附件 1.01
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冲突矿产报告
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Astec Industries, Inc.
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本报告所述期间自
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2023年1月1日至12月31日
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一、导言
这就是冲突Minerals1Astec Industries, Inc.（“我们”、“我们的”、“我们”或“公司”）根据1934年证券交易法（“法案”）第13p-1条规则（“第13p-1条规则”）为2023日历年编制的报告。本报告中的许多术语在该法案下的规则13p-1和SEC第34-67716号发布（2012年8月22日）中定义（“采纳发布”）。请读者参考这些来源，了解此处包含但未定义的已定义术语的定义。
根据细则13p-1，我们努力确定我们制造或承包制造的产品的功能或生产所必需的冲突矿物的存在和来源。公司根据国际公认的尽职调查框架设计了其努力。经济合作与发展组织（“OECD”）对来自受冲突影响地区和高风险区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导2 （《经合组织尽职调查指南》）及相关补充。
以下陈述基于公司迄今为止本着诚意开展的活动，并基于提交本文件时可获得的基础设施和信息。可能影响这些陈述准确性的因素包括但不限于供应商数据或可用的冶炼厂数据不完整、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、不断演变的冶炼厂识别、来自行业或其他第三方来源的不完整信息、有关SEC最终规则的持续指导以及其他问题。
_________________________
1《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502（e）（4）节将“冲突矿物”一词定义为（a）哥伦比亚钽矿，也称为coltan（提取钽的金属矿石）；锡石（提取锡的金属矿石）；黄金；黑钨矿（提取钨的金属矿石）；或其衍生物；或（b）国务卿确定为刚果民主共和国（“DRC”）或毗邻国家冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物。
2OECD（2016），OECD对来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南：第三版，OECD出版，巴黎。http://dx.doi.org/10.1787/9789264252479-en
ii.概述
公司简介
该公司是一家田纳西州公司，成立于1972年。该公司设计、设计、制造和销售主要用于道路建设和相关建设活动的设备和组件，以及下文讨论的其他产品。我们的产品应用于道路建设的各个阶段，从采石、破碎骨料到路面的应用。我们还提供工业自动化控制和远程信息处理平台，以及制造与道路建设无关的某些设备和组件，包括采矿、采石、建筑、拆除、土地清理和回收行业以及港口和铁路堆场运营商的设备；工业传热设备；商用全树纸浆削片机；卧式磨床；鼓风机卡车；商业和工业燃烧器；以及燃烧控制系统。我们的产品主要面向沥青生产商；公路和重型设备承包商；公用事业承包商；砂石生产商；建筑、拆除、回收和破碎承包商；林业和环境回收承包商；矿山和采石场运营商；港口和内陆码头当局；发电站和国内外政府机构。除了设备销售，我们制造和销售我们每个产品线的设备的替换零件和一些竞争对手的设备的替换零件。更换零件的分销和销售是我们业务不可分割的一部分。我们须遵守细则13p-1，因为我们已确定，在2023年期间，冲突矿物很可能是我们制造或承包制造的产品的功能或生产所必需的。该公司作为零部件采购商，在开采冲突矿物方面已走出许多步骤。我们不采购原矿或未提炼的冲突矿物，也不直接在刚果民主共和国或毗邻国家开展采购活动。
冲突Minerals Policy
该公司制定了一份政策声明，以支持国会在颁布《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条时表达的目标。该政策凸显了公司对遵守SEC规则要求的报告和尽职调查义务的承诺，以及公司对供应商的期望。此外，该政策还包括鼓励供应商负责任地采购的语言，以及期望其供应商合作伙伴在全球范围内促进尊重所有个人的环境，并以在业务的各个方面强加荣誉和诚信的方式运营。该政策位于我们的公司网站（https://www.astecindustries.com/esg/more/conflict-materials）。该政策会定期审查，并根据需要进行更新。
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合理原产国查询信息
我们进行了善意合理的原产国调查（“RCOI”），以确定必要的冲突矿物是否起源于刚果民主共和国或毗邻国家，或来自回收或废料来源。
公司的RCOI流程包括审查报告期内制造或签约制造的产品，以确定应被视为采用发布所描述的范围内的产品，并使用负责任的Minerals倡议（“RMI”）的冲突Minerals报告模板（“CMRT”）向我们的范围内产品的直接供应商进行查询。根据我国RCOI表明从刚果民主共和国或毗邻国家采购的结果，我们根据经合组织尽职调查指南对冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。我们的尽职调查工作将在这份冲突Minerals报告中进一步讨论。
到期帝力gence程序设计
该公司设计其冲突矿产方案是为了在所有重大方面符合经合组织尽职调查指南、锡、钽、钨补充和黄金补充的五步框架，具体而言，因为它们与我们作为“下游”公司在矿产供应链中的地位相关：
第一步：建立强有力的公司管理制度
第二步：识别和评估供应链中的风险
第三步：设计并实施应对已识别风险的战略
第四步：对冶炼厂/精炼商的尽职调查做法进行独立第三方审计
第五步：每年报告供应链尽职调查情况
iii.公司履行的尽职调查措施
下文介绍根据经合组织尽职调查指南，为合理确定原产国和在矿产供应链中行使尽职调查而采取的措施。
第一步：建立强有力的公司管理制度
a.冲突矿产小组–公司成立了冲突矿产团队，成员包括相关业务单位采购团队和全球采购团队的个人。该团队的结构包括来自管理角色的参与，包括公司采购总监，以帮助确保关键信息，包括公司的冲突矿物政策，到达相关员工和供应商手中。
b.冲突矿产政策–公司采纳并发布了一项政策，确立了我们供应商的期望。该政策位于我们的公司网站（https://www.astecindustries.com/esg/more/conflict-materials）。
c.内部参与–我们制定了一项培训计划，以教育员工了解我们的冲突矿物工艺、我们计划的目标以及我们作为供应商和上市公司的报告义务。
d.供应商参与–该公司传达了其冲突矿产政策，并向其范围内的供应商提供了教育材料。当就冲突矿物披露要求以及关于制定、实施和记录冲突矿物遵约方案的建议提出信息请求时，供应商被告知。利益相关者可以与我们的合规官进行直接和保密的沟通。
e.公司层面的申诉机制–根据经合组织尽职调查指南的建议，该公司建立了申诉机制，作为冲突矿物问题的风险意识系统。该政策声明为内部和外部利益相关者提供了联系方式，以便就问题和关切事项进行联系。
f.记录管理–公司根据建议的五年记录保留准则维护与其冲突矿产计划相关的记录。
第二步：识别和评估供应链中的风险
作为风险评估过程的一部分，我们执行了以下步骤：
a.范围内的已识别产品–我们的冲突矿物小组在报告所述期间对我们制造或订约制造的产品进行了详细审查，以确定应被视为采用发布所述范围内的产品。
b.进行了RCOI–该公司利用最新版本的行业开发的CMRT向我们的供应商查询冲突矿物信息。我们要求为我们的冲突矿物小组认为在范围内的产品提供材料和组件的一级供应商提供这一信息。我们评估了供应商提交的模板的回复，以根据此RCOI确定我们的报告义务。有关通过RCOI流程确定的来源国名单，请参见附录一。
c.完成额外的后续行动–公司根据需要多次联系直接供应商，要求提供详细的冲突矿物信息。我们还努力澄清和验证我们的供应商提供的信息的准确性，方法是用标准化的反馈问题作出回应，以解决必要时提供的模板的任何问题或不确定性和/或根据请求获得额外信息（产品标识、订单号或发货地址），以帮助确保我们收到的是我们供应链特有的冲突矿物信息。
d.已确定的冶炼厂或精炼商（“SOR”）–公司利用供应商在其CMRT中的回复，编制了一份供应链SOR清单。该公司将这份名单与RMI负责的Minerals保证流程（“RMAP”）指定的冶炼厂设施名单进行了核对。RMAP完成对冶炼厂和精炼商的独立第三方审计，以确定哪些可以被验证为已建立有助于确保根据经合组织尽职调查指南负责任地采购矿物的系统。该公司还利用了伦敦提供的信息
-2-
金银市场协会（LBMA）和责任珠宝委员会（RJC）的交叉认可审计计划。该公司维护一个冶炼厂别名数据库，以核对供应商的冶炼厂名单与RMI的SOR名单。我们在本报告第IV节–产品说明；加工设施中提供了该清单。
e.与供应商进行了冶炼厂尽职调查–报告称冶炼厂被视为高风险的供应商收到了额外的信息，要求他们澄清这些冶炼厂是否反映了所进行的采购，并继续对其供应链进行尽职调查。高风险冶炼厂是指尚未接受第三方审计或被视为不符合要求的冶炼厂。
第三步：设计并实施应对已识别风险的战略
作为风险管理计划的一部分，我们执行了以下步骤：
a.向高级管理层报告结果–必要时，冲突Minerals团队会向高层管理人员报告我们的RCOI结果，其中包括该团队应对尽职调查过程中发现的风险的计划。
b.设计并实施了一项计划–该公司使用既定的风险评级标准，根据其CMRT中提供的回复，以及为支持这些回复和供应商的尽职调查过程而提供的任何额外文件，对供应商进行评估。由此产生的风险评级用于制定具体的供应商外联和培训，以应对已确定的风险，并对发现不符合公司冲突矿物政策的供应商采取纠正行动。这些行动可能包括对未能回应我们的多次信息请求、提供不一致或错误信息或表示他们收到了不到50%的范围内供应商的回复的供应商进行额外的外联。我们的团队进一步审查回复，以核实我们的供应商报告的SOR的有效性、此类SOR的审计状态以及在此类设施中加工的矿物的原产国。
c.提供了信息材料–公司向供应商提供了解释《多德弗兰克法案》第1502条、经合组织框架、RCOI流程的信息材料，以及有关CMRT最近修订内容的一般信息（包括常见短语的定义和常见问题）。这些材料是在初步要求完成CMRT时提供给供应商的。该信息材料为不熟悉规则的供应商提供了一个参考点，有助于限制从他们那里获得不准确信息的风险。在整个过程中，我们向我们的供应商提供帮助，以提高提供给我们的信息的质量。
d.向供应商提供冲突矿物政策–在与供应商合作获得CMRT后，我们向他们提供一份我们的冲突矿产政策副本，以供他们记录，以确保我们的供应商继续按照我们的预期运营。
e.已确定的SOR–作为风险缓解过程的一部分，该公司将从供应商处收集的SOR清单与经RMI验证的冶炼厂设施清单进行了核对。该公司维护一个冶炼厂别名数据库，以核对供应商的冶炼厂名单与RMI的SOR名单。
f.持续的风险监测–对通过我们的风险评估流程被确定为高风险的供应商、冶炼厂和精炼商进行跟踪，以评估他们在实现我们预期方面的进展。
第四步：对冶炼厂/精炼商的尽职调查做法进行独立第三方审计
公司正在使用独立第三方审计计划提供的信息，包括RMI RMAP、LBMA和RJC，来确认存在并验证我们在尽职调查期间确定的SOR的OECD符合状态。
对于未经审计为符合性的冶炼厂，该公司发送了一封信函以鼓励参与RMAP，并要求SOR向矿山和/或地点提供SOR来源，以协助识别所有来源国。此外，该公司向所有报告SOR未被审计为符合性的供应商发送了通信，要求这些供应商与SOR联系，以鼓励参与RMAP。
第五步：每年报告供应链尽职调查情况
因此，这份冲突Minerals报告已提交给美国证券交易委员会，并可在我们的网站https://www.astecindustries.com/esg/more/conflict-materials上查阅。
iv.产品说明；加工设施
产品说明–我们经营生产场所和作为我们生产场所的销售和服务办事处的场所。我们的两个可报告业务部门，即基础设施解决方案和材料解决方案，包括基于所生产的产品或所提供的服务的性质、产品的客户类型、经济特征的相似性、管理层审查结果的方式和生产过程的性质等因素的站点。
加工蛋白g设施–根据我们的尽职调查过程和从我们的供应商收到的信息，以下设施被公司供应商确定为公司在截至2023年12月31日的日历年度制造（或订约制造）的产品的功能或生产所必需的锡、钽、钨和/或黄金的冶炼厂和精炼商。来自我们供应商的信息仍在演变中，可能包含公司层面的声明，而不是特定于提供给我们的产品/组件的信息。因此，这份冶炼厂名单是真诚地作为我们迄今为止所掌握的最佳信息而提出的。对于2023年，我们在供应链中确定了289个SOR，其中196个已被审计为符合RMAP或同等独立第三方审计程序。这份清单可能包含不在我们供应链中的冶炼厂和/或可能存在我们尽职调查中尚未确定的其他冶炼厂
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过程。随着我们的信息以及来自RMI、LBMA、RJC的相关第三方数据的改进，我们将继续更新该名单。
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| 金属 | 冶炼厂名称 | 国家 | 冶炼厂ID | ||||||||
| 黄金 | 8853 S.P.A。 | 意大利 | CID002763 | ||||||||
| 黄金 | ABC Refinery Pty Ltd。 | 澳大利亚 | CID002920 | ||||||||
| 黄金 | Abington Reldan Metals，LLC | 美利坚合众国 | CID002708 | ||||||||
| 黄金 | 先进化工公司 | 美利坚合众国 | CID000015 | ||||||||
| 黄金 | 阿戈西股份公司 | 德国 | CID000035 | ||||||||
| 黄金 | 西澳大利亚铸币局（T/a The Perth Mint） | 澳大利亚 | CID002030 | ||||||||
| 黄金 | 爱达化学工业株式会社 | 日本 | CID000019 | ||||||||
| 黄金 | 多瓦 | 日本 | CID000401 | ||||||||
| 黄金 | 阿提哈德黄金精炼厂DMCC | 阿拉伯联合酋长国 | CID002560 | ||||||||
| 黄金 | 白化Mountinho LDA。 | 葡萄牙 | CID002760 | ||||||||
| 黄金 | Alexy金属 | 美利坚合众国 | CID003500 | ||||||||
| 黄金 | Almalyk Mining and Metallurgical Complex（AMMC） | 乌兹别克斯坦 | CID000041 | ||||||||
| 黄金 | Asahi Pretec Corp。 | 日本 | CID000082 | ||||||||
| 黄金 | AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao | 巴西 | CID000058 | ||||||||
| 黄金 | 铜陵有色金属集团有限公司 | 中国 | CID001947 | ||||||||
| 黄金 | Argor-Heraeus S.A。 | 瑞士 | CID000077 | ||||||||
| 黄金 | Asahi Refining Canada Ltd。 | 加拿大 | CID000924 | ||||||||
| 黄金 | 朝日炼油美国公司。 | 美利坚合众国 | CID000920 | ||||||||
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| 黄金 | 朝霞理研株式会社。 | 日本 | CID000090 | ||||||||
| 黄金 | Atasay Kuyumculuk Sanayi Ve Ticaret A.S。 | 土耳其 | CID000103 | ||||||||
| 黄金 | 非盟贸易商和炼油商 | 南非 | CID002850 | ||||||||
| 黄金 | Augmont Enterprises Private Limited | 印度 | CID003461 | ||||||||
| 黄金 | 奥鲁比斯股份公司 | 德国 | CID000113 | ||||||||
| 黄金 | 班加罗尔炼油厂 | 印度 | CID002863 | ||||||||
| 黄金 | Bangko Sentral ng Pilipinas（菲律宾中央银行） | 菲律宾 | CID000128 | ||||||||
| 黄金 | Boliden Ronnskar | 瑞典 | CID000157 | ||||||||
| 黄金 | C. Hafner GmbH + Co. KG | 德国 | CID000176 | ||||||||
| 黄金 | 卡里达德 | 墨西哥 | CID000180 | ||||||||
| 黄金 | CCR Refinery-嘉能可加拿大公司 | 加拿大 | CID000185 | ||||||||
| 黄金 | Cendres + Metaux S.A。 | 瑞士 | CID000189 | ||||||||
| 黄金 | CGR Metalloys Pvt Ltd。 | 印度 | CID003382 | ||||||||
| 黄金 | 云南铜业有限公司 | 中国 | CID000197 | ||||||||
| 黄金 | Chimet S.P.A。 | 意大利 | CID000233 | ||||||||
| 黄金 | 中金黄金总公司中原黄金冶炼厂 | 中国 | CID002224 | ||||||||
| 黄金 | 山东黄金冶炼有限公司 | 中国 | CID001916 | ||||||||
| 黄金 | 中外矿业 | 日本 | CID000264 | ||||||||
| 黄金 | Coimpa Industrial LTDA | 巴西 | CID004010 | ||||||||
| 黄金 | 大冶有色金属矿业有限公司 | 中国 | CID000343 | ||||||||
| 黄金 | Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH | 德国 | CID002867 | ||||||||
| 黄金 | Dijllah黄金精炼厂FZC | 阿拉伯联合酋长国 | CID003348 | ||||||||
| 黄金 | DSC（Do Sung Corporation） | 韩国，共和国 | CID000359 | ||||||||
| 黄金 | 东吴黄金集团 | 中国 | CID003663 | ||||||||
| 黄金 | 生态系统循环利用有限公司东厂 | 日本 | CID000425 | ||||||||
| 黄金 | 生态系统循环利用有限公司北厂 | 日本 | CID003424 | ||||||||
| 黄金 | 生态系统回收有限公司西厂 | 日本 | CID003425 | ||||||||
| 黄金 | Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 1） | 印度 | CID003487 | ||||||||
| 黄金 | Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 2） | 印度 | CID003488 | ||||||||
| 黄金 | Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 3） | 印度 | CID003489 | ||||||||
| 黄金 | Emerald Jewel Industry India Limited（Unit 4） | 印度 | CID003490 | ||||||||
| 黄金 | 阿联酋黄金DMCC | 阿拉伯联合酋长国 | CID002561 | ||||||||
| 黄金 | 富查伊拉黄金FZC | 阿拉伯联合酋长国 | CID002584 | ||||||||
| 黄金 | 紫金矿业集团股份有限公司黄金精炼厂 | 中国 | CID002243 | ||||||||
| 黄金 | CBPM的长城贵金属股份有限公司 | 中国 | CID001909 | ||||||||
| 黄金 | 广东金鼎黄金有限公司 | 中国 | CID002312 | ||||||||
| 黄金 | 国大萨芬纳高科技环境精制有限公司 | 中国 | CID000651 | ||||||||
| 黄金 | 杭州富春江冶炼有限公司 | 中国 | CID000671 | ||||||||
| 黄金 | LT金属有限公司。 | 韩国，共和国 | CID000689 | ||||||||
| 黄金 | Heimerle + Meule GmbH | 德国 | CID000694 | ||||||||
| 黄金 | Heraeus Germany GmbH Co. KG | 德国 | CID000711 | ||||||||
| 黄金 | 贺利氏金属香港有限公司。 | 中国 | CID000707 | ||||||||
| 黄金 | 湖南辰州矿业有限公司 | 中国 | CID000767 | ||||||||
| 黄金 | 湖南贵阳银星有色冶炼有限公司 | 中国 | CID000773 | ||||||||
| 黄金 | 华城CJ株式会社。 | 韩国，共和国 | CID000778 | ||||||||
| 黄金 | 内蒙古乾坤金银精制股份有限公司 | 中国 | CID000801 | ||||||||
| 黄金 | 国际贵金属精炼商 | 阿拉伯联合酋长国 | CID002562 | ||||||||
| 黄金 | 石室金属工业株式会社。 | 日本 | CID000807 | ||||||||
| 黄金 | 伊斯坦布尔黄金精炼厂 | 土耳其 | CID000814 | ||||||||
| 黄金 | Italpreziosi | 意大利 | CID002765 | ||||||||
| 黄金 | JALAN & Company | 印度 | CID002893 | ||||||||
| 黄金 | 日本造币厂 | 日本 | CID000823 | ||||||||
| 黄金 | 江西铜业股份有限公司 | 中国 | CID000855 | ||||||||
| 黄金 | JX日本矿业金属株式会社。 | 日本 | CID000937 | ||||||||
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| 黄金 | K.A.拉斯穆森 | 挪威 | CID003497 | ||||||||
| 黄金 | Kazakhmys冶炼有限责任公司 | 哈萨克斯坦 | CID000956 | ||||||||
| 黄金 | Kazzinc | 哈萨克斯坦 | CID000957 | ||||||||
| 黄金 | Kennecott犹他铜业有限责任公司 | 美利坚合众国 | CID000969 | ||||||||
| 黄金 | KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna | 波兰 | CID002511 | ||||||||
| 黄金 | 山金株式会社 | 日本 | CID002100 | ||||||||
| 黄金 | 小岛化学株式会社 | 日本 | CID000981 | ||||||||
| 黄金 | 韩国锌业株式会社 | 韩国，共和国 | CID002605 | ||||||||
| 黄金 | 昆丹护理用品有限公司。 | 印度 | CID003463 | ||||||||
| 黄金 | 吉尔吉斯斯坦JSC | 吉尔吉斯斯坦 | CID001029 | ||||||||
| 黄金 | L'azurde珠宝公司 | 沙特阿拉伯 | CID001032 | ||||||||
| 黄金 | 灵宝黄金有限公司 | 中国 | CID001056 | ||||||||
| 黄金 | 灵宝市金源通汇精制有限公司 | 中国 | CID001058 | ||||||||
| 黄金 | L'Orfebre S.A。 | 安道尔 | CID002762 | ||||||||
| 黄金 | LS MNM公司。 | 韩国，共和国 | CID001078 | ||||||||
| 黄金 | 洛阳紫金银汇黄金精制有限公司 | 中国 | CID001093 | ||||||||
| 黄金 | Marsam金属 | 巴西 | CID002606 | ||||||||
| 黄金 | Materion | 美利坚合众国 | CID001113 | ||||||||
| 黄金 | 松田产业株式会社 | 日本 | CID001119 | ||||||||
| 黄金 | MD海外 | 印度 | CID003548 | ||||||||
| 黄金 | 住友金属矿业株式会社。 | 日本 | CID001798 | ||||||||
| 黄金 | Metal Concentrators SA（Pty）Ltd。 | 南非 | CID003575 | ||||||||
| 黄金 | Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. de C.V。 | 墨西哥 | CID001161 | ||||||||
| 黄金 | Metallix Refining Inc。 | 美利坚合众国 | CID003557 | ||||||||
| 黄金 | Umicore S.A.业务部门贵金属精炼 | 比利时 | CID001980 | ||||||||
| 黄金 | Metalor Technologies S.A。 | 瑞士 | CID001153 | ||||||||
| 黄金 | 金属科技（香港）有限公司。 | 中国 | CID001149 | ||||||||
| 黄金 | Metalor Technologies（Singapore）Pte.，Ltd。 | 新加坡 | CID001152 | ||||||||
| 黄金 | 金属科技（苏州）有限公司。 | 中国 | CID001147 | ||||||||
| 黄金 | Metalor美国炼油公司 | 美利坚合众国 | CID001157 | ||||||||
| 黄金 | 三菱材料公司 | 日本 | CID001188 | ||||||||
| 黄金 | 三井矿业冶炼株式会社 | 日本 | CID001193 | ||||||||
| 黄金 | MKS PAMP SA | 瑞士 | CID001352 | ||||||||
| 黄金 | MMTC-PAMP India Pvt.，Ltd。 | 印度 | CID002509 | ||||||||
| 黄金 | ModelTech Sdn Bhd | 马来西亚 | CID002857 | ||||||||
| 黄金 | 莫里斯和沃森 | 新西兰 | CID002282 | ||||||||
| 黄金 | Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 | 土耳其 | CID001220 | ||||||||
| 黄金 | Navoi Mining and Metallurgical Combinat | 乌兹别克斯坦 | CID001236 | ||||||||
| 黄金 | NH Recytech公司 | 韩国，共和国 | CID003189 | ||||||||
| 黄金 | 日本材料株式会社 | 日本 | CID001259 | ||||||||
| 黄金 | Ogussa Osterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH | 奥地利 | CID002779 | ||||||||
| 黄金 | 大浦贵金属工业株式会社 | 日本 | CID001325 | ||||||||
| 黄金 | Pease & Curren | 美利坚合众国 | CID002872 | ||||||||
| 黄金 | 蓬莱蓬港金业有限公司 | 中国 | CID001362 | ||||||||
| 黄金 | Planta Recuperadora de Metales SpA | 智利 | CID002919 | ||||||||
| 黄金 | PT Aneka Tambang（Persero）Tbk | 印度尼西亚 | CID001397 | ||||||||
| 黄金 | PX Precinox S.A。 | 瑞士 | CID001498 | ||||||||
| 黄金 | QG炼油有限责任公司 | 美利坚合众国 | CID003324 | ||||||||
| 黄金 | Rand Refinery（Pty）Ltd。 | 南非 | CID001512 | ||||||||
| 黄金 | Seemine Gold Co.，Ltd.精炼厂 | 中国 | CID000522 | ||||||||
| 黄金 | REMONDIS PMR B.V。 | 荷兰 | CID002582 | ||||||||
| 黄金 | 加拿大皇家铸币厂 | 加拿大 | CID001534 | ||||||||
| 黄金 | SAAMP | 法国 | CID002761 | ||||||||
| 黄金 | 萨宾金属公司 | 美利坚合众国 | CID001546 | ||||||||
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| 黄金 | Safimet S.P.A | 意大利 | CID002973 | ||||||||
| 黄金 | SAFINA A.S。 | 捷克 | CID002290 | ||||||||
| 黄金 | 赛炼厂 | 印度 | CID002853 | ||||||||
| 黄金 | 山姆贵金属 | 阿拉伯联合酋长国 | CID003666 | ||||||||
| 黄金 | Samduck贵金属 | 韩国，共和国 | CID001555 | ||||||||
| 黄金 | Samwon Metals Corp。 | 韩国，共和国 | CID001562 | ||||||||
| 黄金 | SEMPSA Joyeria Plateria S.A。 | 西班牙 | CID001585 | ||||||||
| 黄金 | 山东恒邦冶炼股份有限公司 | 中国 | CID002525 | ||||||||
| 黄金 | 山东天成生物黄金实业有限公司 | 中国 | CID001619 | ||||||||
| 黄金 | 山东招金金银精制有限公司 | 中国 | CID001622 | ||||||||
| 黄金 | 深圳市翠鹭黄金有限公司 | 中国 | CID002750 | ||||||||
| 黄金 | 深圳市中恒隆Real Industry有限公司 | 中国 | CID002527 | ||||||||
| 黄金 | Shirpur黄金精炼厂有限公司。 | 印度 | CID002588 | ||||||||
| 黄金 | 田中喜金藏工工K.K。 | 日本 | CID001875 | ||||||||
| 黄金 | 四川天泽贵金属有限公司 | 中国 | CID001736 | ||||||||
| 黄金 | 星威科技股份有限公司。 | 中国台湾省 | CID002516 | ||||||||
| 黄金 | 太阳能应用材料技术公司 | 中国台湾省 | CID001761 | ||||||||
| 黄金 | 主权金属 | 印度 | CID003383 | ||||||||
| 黄金 | 国研院物理科学与技术中心 | 立陶宛 | CID003153 | ||||||||
| 黄金 | Sungeel HiMetal有限公司。 | 韩国，共和国 | CID002918 | ||||||||
| 黄金 | 超龙科技有限公司 | 中国台湾省 | CID001810 | ||||||||
| 黄金 | T.C.A S.P.A | 意大利 | CID002580 | ||||||||
| 黄金 | 东里木本腾株式会社。 | 日本 | CID00191938 | ||||||||
| 黄金 | TOO Tau-Ken-Altyn | 哈萨克斯坦 | CID002615 | ||||||||
| 黄金 | Torecom | 韩国，共和国 | CID001955 | ||||||||
| 黄金 | 优美科贵金属泰国 | 泰国 | CID002314 | ||||||||
| 黄金 | United Precious Metal Refining，Inc。 | 美利坚合众国 | CID001993 | ||||||||
| 黄金 | Valcambi S.A。 | 瑞士 | CID002003 | ||||||||
| 黄金 | WIELAND EDELMETALE GmbH | 德国 | CID002778 | ||||||||
| 黄金 | 横滨金属株式会社。 | 日本 | CID002129 | ||||||||
| 钽 | 5D生产OU | 爱沙尼亚 | CID003926 | ||||||||
| 钽 | AMG巴西 | 巴西 | CID001076 | ||||||||
| 钽 | D Block金属有限责任公司 | 美利坚合众国 | CID002504 | ||||||||
| 钽 | F & X Electro-Materials Ltd。 | 中国 | CID000460 | ||||||||
| 钽 | FIR Metals & Resource Ltd。 | 中国 | CID002505 | ||||||||
| 钽 | 全球先进金属Aizu | 日本 | CID002558 | ||||||||
| 钽 | Global Advanced Metals Boyertown | 美利坚合众国 | CID002557 | ||||||||
| 钽 | 西美资源（广东）有限公司 | 中国 | CID000616 | ||||||||
| 钽 | TANIOBIS株式会社。 | 泰国 | CID002544 | ||||||||
| 钽 | Materion牛顿公司。 | 美利坚合众国 | CID002548 | ||||||||
| 钽 | TANIOBIS日本株式会社 | 日本 | CID002549 | ||||||||
| 钽 | TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG | 德国 | CID002550 | ||||||||
| 钽 | TANIOBIS GmbH | 德国 | CID002545 | ||||||||
| 钽 | 衡阳王兴利丰新材料有限公司 | 中国 | CID002492 | ||||||||
| 钽 | 江西定海钽铌有限公司 | 中国 | CID002512 | ||||||||
| 钽 | 江西拓宏新原料 | 中国 | CID002842 | ||||||||
| 钽 | 久江金鑫有色金属有限公司 | 中国 | CID000914 | ||||||||
| 钽 | 九江坦布雷有限公司 | 中国 | CID000917 | ||||||||
| 钽 | 九江市中奥钽铌有限公司 | 中国 | CID002506 | ||||||||
| 钽 | KEMET de Mexico | 墨西哥 | CID002539 | ||||||||
| 钽 | Metallurgical Products India Pvt.，Ltd。 | 印度 | CID001163 | ||||||||
| 钽 | Mineracao Taboca S.A。 | 巴西 | CID001175 | ||||||||
| 钽 | 三井矿业冶炼株式会社 | 日本 | CID001192 | ||||||||
| 钽 | NPM Silmet AS | 爱沙尼亚 | CID001200 | ||||||||
-8-
| 钽 | 宁夏东方钽业有限公司 | 中国 | CID001277 | ||||||||
| 钽 | PowerX有限公司。 | 卢旺达 | CID004054 | ||||||||
| 钽 | QuantumClean | 美利坚合众国 | CID001508 | ||||||||
| 钽 | Resind Industria e Comercio Ltda。 | 巴西 | CID002707 | ||||||||
| 钽 | 炎陵晋城钽铌有限公司 | 中国 | CID001522 | ||||||||
| 钽 | RFH盐城金叶新材料科技有限公司 | 中国 | CID003583 | ||||||||
| 钽 | 索利卡姆斯克镁厂OAO | 俄罗斯联邦 | CID001769 | ||||||||
| 钽 | 泷化学株式会社。 | 日本 | CID001869 | ||||||||
| 钽 | Telex金属 | 美利坚合众国 | CID001891 | ||||||||
| 钽 | 乌尔巴冶金厂JSC | 哈萨克斯坦 | CID001969 | ||||||||
| 锡 | 奥飞娱乐 | 美利坚合众国 | CID000292 | ||||||||
| 锡 | 安荣股份选矿公司 | 越南 | CID002703 | ||||||||
| 锡 | Aurubis Beerse | 比利时 | CID002773 | ||||||||
| 锡 | 奥鲁比斯·贝兰戈 | 西班牙 | CID002774 | ||||||||
| 锡 | PT精制邦卡锡 | 印度尼西亚 | CID001460 | ||||||||
| 锡 | 云南诚丰有色金属有限公司 | 中国 | CID002158 | ||||||||
| 锡 | 郴州市云翔矿冶有限责任公司 | 中国 | CID000228 | ||||||||
| 锡 | 赤峰市大井子锡业有限公司 | 中国 | CID003190 | ||||||||
| 锡 | 中国锡业集团有限公司 | 中国 | CID001070 | ||||||||
| 锡 | 云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 | 中国 | CID002180 | ||||||||
| 锡 | CRM Fundicao de Metais e Comercio de Equipamentos Eletronicos Do Brasil Ltda | 巴西 | CID003486 | ||||||||
| 锡 | CRM协同效应 | 西班牙 | CID003524 | ||||||||
| 锡 | PT Rajehan Ariq | 印度尼西亚 | CID002593 | ||||||||
| 锡 | 东莞市CIEXPO环保工程有限公司 | 中国 | CID003356 | ||||||||
| 锡 | 多瓦 | 日本 | CID000402 | ||||||||
| 锡 | DS缅甸 | 缅甸 | CID003831 | ||||||||
| 锡 | 曹邦Minerals冶金股份公司机电设备 | 越南 | CID002572 | ||||||||
| 锡 | EM Vinto | 玻利维亚（多民族国） | CID000438 | ||||||||
| 锡 | Estanho de Rondonia S.A。 | 巴西 | CID000448 | ||||||||
| 锡 | Fenix金属 | 波兰 | CID000468 | ||||||||
| 锡 | 明苏尔 | 秘鲁 | CID001182 | ||||||||
| 锡 | 个旧凯梦工贸有限责任公司 | 中国 | CID000942 | ||||||||
| 锡 | 个旧市有色金属加工有限公司 | 中国 | CID000538 | ||||||||
| 锡 | 个旧市云鑫有色电解有限公司 | 中国 | CID001908 | ||||||||
| 锡 | 个旧市自立矿冶有限责任公司 | 中国 | CID000555 | ||||||||
| 锡 | 广东汉和有色金属有限公司 | 中国 | CID003116 | ||||||||
| 锡 | 马来西亚冶炼公司（MSC） | 马来西亚 | CID001105 | ||||||||
| 锡 | 三菱材料公司 | 日本 | CID001191 | ||||||||
| 锡 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亚 | CID001482 | ||||||||
| 锡 | 江西新南山科技有限公司 | 中国 | CID001231 | ||||||||
| 锡 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亚 | CID001477 | ||||||||
| 锡 | Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。 | 巴西 | CID002468 | ||||||||
| 锡 | Melt Metais e Ligas S.A。 | 巴西 | CID002500 | ||||||||
| 锡 | 金属资源公司。 | 美利坚合众国 | CID001142 | ||||||||
| 锡 | Mineracao Taboca S.A。 | 巴西 | CID001173 | ||||||||
| 锡 | 开采Minerals资源SARL | 刚果民主共和国 | CID004065 | ||||||||
| 锡 | ModelTech Sdn Bhd | 马来西亚 | CID002858 | ||||||||
| 锡 | 义和亭有色金属股份有限公司 | 越南 | CID002573 | ||||||||
| 锡 | O.M.Manufacturing（Thailand）Co.，Ltd。 | 泰国 | CID001314 | ||||||||
| 锡 | O.M.Manufacturing Philippines，Inc。 | 菲律宾 | CID002517 | ||||||||
| 锡 | Operaciones Metalurgicas S.A。 | 玻利维亚（多民族国） | CID001337 | ||||||||
-9-
| 锡 | 蓬皮巴特有限公司 | 缅甸 | CID003208 | ||||||||
| 锡 | PT Bangka Serumpun | 印度尼西亚 | CID003205 | ||||||||
| 锡 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亚 | CID001453 | ||||||||
| 锡 | PT Mitra Sukses Globalindo | 印度尼西亚 | CID003449 | ||||||||
| 锡 | PT Putera Sarana Shakti（PT PSS） | 印度尼西亚 | CID003868 | ||||||||
| 锡 | PT Sukses Inti Makmur（SIM） | 印度尼西亚 | CID002816 | ||||||||
| 锡 | Resind Industria e Comercio Ltda。 | 巴西 | CID002706 | ||||||||
| 锡 | 瑞大鸿 | 中国台湾省 | CID001539 | ||||||||
| 锡 | 超级联赛 | 巴西 | CID002756 | ||||||||
| 锡 | Thaisarco | 泰国 | CID001898 | ||||||||
| 锡 | 锡业股份&精炼 | 美利坚合众国 | CID003325 | ||||||||
| 锡 | Tuyen Quang有色金属股份有限公司 | 越南 | CID002574 | ||||||||
| 锡 | 白色焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。 | 巴西 | CID002036 | ||||||||
| 锡 | 云南云帆有色金属有限公司 | 中国 | CID003397 | ||||||||
| 钨 | A.L.M.T.公司 | 日本 | CID000004 | ||||||||
| 钨 | ACL Metais Eireli | 巴西 | CID002833 | ||||||||
| 钨 | Albasteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd。 | 巴西 | CID003427 | ||||||||
| 钨 | Asia Tungsten Products Vietnam Ltd。 | 越南 | CID002502 | ||||||||
| 钨 | 肯纳金属亨茨维尔 | 美利坚合众国 | CID000105 | ||||||||
| 钨 | 广东翔鹭钨业有限公司 | 中国 | CID000218 | ||||||||
| 钨 | 湖南石竹园有色金属有限公司郴州市钨制品分公司 | 中国 | CID002513 | ||||||||
| 钨 | 洛阳钼钨有限公司 | 中国 | CID002641 | ||||||||
| 钨 | 崇义章源钨业股份有限公司 | 中国 | CID000258 | ||||||||
| 钨 | 中色（广西）铂格玛有限公司 | 中国 | CID000281 | ||||||||
| 钨 | Cronimet Brasil Ltda | 巴西 | CID003468 | ||||||||
| 钨 | 东谷实业有限公司。 | 韩国，共和国 | CID004060 | ||||||||
| 钨 | 福建鑫鹭钨业有限公司 | 中国 | CID003609 | ||||||||
| 钨 | 赣州江武钨铁有限公司 | 中国 | CID002315 | ||||||||
| 钨 | 赣州海龙W & MO有限公司 | 中国 | CID002494 | ||||||||
| 钨 | 湖北绿钨有限公司 | 中国 | CID003417 | ||||||||
| 钨 | Global Tungsten & Powders LLC | 美利坚合众国 | CID000568 | ||||||||
| 钨 | TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG | 德国 | CID002542 | ||||||||
| 钨 | H.C. Starck Tungsten GmbH | 德国 | CID002541 | ||||||||
| 钨 | 汉娜为T株式会社 | 韩国，共和国 | CID003978 | ||||||||
| 钨 | 湖南金泰新材料有限公司 | 中国 | CID000769 | ||||||||
| 钨 | 湖南辰州矿业有限公司 | 中国 | CID000766 | ||||||||
| 钨 | Hydrometallurg，JSC | 俄罗斯联邦 | CID002649 | ||||||||
| 钨 | 日本新金属株式会社 | 日本 | CID000825 | ||||||||
| 钨 | 江武市华士达克钨制品有限公司 | 中国 | CID002551 | ||||||||
| 钨 | 江西赣北钨业有限公司 | 中国 | CID002321 | ||||||||
| 钨 | 江西五矿高安有色金属有限公司 | 中国 | CID002313 | ||||||||
| 钨 | 江西铜鼓有色冶金化工有限公司 | 中国 | CID002318 | ||||||||
| 钨 | 江西鑫盛钨业有限公司 | 中国 | CID002317 | ||||||||
| 钨 | 江西耀盛钨业有限公司 | 中国 | CID002316 | ||||||||
| 钨 | 肯纳金属法隆 | 美利坚合众国 | CID000966 | ||||||||
| 钨 | 麻栗坡海玉钨业有限公司 | 中国 | CID002319 | ||||||||
| 钨 | 马山高新材料 | 越南 | CID002543 | ||||||||
| 钨 | Moliren有限公司。 | 俄罗斯联邦 | CID002845 | ||||||||
| 钨 | Nam Viet Cromit Joint Stock Company | 越南 | CID004034 | ||||||||
| 钨 | 尼亚加拉炼油有限责任公司 | 美利坚合众国 | CID002589 | ||||||||
| 钨 | 菲律宾创新工业有限公司。 | 菲律宾 | CID002827 | ||||||||
| 钨 | 信源钨业（福建上航）有限公司 | 中国 | CID004430 | ||||||||
| 钨 | 钨越南股份公司 | 越南 | CID003993 | ||||||||
| 钨 | UNECHA难熔金属厂 | 俄罗斯联邦 | CID002724 | ||||||||
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| 钨 | Wolfram Bergbau und Hutten AG | 奥地利 | CID002044 | ||||||||
| 钨 | 厦门钨业（H.C.）有限公司 | 中国 | CID002320 | ||||||||
| 钨 | 厦门钨业股份有限公司 | 中国 | CID002082 | ||||||||
| 钨 | 于都市安盛钨业股份有限公司。 | 中国 | CID003662 | ||||||||
五、未来降低风险的步骤
我们将继续向我们的直接供应商传达我们的期望和信息要求。随着时间的推移，我们预计全球可获得的关于这些矿物的可追踪性和来源的信息量将会增加，并提高我们的知识。我们将继续向我们的直接供应商进行查询，寻求有关这些原材料的最终来源的信息，并在发现事实或情况的潜在相关变化时进行额外的风险评估。如果我们发现有供应商的尽职调查需要改进，我们可能会继续贸易关系，而该供应商会改进其合规计划，或者我们可能会找到替代供应商。我们希望我们的供应商采取与其供应商类似的措施，以帮助确保整个供应链的一致性。
除了本报告其他部分提到的行动外，公司将在下一个合规期内采取以下步骤：
•审查冲突矿物政策声明，必要时进行更新。
•审查供应商和员工培训材料，必要时进行更新。
•继续使用CMRT的最新修订版收集供应商的回复。
•与2023年未提供答复或答复不完整的供应商接触，以加强我们2024年的数据收集。
•监测和跟踪风险缓解工作的绩效，包括被视为高风险供应商的绩效。
•继续与冶炼厂接触，向未被审计为符合者发送信函。
•继续发送信息，鼓励我们的供应商与未被审计为符合性的冶炼厂进行接触。
•在有用的情况下向供应商收集产品级别或用户定义级别的响应。
•将RCOI结果与通过独立的第三方审计计划（例如RMI）收集的信息进行比较和验证。
•鼓励从刚果民主共和国和毗邻国家进行负责任的采购。
•随时了解影响冶炼厂RMI审计状态的新的和相关的采购挑战。
前瞻性陈述
除纯粹的历史信息外，本报告中的某些陈述属于1995年《私人证券诉讼改革法案》、经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第21E条含义内的“前瞻性陈述”。这些前瞻性陈述通常由“相信”、“项目”、“预期”、“预期”、“估计”、“预测”、“展望”、“打算”、“战略”、“未来”、“机会”、“计划”、“可能”、“应该”、“将”、“将”、“将是”、“将继续”、“将可能导致”或其否定或其变体或通常旨在识别前瞻性陈述的类似表述来识别。
前瞻性陈述基于公司目前可获得的信息以及我们目前对未来事件的假设、预期和预测。它们受制于未来事件、风险和不确定性——其中许多超出了公司的控制范围——以及潜在的不准确假设，这可能导致实际结果与前瞻性陈述中的结果存在重大差异。有关这些因素和可能影响公司业务的其他风险的更多信息包含在其不时向美国证券交易委员会提交的文件中，包括其以10-K表格提交的年度报告、以10-Q表格提交的季度报告，以及其向美国证券交易委员会提交的其他文件中。公司不承担更新任何前瞻性陈述的义务。
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附录一–来源国
本附录提供的信息基于从公司供应商收集的信息。
| 澳大利亚 | 莫桑比克 | ||||
| 奥地利 | 缅甸 | ||||
| 贝宁 | 尼加拉瓜 | ||||
| 玻利维亚（多民族国） | 尼格 | ||||
| 巴西 | 尼日利亚 | ||||
| 布隆迪 | 巴布亚新几内亚 | ||||
| 加拿大 | 秘鲁 | ||||
| 智利 | 菲律宾 | ||||
| 中国 | 葡萄牙 | ||||
| 哥伦比亚 | 俄罗斯联邦 | ||||
| 刚果民主共和国 | 卢旺达 | ||||
| 埃塞俄比亚 | 塞拉利昂 | ||||
| 法国 | 南非 | ||||
| 加纳 | 西班牙 | ||||
| 几内亚 | 瑞典 | ||||
| 圭亚那 | 坦桑尼亚 | ||||
| 印度尼西亚 | 泰国 | ||||
| 哈萨克斯坦 | 乌干达 | ||||
| 韩国 | 大不列颠及北爱尔兰联合王国 | ||||
| 老挝 | 美利坚合众国 | ||||
| 马达加斯加 | 乌兹别克斯坦 | ||||
| 马来西亚 | 越南 | ||||
| 墨西哥 | 津巴布韦 | ||||
| 蒙古 | |||||
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