表格3 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 证券实益拥有权初步陈述 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交。 或1940年《投资公司法》第30(h)条。 |
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1.举报人的姓名和地址*
(街道)
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2.需要报表的活动日期(月/日/年) 01/11/2021 |
3、发行人名称而且股票或交易代码 Waters Corp/DE/[瓦特] |
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四、申报人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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5.如有修改,提交原件的日期(月/日/年) |
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6.个人或联合/集体申报(核对适用项目)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.担保名称(INSTR.4) | 2.实益拥有的证券数额(INSTR.4) | 3.所有权形式:直接(d)或间接(i)(INSTR.5) | 4.间接受益所有权的性质(INSTR.5) |
表二-实益拥有的衍生证券 (例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券) |
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1.衍生证券的名称(INSTR.4) | 2.可行使日期及届满日期(月/日/年) | 3.衍生证券基础证券的名称和数额(INSTR.4) | 4.衍生工具证券的转换或行使价格 | 5.所有权形式:直接(d)或间接(i)(Instr.5) | 6.间接受益所有权的性质(INSTR.5) | ||
可行使的日期 | 失效日期 | 标题 | 股份数额或股份数目 |
对答复的解释: |
没有任何证券是实益拥有的。 |
S/Belinda Hyde | 01/11/2021 | |
**举报人的签名 | 日期 | |
提醒:就每一类直接或间接实益拥有的证券,以单独一栏提交报告。 | ||
*如该表格由多于一名报案人提交,见下文指令5(b)(v)。 | ||
故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见下文18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
注:请填妥此表格的三份副本,其中一份须由专人签署。如篇幅不足,见下文关于程序的第6号指示。 | ||
对本表格所载资料的收集作出回应的人士,无须作出回应,除非该表格显示一个现时有效的omb号码。 |