澳大利亚2025财年披露事项
主要股东和管理层
下表提供了关于截至2026年1月26日我们已知是我们普通股（包括我们的CDI）5%以上实益拥有人的每个人或关联人士团体；我们每一位指定的执行官；我们的每一位董事；以及我们所有指定的执行官和董事作为一个团体对我们普通股（包括我们的CDI）的所有权的某些信息。该表格还列出了（据公司所知）根据2001年《公司法》（联邦）披露他们是公司“主要股东”并拥有公司已发行证券所附5%或以上投票权的所有人的姓名。
除非表格中另有说明或相关说明中另有说明，否则表格中每个人的地址为c/o AVITA Medical,28159 Avenue Stanford Suite 220，Valencia，加利福尼亚州 91355。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
班级名称 |
实益拥有人名称及地址 |
实益所有权的数量和性质（一） |
|
|
|
|
班级百分比（2） |
|
董事和指定的执行官： |
|
|
|
|
|
|
普通股 |
Jan Stern Reed |
|
74,765 |
|
|
(3) |
|
* |
普通股 |
Suzanne Crowe教授 |
|
65,763 |
|
|
(4) |
|
* |
普通股 |
Jeremy Curnock Cook |
|
58,665 |
|
|
(5) |
|
* |
普通股 |
Robert McNamara |
|
97,161 |
|
|
(6) |
|
* |
普通股 |
Michael Tarnoff博士 |
|
- |
|
|
|
|
* |
普通股 |
乔·伍迪 |
|
- |
|
|
|
|
* |
普通股 |
卡里·万斯 |
|
46,161 |
|
|
(7) |
|
* |
普通股 |
David O'Toole |
|
264,991 |
|
|
(8) |
|
* |
普通股 |
Nicole Kelsey |
|
71,667 |
|
|
(9) |
|
* |
|
全体执行干事和董事为一组（9人） |
|
679,173 |
|
|
|
|
2.22% |
*代表已发行普通股不到1%的实益所有权。
(1)
除另有说明外，我们认为上述普通股的实益拥有人，根据这些拥有人提供的信息，对这些股份拥有唯一的投资和投票权，但须遵守适用的社区财产法。受益所有权是根据SEC的规则确定的，一般包括对证券的投票权或投资权。
(2)
所有权百分比基于截至2026年1月26日已发行和流通的30,571，662股普通股（包括CDI代表的普通股）。受可在2026年1月26日后60天内行使的期权或RSU约束的普通股在计算持有此类期权或RSU的人的所有权百分比时被视为未偿还，但在计算任何其他人的所有权百分比时不被视为未偿还。
(3)
反映51,011股普通股，以及23,754股可在2026年1月26日60天内行使的购买23,754股我们普通股的股票期权。
(4)
反映了42,336股普通股、22,990股CDI，代表4,598股我们的普通股，以及18,829股可在2026年1月26日后60天内行使的购买18,829股我们普通股的股票期权。
(5)
反映39,836股普通股，以及18,829股可在2026年1月26日后60天内行使的购买18,829股我们普通股的股票期权。
(6)
反映83,313股普通股和13,848股股票期权，用于收购可在2026年1月26日60天内行使的13,848股我们的普通股。
(7)
反映32,313股普通股和13,848股可在2026年1月26日60天内行使的购买13,848股我们普通股的股票期权。
(8)
反映31,657股普通股和233,334股股票期权，用于收购可在2026年1月26日60天内行使的233,334股我们的普通股。
(9)
反映可在2026年1月26日60天内行使的71,667股股票期权，以收购71,667股我们的普通股。
成立法团的司法管辖及证券取得的限制
该公司在美国特拉华州注册成立。作为一家在ASX上市的外国公司，该公司不受有关收购其股份（包括大量持股和收购）的2001年《公司法》第6、6A、6B和6C章的约束。
根据特拉华州一般公司法，公司的股份一般可自由转让，但须遵守美国联邦或州证券法、公司的公司注册证书或章程或与已发行股份持有人签署的协议施加的限制。本公司的注册成立证明书及附例并无施加任何特定
对其股份转让的限制。然而，特拉华州一般公司法、公司注册证书和公司章程的规定可能会增加通过要约收购（收购）、代理权竞争或其他方式收购公司或罢免公司现任高级管理人员和董事的难度。这些规定可能会阻止公司董事会可能认为不充分的某些类型的强制收购做法和收购要约，并鼓励寻求获得公司控制权的人首先与董事会进行谈判。
澳大利亚公司治理声明
公司董事会和员工致力于发展、促进和维护良好的公司治理和道德操守的强大文化。董事会确认，公司的公司治理框架与澳大利亚治理原则大体一致。公司治理声明列出了澳大利亚治理原则以及公司对如何以及是否遵循其建议的回应。如果公司的做法与建议背离，公司已在公司治理声明中披露背离以及采用自身做法的原因。公司最新的公司治理声明日期为2025年11月5日并经董事会批准，截至本年度报告表格10-K之日仍然准确。公司的公司治理声明位于我们的网站https://ir.avitamedical.com/corporate-governance。
已发行资本
截至2026年1月26日，公司已发行股本如下：
•
在纳斯达克报价的4名在册股东持有12,971，846股普通股；以及
•
CHESS Depositary Nominees Pty Limited（“授权代理人”）（代表18,051名CDI证券持有人）持有17,599，816股普通股，代表87,999，080家CDI，在ASX报价。
截至2026年1月26日，以下未上市证券已发行，这些证券的持有人在授予其转换权后，有权获得公司已发行的普通股股份（在某些情况下包括CDI形式的股份）：
•
相当于121名期权持有者中持有的4,531，655份未报价期权。具体来说：
•
相当于15,330份期权正在向临时首席执行官Cary Vance先生发行；
•
根据阿维塔澳大利亚2016年股权激励计划和2020年股权激励计划、经修订和重述的公司2020年综合激励计划以及公司2021年度、2022年度、2023年度、2024年度、2025年度股东周年大会奖励，向公司120名员工和董事授予（且正在发行中）相当于4,516，325份期权；以及
•
根据公司2024年年度股东大会奖励，公司1名员工持有的相当于3,458个受限制股份单位。
截至2026年1月26日，公司并无任何已发行的受限制证券或任何已发行的自愿托管证券。
投票权
公司章程规定，每位股东对该股东持有的记录在案的每一股有权投票的普通股拥有一票表决权。如果CDI持有人希望出席公司的股东大会并在会上投票，他们将能够这样做，前提是在投票的情况下，CDI持有人遵守了以下相关步骤。根据ASX上市规则和ASX结算操作规则，公司必须允许CDI持有人出席基础证券持有人的任何会议，除非会议召开时的相关美国法律禁止CDI持有人出席这些会议。
为了在此类会议上投票，CDI持有人有以下选择：
•
指示授权代名人（作为普通股股份的合法所有者）以特定方式对其CDI所代表的普通股进行投票。将向CDI持有人发送一份投票指示表，其中包含会议通知或会议代理声明，并且该指示表必须在为相关会议确定的记录日期（“CDI投票指示接收时间”）之前填写并返回公司登记处，该记录日期在会议通知中包含的投票指示中通知CDI持有人；或者
•
通知公司，他们希望就其CDI基础的普通股提名自己或第三方被任命为授权被提名人的代理人，以便出席会议并在会上投票。指示表格必须在CDI投票指示接收时间之前完成并返回公司注册处。
或者，CDI持有人可以将其CDI转换为持有的普通股，并在股东大会上对这些普通股进行投票。此类转换必须在公司董事会确定的记录日期之前进行
用于确定股东出席会议和参加表决的权利。但是，如果前CDI持有人后来希望出售其在ASX上的投资，则有必要将这些普通股股份转换回CDI。
由于CDI持有人不会作为基础普通股的合法持有人出现在公司的名册上，除非采取上述步骤之一，否则他们将无权在股东大会上投票。由于每个CDI代表1/5的普通股份额，如果CDI持有人采取上述步骤之一允许其在股东大会上投票，CDI持有人将有权每持有5个CDI获得一票。
期权、认股权证和受限制股份单位的持有人无权在公司的股东大会上投票。
大股东
有关本公司主要股东所需的资料载于本年报第三部第12项。
截至2026年1月26日普通股和CDI持有者分布情况
以下是根据截至2026年1月26日的公司登记册，按持股规模分类的普通股和CDI持有人数量分配时间表。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股 |
|
|
记录持有人数目 |
|
普通股股份 |
|
占普通股总持股比例（1） |
|
1 - 1,000 |
|
1 |
|
|
20 |
|
|
0.00 |
% |
1,001 - 5,000 |
|
- |
|
|
- |
|
|
|
5,001 - 10,000 |
|
- |
|
|
- |
|
|
|
10,001 - 100,000 |
|
1 |
|
|
56,944 |
|
|
0.19 |
% |
100,001-及以上 |
|
1 |
|
|
12,971,826 |
|
|
42.43 |
% |
|
|
3 |
|
|
13,028,790 |
|
|
|
(1)
所有权百分比基于截至2026年1月26日已发行和流通的30,571，662股普通股（包括CDI代表的普通股）。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CDI |
|
|
|
持有人数 |
|
普通股等价物数量
（CDI除以5）（1） |
|
占普通股总持股比例（2） |
|
1 - 1,000 |
|
|
10,845 |
|
|
770,685 |
|
|
2.52 |
% |
1,001 - 5,000 |
|
|
4,571 |
|
|
2,271,242 |
|
|
7.43 |
% |
5,001 - 10,000 |
|
|
1,210 |
|
|
1,858,734 |
|
|
6.08 |
% |
10,001 - 100,000 |
|
|
1,334 |
|
|
7,177,985 |
|
|
23.48 |
% |
100,001-及以上 |
|
|
91 |
|
|
5,521,170 |
|
|
18.06 |
% |
|
|
|
18,051 |
|
|
17,599,816 |
|
|
|
(1)
假设所有CDI均作为公司普通股持有，其中5家CDI代表公司一股普通股的实益所有权权益。
(2)
所有权百分比基于截至2026年1月26日已发行和流通的30,493，411股普通股（包括CDI代表的普通股）。
持有不足一宗有价证券的持有人数量
截至2026年1月26日，持有普通股和/或CDI的可上市股份（其中，“可上市股份”是指根据ASX运营规则，价值至少为500澳元的证券股份）少于一个可上市股份的股东和/或CDI持有人的数量如下：
•
没有普通股股东拥有的普通股股份少于可出售的一部分。
回购证券
我们的证券目前没有场内回购。
截至2026年1月26日的二十大持有者
以下是20家最大股东和CDI持有人的声明，以及这些持有人持有的已发行普通股的数量和百分比，基于截至2026年1月26日的公司登记册（假设所有CDI均作为公司普通股持有，其中5家CDI代表公司一股普通股的实益所有权权益）。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
普通股 |
|
排名 |
|
姓名 |
普通股股份 |
|
占已发行普通股总数的百分比（1） |
|
|
1 |
|
CEDE & CO |
|
30,514,698 |
|
|
99.81 |
% |
|
2 |
|
Arlene o e perry |
|
56,944 |
|
|
0.19 |
% |
|
3 |
|
Gary L Orloff |
|
20 |
|
|
0.00 |
% |
|
|
合计 |
|
30,571,662 |
|
|
|
（1）所有权百分比基于截至2026年1月26日已发行和流通的30,571，662股普通股（包括CDI代表的普通股）。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
CDI |
|
排名 |
|
姓名 |
数量
普通股等价物（CDI除以5）（1） |
|
占已发行普通股总数的百分比（2） |
|
|
1 |
|
CITICORP Nominees PTY有限公司 |
|
573,756 |
|
|
1.88 |
% |
|
2 |
|
瑞银提名PTY有限公司 |
|
496,744 |
|
|
1.62 |
% |
|
3 |
|
法国巴黎银行Nominees PTY LTD < HUB24 Custodial SerV LTD > |
|
427,651 |
|
|
1.40 |
% |
|
4 |
|
HSBC Custody Nominees（AUSTRALIA）LIMITED |
|
230,303 |
|
|
0.75 |
% |
|
5 |
|
L & Y SMSF HOLDINGS PTY LTD < L & Y家族超级基金A/C > |
|
198,000 |
|
|
0.65 |
% |
|
6 |
|
MR Evan PHILIP CLUCAS + MS LEANE JANE WESTON < KURANGA NURSERY SUPER A/C > |
|
183,609 |
|
|
0.60 |
% |
|
7 |
|
法国巴黎银行Nominees PTY LTD < IB AUNOMS零售客户> |
|
136,659 |
|
|
0.45 |
% |
|
8 |
|
大卫·安东尼·迪伦先生 |
|
115,022 |
|
|
0.38 |
% |
|
9 |
|
法国巴黎银行Nominees PTY LTD < ClearStream > |
|
112,741 |
|
|
0.37 |
% |
|
10 |
|
陈智楠先生+邓菊莲夫人<陈国荣超报A/C > |
|
88,407 |
|
|
0.29 |
% |
|
11 |
|
摩根大通提名澳大利亚PTY有限公司 |
|
85,011 |
|
|
0.28 |
% |
|
12 |
|
SWETHA国际PTY有限公司 |
|
83,244 |
|
|
0.27 |
% |
|
13 |
|
NetWEALTH INVESTMENTS LIMITED < WRAP Services A/C > |
|
77,139 |
|
|
0.25 |
% |
|
14 |
|
Finclear Services PTY LTD < SUPERHERO SECURITIES A/C > |
|
72,427 |
|
|
0.24 |
% |
|
15 |
|
GIRISH SRICant TALAULIKAR博士+ DIPTI TALAULIKAR博士 |
|
71,000 |
|
|
0.23 |
% |
|
16 |
|
IOOF Investment Services LIMITED < IPS SUPERFUND A/C > |
|
65,564 |
|
|
0.21 |
% |
|
17 |
|
法国巴黎银行NOMS PTY有限公司 |
|
63,378 |
|
|
0.21 |
% |
|
18 |
|
安德烈·沃尔·埃利斯先生+奥利维亚·路易斯·埃利斯夫人 |
|
60,000 |
|
|
0.20 |
% |
|
19 |
|
刘敦信博士+温迪·姚夫人<刘氏家族s/f a/c > |
|
60,000 |
|
|
0.20 |
% |
|
20 |
|
阿琳·佩里夫人 |
|
60,000 |
|
|
0.20 |
% |
|
|
合计 |
|
3,260,655 |
|
|
|
|
|
剩余CDI持有者 |
|
14,339,161 |
|
|
|
|
|
以CDI股份持有的普通股总数 |
|
17,599,816 |
|
|
|
(1)
假设所有CDI均作为公司普通股持有，其中5家CDI代表公司一股普通股的实益所有权权益。
(2)
所有权百分比基于截至2026年1月26日已发行和流通的30,571，662股普通股（包括CDI代表的普通股）。
一般信息
我们秘书的名字是Nicole Kelsey。
该公司负责与ASX沟通的ASX联络官是Mark Licciardo。
我们主要行政办公室的完整邮寄地址，包括邮政编码是28159 Avenue Stanford，Suite 220，Valencia，加利福尼亚州 91355，USA。电话号码是+ 1（661）367-9170。
我们在澳大利亚注册办事处的地址是c/o Acclime Ltd（前身为Merton’s Corporate Services），Level 7,330 Collins Street，Melbourne VIC 3000，Australia，我们在那里的电话号码是+ 61386899997。
证券登记处的持有情况如下：
•
在澳大利亚Computershare Investor Services Pty Limited，Level 2,45 St Georges Terrace，Perth WA 6000 Australia的CDI，投资者查询+ 61893232000（澳大利亚境内）+ 61394154677（澳大利亚境外）；和
•
美国普通股，请登录ComputerShare Investor Services，250 Royall Street，Canton，MA 02021 USA，电话：+ 1 866-644-4127。
资金运用
该公司告知，其已将其在公司被纳入ASX正式名单时所拥有的现金和以易于转换为现金的形式的资产以与其业务目标一致的方式使用。