SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见说明1（b）。

1.报告人的姓名及地址^*

圣地亚哥·托德·M

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O VIVINT SMART HOME，INC。

西北300号公路4931号

（街道）

普罗沃

犹他州

84604

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Vivint Smart Home, Inc.[VVNT]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下文具体说明）
首席营收官

3.最早交易日期（月/日/年）
03/10/2023

4.如有修改，原件提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体入档（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
A类普通股	03/10/2023		D⁽¹⁾		888,873	D	$12⁽¹⁾	0	D
A类普通股	03/10/2023		D⁽¹⁾		213,985	D	$12⁽¹⁾	0	I	见脚注⁽²⁾

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
限制性股票单位	⁽³⁾	03/10/2023		D⁽¹⁾⁽⁴⁾⁽⁵⁾			99,085	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	A类普通股	99,085	⁽⁴⁾	0	D
限制性股票单位	⁽³⁾	03/10/2023		D⁽¹⁾⁽⁴⁾⁽⁶⁾			54,506	⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	A类普通股	54,506	⁽⁴⁾	0	D
限制性股票单位	⁽³⁾	03/10/2023		D⁽¹⁾⁽⁴⁾⁽⁷⁾			349,650	⁽⁷⁾	⁽⁷⁾	A类普通股	349,650	⁽⁴⁾	0	D
限制性股票单位	⁽³⁾	03/10/2023		D⁽¹⁾⁽⁴⁾⁽⁸⁾			147,321	⁽⁸⁾	⁽⁸⁾	A类普通股	147,321	⁽⁴⁾	0	D
限制性股票单位	⁽³⁾	03/10/2023		D⁽¹⁾⁽⁴⁾⁽⁹⁾			54,506	⁽⁹⁾	⁽⁹⁾	A类普通股	54,506	⁽⁴⁾	0	D
限制性股票单位	⁽³⁾	03/10/2023		D⁽¹⁾⁽⁴⁾⁽¹⁰⁾			147,321	⁽¹⁰⁾	⁽¹⁰⁾	A类普通股	147,321	⁽⁴⁾	0	D

答复说明：

1.2023年3月10日，NRG能源公司（“NRG”）根据发行人、NRG和Jetson Merger Sub，Inc.（合并子公司）于2022年12月6日签署的特定合并协议和计划（“合并协议”），收购了Vivint Smart Home, Inc.（“发行人”）。根据合并协议，合并子公司与发行人合并（“合并”），发行人作为NRG的全资子公司在合并后继续存续。在合并生效时（“生效时间”），发行人的每一股A类普通股（每股面值0.0001美元）（“普通股”）（不包括某些不包括在内的股票）的已发行和未发行股票自动转换为获得每股12.00美元现金的权利，不计利息（“合并对价”）。

2.反映信托为报告人家族的利益而持有的证券，而报告人是该家族的受托人。

3.每个限制性股票单位（“RSU”）代表获得一股普通股的或有权利。受限制股份单位将以普通股或现金结算。

4.根据合并协议，发行人未归属的受限制股份单位将自动转换为若干个NRG受限制股份单位，其计算方法为：（i）该发行人受限制股份单位奖励所依据的股份数量；（ii）合并对价的比率除以NRG普通股的平均收盘价，即截止截止截止截止截止截止日前交易日的连续十（10）个完整交易日内每股面值0.01美元的普通股的平均收盘价（“交换比率”）。此类NRG受限制股份单位将继续遵守适用于发行人受限制股份单位的相同条款和条件（包括归属和终止处理）。

5.反映了396,341个RSU的初始赠款。其余赠款将于2024年1月17日发放。

6.反映了109012个RSU的初始赠款。其余赠款从2024年3月1日起分两次平均每年分期发放。

7.反映了466,200个RSU的初始赠款。其余赠款从2023年9月1日开始，每年平均分三次发放。

8.反映初始赠款196,429个RSU。其余赠款从2024年3月1日开始，每年平均分三次发放。

9.反映以前授予报告人的基于业绩的RSU，其业绩于2022年3月1日得到认证。在核证授予后，报告人立即归属并结算27253股普通股（减去预扣税款）和81759个RSU，这些股票计划从2023年3月1日开始分三期平均分配。2023年3月1日，27253个受限制股份单位归属并结算为普通股，其余的赠款从2024年3月1日起分两次平均分配。

10.反映以前授予报告人的基于业绩的RSU，其业绩于2023年3月1日得到认证。经核证后，报告人收到49,107股发行人普通股（减去预扣税款），并将从2024年3月1日起分三次等额获得147,321股（或等值现金）。

备注

	Garner B. Meads，III，Attorney in-fact	03/14/2023
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的，看指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。