| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
|
|||||||||||||||
|
|
如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
|
|
选中此框以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
|
2.发行人名称和股票代码或交易代码 北方科技国际公司[NTIC] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
| 3.最早交易日期(月/日/年) 09/01/2025 |
||||||||||||||||||||||||||
| 4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
|
| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 11/13/2024 | L | V | 5.4218 | A | $13.29 | 7,959.8853 | D | ||
| 普通股 | 11/13/2024 | L | V | 11.377 | A | $13.29 | 7,971.2623 | D | ||
| 普通股 | 02/12/2025 | L | V | 6.4333 | A | $11.26 | 7,977.6956 | D | ||
| 普通股 | 02/12/2025 | L | V | 13.4998 | A | $11.26 | 7,991.1954 | D | ||
| 普通股 | 05/14/2025 | L | V | 2.7769 | A | $7.35 | 7,993.9723 | D | ||
| 普通股 | 05/14/2025 | L | V | 2.9728 | A | $7.35 | 7,996.9451 | D | ||
| 普通股 | 08/13/2025 | L | V | 2.6477 | A | $7.72 | 7,999.5928 | D | ||
| 普通股 | 08/13/2025 | L | V | 2.8342 | A | $7.72 | 8,002.427 | D | ||
| 普通股 | 09/01/2025 | A | 6,739(1) | A | $0 | 14,741.427(2) | D | |||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
|||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 回复说明: |
| 1.这些股份将于2026年9月1日归属,并在根据北方科技国际公司 2024年股票激励计划授予的限制性股票单位奖励结算后发行,条件是报告人在归属日期之前仍是北方科技国际公司的董事。 |
| 2.包括在限制性股票单位归属和结算时可发行的6,739股和在报告人IRA中持有的46.70 41股。 |
| /s/Matthew Wolsfeld,事实上的律师 | 09/03/2025 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||