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6-K 1 dxf _ 6k.htm 表格6-K dxf _ 6k.htm

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格6-K

外国私营发行人根据规则13a-16或15d-16提交的报告

根据1934年证券交易法

2026年5月

委托档案号：001-34958

EASON TECHNOLOGY LIMITED

2号C凯悦通信大厦6层612室，

香港旺角九龙亚皆老街，

中华人民共和国

（主要行政办公室地址）

以复选标记指明注册人是否以表格20-F或表格40-F为掩护提交或将提交年度报告。

表格20-F表格40-F ☐

订立实质协议

2026年5月26日，Eason Technology Limited（“公司”）与经修订的1933年《证券法》条例S所定义的若干非美国人士（“投资者”）订立证券购买协议（“SPA”）。根据买卖协议，公司同意出售最多合计2,000，000个单位（“单位”），每个单位由60,000股限制性A类普通股组成，每股面值0.0000005美元（“普通股”）和一份认股权证，以向投资者以每单位1.00美元的价格购买60,000股普通股，总收益为2,000，000美元（“发售”）。公司目前拟将本次发行所得款项净额用于营运资金及一般公司用途。

每份认股权证在发行后可立即行使，其持有人有权以每60,000股普通股1.00美元的初始行使价购买60,000股普通股，但可根据其中规定进行调整。认股权证将于发行日的第三个周年日到期。认股权证在发行日三个月周年之后的任何时间、没有有效登记声明登记或没有现行招股说明书可用于回售认股权证股份的，也可以无现金行权。认股权证自其发行之日起满三年。认股权证须遵守反映股票股息和拆分或其他类似交易的惯常反稀释条款，以及就发行每股对价低于认股权证初始行使价的普通股或普通股等价物而言的全面棘轮反稀释保护。认股权证包含一项强制行使权，如果公司的美国存托股票（每份代表60,000股普通股）连续20个交易日等于或超过每份ADS 5.00美元，则公司可强制行使认股权证，但前提是（其中包括）认股权证行使时可发行的股份已登记或可根据规则144出售，且在适用日期之前的连续20个交易日内，每个交易日的每日交易量超过300,000股。

SPA各方各自作出了惯常的陈述、保证和契约，其中包括（a）投资者是S条例所定义的“非美国人”，并且是为了投资目的而收购股份，（b）不存在任何未披露的重大不利影响，以及（c）不存在影响SPA所设想的交易完成的法律程序。

买卖协议须遵守各种成交条件，其中包括（a）纽约证券交易所批准有关单位的补充上市申请，以及（b）各方陈述和保证的准确性。

SPA和认股权证的表格作为附件 99.1和99.2提交，这些文件通过引用并入本文。上述内容仅是对SPA和认股权证的重要条款的简要描述，并不旨在完整描述各方在其下的权利和义务，并通过参考此类证据对其整体进行限定。

附件指数

附件编号

说明

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告，并因此获得正式授权。