文件
Cheniere Energy Partners, L.P.
内幕交易政策 和遵守
生效日期:2026年1月2日
内幕交易及合规政策
是Cheniere Energy Partners, L.P.(以下简称“Cheniere Energy Partners,L.P.”)的政策 伙伴关系 ”)及其普通合伙人Cheniere能源合作伙伴 GP,LLC(“ 普通合伙人 ”并与合伙企业及其各自的子公司和关联公司共同作出“ 公司 ” 1 )全面遵守适用于公司证券交易的所有联邦和州证券法。公司的政策是,在拥有有关公司的重大非公开信息的情况下,公司或任何相关人员(定义见下文)均不得交易公司发行的任何证券,或购买或出售此类证券的任何期权或类似权利。此外,每名被覆盖人士必须对其可能拥有的有关公司的重大非公开信息进行保密,不得就基于重大非公开信息对公司的投资提供建议或建议。此外,公司的政策是,任何被覆盖人士在拥有在被覆盖人士代表公司履行职责过程中收到的关于另一家公司的重大非公开信息时,不得交易另一家公司的证券或向任何其他人披露非公开信息。就本政策而言,“交易”或“交易”包括任何购买、出售、赠与或类似交换。
为推进这一政策,公司已任命普通合伙人的首席法务官为“ 合规干事 .”合规干事应协助(1)董事会成员(以下简称“ 董事 ”),(2)普通合伙人第16款高级管理人员 2 (the " 第16款干事 “),(3)由合规主任指定的公司雇员(” 指定人士 “)及(4)公司所有其他雇员(该” 员工 ”并与董事、第16条高级人员及指定人士共同作出“ 受保人员 ”)符合本政策规定。在这方面,公司有赖于被覆盖人员以其专业和个人身份的行为和勤勉尽责,以确保完全遵守这一政策。
每个被覆盖的人都有个人义务和责任遵守本政策,并确保相关人员(定义见下文)遵守本政策。个人财务紧急情况的存在并不能成为遵守这一政策的借口。证券交易委员会(“ SEC ”)采取的立场是 如果某人知道重大的非公开
1 合伙企业和普通合伙人是Cheniere Energy, Inc.的间接子公司。截至本内幕交易和合规政策生效之日,合伙企业没有任何员工;但是,钱尼尔能源,Inc.关联公司的员工为合伙企业和普通合伙人提供服务。
2 《1934年证券交易法》(“《交易法》”)第16条所指的“高级职员”一词定义为发行人的总裁、首席财务官、首席会计官(或者,如果没有这样的会计官,则为控制人)、发行人负责主要业务单位、部门或职能(如销售、行政或财务)的任何副总裁、执行决策职能的任何其他高级职员,或为发行人执行类似决策职能的任何其他人员。发行人的母公司或子公司的高级管理人员,如果为发行人履行此类决策职能,则视为发行人的高级管理人员。此外,当发行人为有限合伙企业时,为有限合伙企业履行决策职能的普通合伙人的高级管理人员或雇员被视为有限合伙企业的高级管理人员。 如果根据S-K条例第401(b)项,发行人将某人识别为“执行官”,则假定董事会已作出该判决,并且如此识别的人是《交易法》第16条所指的高级职员,上述列举的其他人也是如此。
信息,禁止该人进行交易,无论该信息是否真正激励了交易。因此,当被覆盖人士掌握重大非公开信息时,没有任何借口进行交易。
内幕消息 .
“内幕”或“非公开”信息是指公司未向SEC公开发布或备案的信息。如果在很大程度上普通投资者在决定是否购买或出售公司证券时会合理重视该信息,则该信息为“重大”信息。任何可能影响公司证券价格的信息都应被视为重要−有时被称为“市场动态”信息。内幕交易调查通常由公开市场上的异常交易引发,信息的重要性由金融业监管局和政府调查人员事后判断。任何在股价出现实质性变动之前进行交易的内部人士,可能会被政府调查扫地出门,并成为执法行动的目标,还有任何在同一时间范围内进行交易的家人、朋友和邻居。 一个好的一般规则是:有疑问时,不要交易 .有关一般认为重要的信息类型的例子,请参阅 附件a .
信息视为公开 . 信息不被视为公开,直到 至少 在公司(a)在新闻稿中披露的一个交易日后,(b)在向SEC提交的8-K表格或其他公开文件的当前报告中,(c)在向公众发出充分通知的可公开访问的电话会议上,或(d)通过合理预期会向公众广泛和非排他性地分发信息的另一种方法。例如,如果公司要在周一发布公告,则被覆盖人士至少要到周二(或周三,视公告时间而定)才能交易公司证券,并且只有在他们当时不掌握重大非公开信息的情况下才能进行交易。
保障物资信息 . 在与公司业务或事务有关的重大信息无法向公众提供期间,必须严格保密。据此,此类“内幕”或“重大非公开”信息,应仅与有“需要了解”此类信息的公司人员进行讨论,并应尽可能以最谨慎和谨慎的方式,将其限制在尽可能小的群体内。因此,在电梯、餐厅、出租车和飞机等公共场所的谈话应限于不涉及敏感或机密性质信息的事项。
授权发行的必要性 . 这一禁止披露公司内幕信息的禁令具体适用于但不完全适用于财经报刊、单位持有人、投资分析师或金融界其他人士可能对公司进行的查询。重要的是,代表公司进行的所有此类通信都必须在受到严格控制的情况下通过适当指定的高级管理人员(通常是通过首席财务官和其他指定的投资者关系人员)进行。除非有相反的明确授权,覆盖人士应拒绝就媒体、单位持有人、分析师和其他外部人士对公司的任何询问发表评论,并将询问人转介给合规官。上述政策是对任何其他公司政策或相关人员可能与公司签订的任何保密协议中规定的任何禁令的补充。
一般开放交易窗口 . 被覆盖人士只能在一般“开放交易窗口”期间交易公司证券。这个一般开放的交易窗口 开始 在公司发布任何特定季度的收益报告后的一个交易日,以及 结束 在随后一个季度的第1日收盘时。 开放交易窗口之外的所有其他时间,在不允许交易的情况下,均视为“禁售期” .一般开放式交易窗口的存在不应被视为公司证券交易的“安全港”,所有被覆盖人员应时刻运用良好的判断力。
特别停电期间 . 在某些情况下,公司可能会对适用于所有备兑人员或合规官员指定的备兑人员的交易实施临时停电,例如公司计划发布中期收益指引或正在就重大业务合并进行讨论时。如果被覆盖的人被规定了特殊的禁售期,在被告知特殊禁售期已经终止之前,他或她不得从事任何涉及公司证券的交易。被覆盖人员必须对所有其他人员保密与导致特殊停电期间的事件以及这种特殊停电期间的存在相关的信息。合规官员未能指定一名员工处于特殊禁售期,这并不能解除该人在知悉重大非公开信息的情况下不进行交易的义务。不设特别禁售期不应被视为公司证券交易的“安全港”,所有被覆盖人员应时刻运用良好的判断力。
禁止买卖衍生产品及商品 . 为避免出现被套人员或其相关人员正在炒作公司证券的情形,禁止套期保值或进出交易(涉及短暂持有公司证券)。此外,任何被覆盖人士不得直接或间接(1)买卖公司证券的期权、认股权证、看跌期权、看涨期权、远期合约或类似工具;或(2)从事公司证券的“卖空”或“对箱卖出”,这是某些被覆盖人士在所有事件中都被法律禁止的。此外,除受雇范围外,任何受保人员不得直接或间接交易天然气或液化天然气期货或期权。
禁止质押公司证券 . 禁止董事和第16条高级职员在保证金账户中持有任何公司证券或以其他方式质押任何公司证券作为贷款的抵押品。
禁止给小费 . 内幕信息知情人向任何第三方披露或“提示”有关公司或其他公司的重大非公开信息,然后根据该信息进行交易,均属违法行为。法律禁止接收这类重大非公开信息的人,或称“tippee”,根据收到的重大非公开信息进行金融和实物交易。小费的概念包括将重要的非公开信息传递给朋友或家人,无论是否在暗示知情人试图帮助他们盈利或避免亏损的情况下。小费的概念还可以包括提出建议、“发出信号”或表达对交易的看法,同时了解重要的非公开信息。因此,在与其他没有“需要知道”的公司人员交谈时,以及在与家人、朋友和其他与公司无关的人交流时,都需要谨慎行事。
礼物 . 被覆盖人士不得在一般开放交易窗口之外赠送公司证券,但(1)赠予直系亲属除外, 前提是 赠予这些直系亲属的公司证券受本政策的限制,不得在开放交易窗口之外进行交易,并且(2)须经合规官在逐案基础上事先批准后,赠予慈善、教育或宗教机构,或《国内税收法》第501(c)条所定义的其他豁免组织, 前提是 接收方与捐赠人无关联关系,将被通知在下一个非限制性交易期之前不得处置公司证券。
适用于有关人士的政策 . 每名获覆盖人士须负责(a)与该受覆盖人士同住的个人(包括但不限于该受覆盖人士的家庭成员)遵守本保单,及(b)并非与该受覆盖人士同住但其公司证券交易由该受覆盖人士指示及/或受该受覆盖人士影响或控制(例如在买卖公司证券前与该受覆盖人士磋商的父母或子女)的该受覆盖人士的家庭成员(根据(a)及/或(b),a“相关人士”)。“家庭成员”是指子女、继子女、孙子女、父母、继父母、祖父母、配偶、兄弟姐妹、岳母、岳父、女婿、儿媳、姐夫或小姨子。本政策还适用于被覆盖人控制的任何实体,包括任何公司、合伙企业或信托,就本政策和适用的证券法而言,这些实体的交易应被视为针对该被覆盖人自己的账户。
第16款报告义务 . 合规干事将协助或安排协助所有董事和第16节干事(统称,“ 第16款内幕信息知情人 ”)要求协助编制和归档其表格3、表格4和表格5报告的人员,一般须在交易完成后2个工作日内归档(包括赠品)。合规官将可以回答有关遵守第16条的任何问题。如果第16条内幕人士请求公司协助他或她提交第16条文件,该第16条内幕人士必须签署授权书并立即提供给合规官员。根据第16条,每个第16条内幕知情人对其自己的申报承担全部责任。
做空交易/规则144卖出 . 对于董事和第16条高级管理人员而言,六个月内的反向交易可能会导致根据联邦证券法的“短期”利润条款实现的任何利润被没收。董事和第16条主管应注意不要违反禁止做空波段交易的规定。
董事和第16条高级管理人员一般只能根据规则144在公开市场上转售公司证券。规则144要求遵守一些技术性和复杂的要求,并提交与销售有关的表格144。经纪人通常代表第16条内幕人士提交144表格。因此,在咨询合规官后,第16条内幕人士应告知经纪人,销售是由第16条内幕人士进行的,并确认经纪人将在销售前提交表格144(在实践中,通常与表格涵盖的最早销售同时进行)。提交表格144是遵守规则144的必要要素。有关遵守第144条的问题,请与合规官联系。
涉及公司证券的交易的预清仓 . 任何董事、第16条人员或指定人士不得从事 任何 涉及公司证券的交易或安排(包括期权行使、赠与或贷款、对信托的出资、质押(在允许的范围内)或任何其他转让),而无需先从合规官获得交易的预先批准。此外,董事或第16条高级管理人员的期权“无现金行使”可能需要特殊处理,并且必须由合规官预先清算。交易的预清算仅在48小时内有效。如该人在交易执行前知悉重大非公开信息,则预先清关无效,不得完成交易。
本保单交易限制的例外情况 . 本政策中的交易限制,包括禁售期和预先清算要求,不适用于根据适当合格、已采纳和预先批准的规则10b5-1交易计划(下文讨论)进行的公司证券交易。SEC允许执行交易,即使证券持有人知道重要的非公开信息,如果交易是根据符合SEC此类计划适用规则和规定的书面交易计划执行的。
10b5-1交易计划预清仓 . 如果董事、第16条官员或指定人士希望实施、修改或终止规则10b5-1交易计划,公司要求他们首先与合规官员预先清除交易计划、修改或终止。董事、第16条高级人员或指定人士仅可本着诚意并在其不掌握重大非公开信息的时间订立、修改或终止规则10b5-1交易计划。此外,董事、第16条官员或指定人士不得在禁售期内订立、修改或终止规则10b5-1交易计划。规则10b5-1交易计划的书面副本及其任何修改一经通过,必须在其通过和签署后的五个工作日内交付首席法律干事。
已建立规则10b5-1交易计划的被覆盖人被禁止从事(a)具有修改计划效果的任何交易(例如,由于适用的交易量限制交易将减少计划下可供出售的单位数量的交易)和(b)减少或消除计划下交易的经济后果(例如,对冲交易)。
公司强烈建议寻求采纳、修改或终止规则10b5-1交易计划的人在采纳、修改或终止该计划之前咨询律师 . 公司不承担任何义务确保向公司提交的交易计划符合规则10b5-1。
终止服务 . 获覆盖人士可 不是 在终止与公司的服务后交易公司证券,前提是他们知悉重大非公开信息,直至该信息已公开或不再重要。在所有其他方面,有关交易的禁令将于被覆盖人士终止服务时有效的任何禁售期届满时停止适用于公司证券的交易。然而,第16条和第144条可能继续适用于董事和第16条高级职员,因此,公司的事前许可政策将继续适用于董事和第16条高级职员,直至服务终止后6个月。
责任和后果 . 违反内幕交易规定,证券法下的处罚是严厉的。法院可以对滥用与购买或出售证券有关的内幕信息或向其他人透露机密信息的人征收三倍的损害赔偿、罚款和刑事处罚(包括监禁),这些人随后根据该信息进行交易。此外,若不采取行动防止受其控制的人的内幕交易违规行为,可能会对公司及其控制人产生不利后果。 鉴于任何违反该政策的行为的性质极其严重,公司希望明确表示,任何被发现犯有此类违规行为的人将被解雇,并可能就公司因该人的非法活动而遭受的任何损害提出索赔,无论该人是否违反了联邦证券法。
问题 . 有关本政策的任何问题,请与合规官联系。
覆盖人员认证 . 每位受保人将获提供一份这份保单。所有被覆盖人员必须签署、注明日期并返回所附证明,说明他们收到了本政策并同意遵守。所有被覆盖人员均受此政策约束,无论是否签署认证。请立即将随附的证明退还给合规官员。
这份关于内幕交易和合规的政策(1)说明了公司的一项政策,并不旨在被视为提供法律建议,并且(2)不是公司的商业行为和道德准则。
附件a
当然,什么是实质性信息,什么不是实质性信息,往往极难确定。以下类型的信息通常被认为是重要的:
• 经营或财务业绩(或“底线”数字),
• 对收益的预测或指导 或其他财务数据,
• 重大未决或拟议的业务或资产收购、处置或合资,
• 重大关联交易,
• 重要客户的收益或损失、战略关系或合同,
• 公司结构、董事或管理人员发生重大变化,
• 公共或私人债务或股权交易,
• 计划进行大量资本投资,
• 业务大幅扩张或缩减,
• 重要的新产品、服务或营销计划,
• 专利、技术、重大研究成果,
• 运营成果、成功、延迟或困难,以及重要项目的预期时间和状态,
• 资产大幅减记或减记,
• 重大诉讼或纠纷及预期和解时机或价值,
• 重大内部或外部调查,包括政府调查,以及相关发展,
• 重要的政府援助计划,
• 采取股票赎回或回购计划,
• 控制权变更,
• 增加或减少现金股利,或发放股票股利,
• 股票分割或其他形式的资本重组,
• 核数师变更或公司可能不再依赖审计的迹象,
• 即将破产或财务流动性问题,
• 不依赖以前发布的财务报表或财务报表的重述,
• 重大网络安全事件或风险,包括漏洞和漏洞,以及
• 可能对公司的收益、财务状况或未来前景产生重大影响的行业环境或竞争条件的实际或预计变化。
上述例子并非详尽无遗。正面或负面的信息都可能是重要的。如有疑问,应推定该信息是重要的。
合规认证
兹证明本人已阅读并理解,并同意其完全遵守《内幕交易及合规政策》(以下简称“政策”)对Cheniere Energy Partners, L.P.、Cheniere能源合作伙伴 GP,LLC及其各自的子公司和关联公司(“ 内幕交易政策 ”),其副本随此认证分发。我了解到,合规官可以回答有关内幕交易政策的任何问题。