未来事件和财务表现的看法。它们受制于已知和未知的风险和不确定性，其中许多风险和不确定性超出了公司的控制范围，可能导致公司的实际结果与计划或预期结果存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于与破产程序有关的风险，包括公司在整个第11章案件审理过程中就向破产法院提出的动议或其他请求获得破产法院批准的能力；公司谈判、制定、确认和完善重组计划的能力；第11章案件的效力，包括执行公司重组所需的增加的法律和其他专业费用、对公司流动性的影响（包括在第11章案件待决期间运营资金的可用性）、公司将在第11章保护下运营的时间长度以及与第11章案件中的第三方动议相关的风险。有关风险及不明朗因素的进一步讨论，请参阅公司截至2020年8月1日止财政年度的10-K表格年报及其后向证券交易委员会提交的文件。该公司不承诺公开更新或审查其前瞻性陈述，即使经验或未来变化表明，明示或暗示的预测结果将无法实现。
签字
根据1934年《证券交易法》的要求，登记人已正式授权下列签署人代表登记人在本报告上签字。
Ascena Retail Group, Inc.
（登记人）
日期:2020年12月23日
| 通过: | /s/Carrie Teffner | |
| 凯莉·泰夫纳 | ||
| 理事会临时执行主席 |