美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格10-K/a
第1号修正案
（标记一）
根据1934年证券交易法第13或15（d）条提交的年度报告
截至2024年12月31日止财政年度
或
根据1934年证券交易法第13或15（d）条提交的☐过渡报告
为从_________到______________的过渡期
委托档案号001-41346
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
|
|
（成立公司或组织的州或其他司法管辖区） |
（I.R.S.雇主识别号） |
6030 S. Rice Ave，Suite C
德克萨斯州休斯顿77081
（主要行政办公室地址及邮编）
登记电话，包括区号：（713）660-0557
根据该法第12（b）节登记的证券：
各类名称 |
交易代码 |
注册的各交易所名称 |
|
|
纳斯达克资本市场 |
根据该法第12（g）节注册的证券：无
如果注册人是《证券法》第405条所定义的知名且经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是☐没有
如果根据该法案第13条或第15（d）条，注册人没有被要求提交报告，请用复选标记表示。是☐没有
用复选标记表明注册人（1）在过去12个月内（或要求注册人提交此类报告的较短期限内）是否已提交1934年证券交易法第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否已遵守此类提交要求。是否☐
用复选标记表明注册人在过去12个月内（或要求注册人提交此类文件的较短期限内）是否以电子方式提交了根据S-T规则第405条（本章第232.405条）要求提交的每个交互式数据文件。是否☐
通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。
大型加速披露公司 |
☐ |
加速披露公司 |
☐ |
非加速披露公司 |
☒ |
较小的报告公司 |
☒ |
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新兴成长型公司 |
|
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否已就编制或发布其审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）节对其财务报告内部控制有效性的评估提交报告和证明。☐
如果证券是根据该法第12（b）节进行登记的，请用复选标记表明备案中包括的登记人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表的错误更正。☐
用复选标记表明这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何执行官根据§ 240.10D-1（b）在相关恢复期间收到的基于激励的补偿进行恢复分析。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见法案第12b-2条）。是☐没有
截至2024年6月30日，非关联公司持有的有投票权的普通股总市值约为1820万美元。截至2025年3月24日，发行在外的普通股为5,528，448股。
以引用方式纳入的文件
不适用。
审计员姓名 |
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审计员位置 |
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审计师事务所ID |
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解释性说明
Nutex Health Inc.（“公司”、“Nutex”、“我们”“我们”或“我们的”）正在提交表格10-K/A的第1号修订（此“第1号修订”），以修订其最初于2025年3月31日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2024年12月31日的财政年度的表格10-K年度报告（“原始文件”），以包括表格10-K第III部分第10至14项要求的信息。这些信息之前根据表格10-K的一般说明G（3）在原始文件中被省略，如果不迟于公司财政年度结束后120天提交此类代理声明，则允许通过引用将此类信息纳入公司最终代理声明的10-K表格中。公司正在提交本第1号修正案，以包括原始文件第III部分要求的信息，以便在公司打算提交此类代理声明的日期之前公开披露此类信息。
根据经修订的《1934年证券交易法》（“交易法”）第12b-15条，原文件第III部分第10至14项和第IV部分第15项已全部修订和重述。本修正1号不修正或以其他方式更新原备案中的任何其他信息。因此，本第1号修正案应与原始文件以及公司在原始文件提交后向SEC提交的其他文件一起阅读。此外，这一第1号修正案并未反映在原始提交日期之后可能发生的事件。
根据《交易法》第12b-15条，本第1号修正案还包含根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条规定的新证明，这些证明附于本文件之后。因本第1号修正案未包含任何财务报表，且本第1号修正案未包含或修订与S-K条例第307和308项有关的任何披露，因此省略了认证的第3、4和5段。此外，由于本次第1号修正案未包含任何财务报表，因此根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条，公司首席执行官和首席财务官的新认证不需要包含在第1号修正案中。
2
第三部分
项目10。董事、执行官和公司治理
姓名 |
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年龄 |
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职务 |
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执行官和董事 |
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Thomas T. Vo，医学博士，MBA |
52 |
首席执行官兼董事会主席 |
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Warren Hosseinion医学博士 |
53 |
总裁兼董事 |
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乔恩·C·贝茨 |
55 |
首席财务官 |
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Michael Chang，医学博士 |
54 |
首席医疗官 |
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Elisa Luqman，ESQ。，MBA |
60 |
首席法务官（SEC） |
|||
Pamela Montgomery，R.N.，J.D。 |
68 |
首席法务官（医疗保健及秘书） |
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Mitchell Creem，MHA |
69 |
独立董事 |
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谢丽尔·格雷纳斯，R.N.，M.S.N |
65 |
独立董事 |
|||
Michael L. Reed，公共卫生硕士 |
67 |
独立董事 |
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Scott J. Saunders |
62 |
独立董事 |
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凯尔文·斯皮尔斯 |
64 |
董事 |
执行董事
Thomas T. Vo，医学博士，MBA，首席执行官、董事兼董事会主席
Vo博士于2022年4月1日被任命为公司首席执行官，并当选为董事会主席，自2022年4月1日起生效。自2010年起，Vo博士担任公司关联公司的创始人和执行官。虽然不再执业，但Vo医生在德克萨斯州的休斯顿做了二十多年的急诊内科医生。自2008年以来，Dr. Vo已参与开设超40家独立急诊和微型医院。Vo博士拥有肯特州立大学生命科学理学学士学位，并在东北俄亥俄大学医学院获得医学博士学位。2004年，Vo博士还获得了莱斯大学的工商管理硕士学位。公司认为，Vo医生在急诊医院领域的独特背景和久经考验的管理经验使其完全有资格担任董事。
Warren Hosseinion，医学博士，总裁兼董事
Warren Hosseinion，医学博士，为公司总裁兼董事，自2022年4月起担任该职务。2021年2月26日至2022年4月1日，Hosseinion博士担任Clinigence Holdings，Inc.（n/k/a Nutex Health Inc.）的首席执行官。2019年4月至2022年4月，Hosseinion博士担任Clinigence Holdings，Inc.首席执行官兼董事会主席。此外，Hosseinion博士自2022年10月与Mana Capital Acquisition Corp.完成业务合并以来，一直担任Cardio Diagnostic Holdings，Inc.（“Cardio”）（纳斯达克股票代码：CDIO）董事会非执行主席。Cardio成立的目的是通过利用我们专有的人工智能驱动的集成遗传-表观遗传引擎，进一步开发和商业化一系列产品，用于主要类型的心血管疾病和相关的合并症，包括冠心病、中风、心力衰竭和糖尿病™.Hosseinion博士是阿波罗医疗控股公司（纳斯达克：AMEH）（“ApolloMed”）的联合创始人，曾于2008年7月至2019年3月担任ApolloMed董事会成员，于2008年7月至2017年12月担任ApolloMed首席执行官，并于2017年12月至2019年3月担任ApolloMed联席首席执行官。ApolloMed是一家以医生为中心、以技术为动力、承担风险的医疗保健公司，拥有一个综合医疗保健提供平台，使提供者能够成功参与基于价值的护理安排。Hosseinion博士在旧金山大学获得生物学理学学士学位，在乔治城大学艺术与科学研究生院获得生理学和生物物理学理学硕士学位，在乔治城大学医学院获得医学博士学位，并在洛杉矶县-南加州大学医学中心完成内科住院医师实习。Hosseinion博士在我们董事会任职的资格包括他作为我们现任总裁的职位。此外，Hosseinion博士作为医生的经验，加上他在ApolloMed和Cardio的背景，使我们的董事会和公司对医生文化和医疗保健市场有了深入的了解，并对公共市场有了深入的了解。
4
Kelvin Spears，医学博士，董事
Kelvin Spears博士自2024年4月1日起担任董事会成员。斯皮尔斯博士在加利福尼亚州洛杉矶的德鲁大学Health Sciences分校完成了他的急诊医学住院医师实习，随后获得了小马丁·路德·金的重症监护研究金。在住院之前，他首先获得了梅哈里医学院的医学学位。在此之前，他获得了迪拉德大学的化学学士学位。Spears博士获得美国急诊医学委员会急诊医学委员会认证，是美国急诊医师学会会员。斯皮尔斯医生已经是一名执业急诊医学医师超过32年。自2017年起，他担任公司附属医院位于洛杉矶亚历山大的亚历山大急诊医院的医师合伙人、首席医疗主任和急诊主任。Spears博士还担任亚历山大消防局、派恩维尔消防局、科蒂埃消防局、路易斯安那州中部局EMS、Kisatchie Forest/US Forest Service和Rapides教区学校的EMS医疗主任。此外，2014年至2017年，他还在洛杉矶亚历山大市的Christus St. Frances Cabrini医院和Contract Management Group SMD，Envision，Sound担任急诊科主任，每年为45,000名患者提供服务。Spears博士致力于以最高效、最有效的方式提供高质量的医疗保健，加上他广泛的EMS背景和丰富的经验，使他完全有资格担任董事。
执行干事
约书亚·迪蒂利奥
在2023年10月2日加入Nutex Health担任首席运营官之前，Detillio先生曾担任Bravera Health的首席执行官，该公司任职于美国最大的医疗保健公司之一的社区保健医院。在此之前，他曾担任Palms West医院的首席执行官三年，这是一家全套服务医院，由HCA Florida Healthcare拥有。从2011年开始，他在佛罗里达州FT Myers的Lee Health担任墨西哥湾沿岸医疗中心的首席行政官（医院CEO）。在加入Lee Health之前，DeTillio先生曾在泰尼特保健（THC）工作了五年，从2006年开始担任佛罗里达州迈阿密北岸医疗中心的首席运营官，以及佛罗里达州西棕榈滩圣玛丽医疗中心的首席运营官。DeTillio先生于2003年在佛罗里达州迈阿密的两家医院的HCA开始了他的医疗保健生涯。在从事医疗保健工作之前，德蒂利奥曾在美国陆军服役五年。作为一名炮兵军官，他以排长、火力支援官、火力指向官、连长等身份带领各单位和队伍。DeTillio先生在美国西点军校获得理学学士学位。他获得了范德比尔特大学的工商管理硕士学位，以及哈佛大学的公共卫生硕士学位。他还是美国医疗保健高管学院（American College of Healthcare Executives）的研究员（FACHE）。
乔恩·C·贝茨MBA，注册会计师
Jon C. Bates被任命为公司首席财务官，自2022年6月30日起生效。2006年至2022年6月，Bates先生在美国理疗保健，Inc（NYSE：USPH）担任会计副总裁/公司控制人，该公司是全国最大的门诊物理治疗诊所上市运营商和工伤预防服务提供商之一。在加入USPH之前，Bates先生曾在Commerciant，L.P.担任首席财务官和首席财务官、在National Alarm Technologies LLC担任首席财务官/公司财务总监、在American Residential Services，Inc.担任公司助理财务总监、在Arthur Andersen LLP担任高级审计师。他的专长领域包括战略财务规划、风险评估和评估、内部审计/SOX报告、估值和交易收购等等。Bates先生是一名注册会计师，拥有得克萨斯大学奥斯汀分校的工商管理学士学位，还获得了休斯顿大学的工商管理硕士学位。公司相信，Bates先生在财务和会计方面拥有广泛的知识，结合他在SEC公开财务报告方面的经验，使他成为一名宝贵的首席财务官。
Pamela W. Montgomery ESQ，LLC.，MSN，BSN，注册护士
Pamela Montgomery被任命为Nutex Health公司的首席法务官（医疗保健）和公司秘书，自2022年4月1日合并完成后生效。自2017年11月起，Montgomery女士担任Nutex Heath，LLC及其附属实体的总法律顾问。从2011年11月获得LLM（健康法硕士学位）开始，到2017年11月，Montgomery女士一直在私人执业中代表医生和医院参与诉讼和合并，并在州许可委员会以及全科事务之前。
5
Elisa Luqman，ESQ。，MBA
Luqman女士自2022年4月1日起担任本公司首席法务官（SEC）。她曾于2019年10月至合并前担任Clinigence Holdings，Inc.的首席财务官、财务执行副总裁和总法律顾问。她还曾于2019年10月至2021年2月担任Clinigence Holdings，Inc.的董事。在Clinigence Holdings，Inc.，Luqman女士负责维护公司的会计记录和报表，准备提交给SEC的文件，并监督合规要求。她是Clinigence Holdings，Inc.团队的不可或缺的成员，负责获得其NASDAQ Stock Market LLC（“NASDAQ”）上市并完成与该公司的反向并购。在该公司，Luqman女士继续负责准备提交给SEC的文件并监督合规要求。Luqman女士自2021年3月起担任Cardio的兼职首席财务官。此外，Luqman女士还与他人共同创立了bigVault Storage Technologies，这是一家基于云的文件托管公司，于2006年2月被Digi-Data Corporation收购。从2006年3月到2009年2月，Luqman女士被聘为Digi-Data Corporation保险库服务部门的首席运营官，随后在Digi-Data Corporation任职期间，她成为整个公司的总法律顾问。在该职位上，她负责收购、合并、专利、客户、供应商和员工合同，并与Digi-Data的外部咨询公司密切合作。2009年3月，Luqman女士重新加入iGambit Inc.（“IGMB”），担任首席财务官和总法律顾问。Luqman女士一直监督并负责IGMB的SEC文件、FINRA文件和上市公司合规要求，从2010年通过2019年10月与Clinigence Holdings，Inc.的反向并购向SEC提交的最初Form 10文件开始。Luqman女士获得了霍夫斯特拉大学的文学学士学位、法学博士学位和金融专业的工商管理硕士学位。Luqman女士是纽约和新泽西州律师协会的成员。
Michael Chang，医学博士，首席医疗官
Chang博士被任命为公司首席医疗官，自2022年4月1日起生效。自2012年创立医疗计费公司Tyvan LLC以来，他担任Tyvan的负责人，后者因合并而成为公司的全资子公司。与Dr. Vo联合，在2008年，他还创立了Neighbors急救中心，这是一家获得许可和认证的全方位服务急诊室，在大休斯顿地区设有多个地点，并担任实践管理执行董事和董事会主席。此外，Dr. Chang是Hope Restored的创始人和医疗总监，Hope Restored是Nutex和Nutex子公司SE Texas Hospital的一部分，是一个医疗排毒和康复项目。此外，2018年，他创立了Synergy Wellness，作为一个独立的业务，专注于健康实践和心理健康。
非管理董事
Mitchell Creem，MHA，董事，审计委员会主席
Mitchell Creem，MHA自2022年4月1日起担任公司董事。克里姆先生作为医疗保健组织的“C级”高管已经工作了超过35年，他为公司带来了强大的业务评估和运营经验。克里姆先生目前是GreenRock Capital的负责人，该公司为医疗保健和商业房地产所有者提供一种新形式的低成本资本，用于开发、增值和资本重组项目。自2017年7月起，Creem先生还担任桥水医疗集团的总裁，该集团提供医院和卫生系统管理以及绩效咨询。2015年10月至2017年7月，克里姆先生担任Verity Health System的首席执行官和行政官员，该系统位于加利福尼亚州，由六家医院组成。此前，于2012年10月至2015年10月担任ApolloMed公司首席财务官、董事会成员。在加入ApolloMed之前，他曾担任南加州大学凯克医院（“USC”）和USC诺里斯癌症中心的首席执行官。在任职于南加州大学之前，他曾担任加州大学洛杉矶分校（“UCLA”）Health Sciences（包括加州大学洛杉矶分校医学中心、加州大学洛杉矶分校格芬医学院和加州大学洛杉矶分校教师实务）的首席财务官和副校长。在加入加州大学洛杉矶分校之前，他曾担任哈佛大学教学医院Beth Israel Deaconess Medical Center的首席财务官以及塔夫茨大学医学中心的首席财务官。在此之前，他在普华永道医疗保健实践集团的高级管理职位上工作了几年，负责众多咨询业务、财务报表审计和财务可行性研究。他曾在南加州大学、加州大学洛杉矶分校和哈佛大学担任客座讲师。Creem先生拥有波士顿大学会计学和工商管理理学学士学位以及杜克大学健康管理硕士学位。公司认为，Creem先生在医疗保健管理角色方面的背景和经验使他完全有资格担任董事。
Cheryl Grenas，R.N. M.S.N.，薪酬委员会主席
Cheryl Grenas，R.N.，M.S.N.自2022年4月1日起担任公司董事。自2018年3月起，Grenas女士担任贝莱尔行为医院的首席护理官。2017年7月至2018年3月，她担任初创企业顾问
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以及休斯顿大都市区现有的独立急救部门。2015年8月至2017年7月，她在Neighbors Emergency Center（Free Standing Emergency Departments）担任区域设施主任。格雷纳斯女士曾在美国海军服役20年，获得了中尉指挥官军衔，是支持伊拉克自由行动（2005年）和持久自由行动（2011年）两次部署的老兵。她在服役期间被授予两枚海军表彰奖章和四枚海军成就奖章。Grenas女士，拥有Prairie View农工大学护理学学士学位和护理学硕士学位。公司认为，Grenas女士在医疗保健管理角色方面的背景和经验使她完全有资格担任董事。
Michael L. Reed，公共卫生硕士。董事、管治委员会主席
Michael L. Reed，公共卫生硕士，自2022年4月1日起担任公司董事。自2018年1月以来，Reed先生一直是一名独立顾问，在急诊医学、住院医学、医院运营、基于风险的付款人合同、基于价值的护理以及医师执业运营和发展领域提供咨询服务。从2019年1月到2020年1月，Reed先生担任基于价值的肿瘤护理公司肿瘤研究所业务发展和战略合作伙伴关系高级副总裁。2018年4月至2018年12月，Reed先生担任Turtle Peak Customer Service，LLC的首席执行官，该公司是一家总部位于内华达州拉斯维加斯的私营客户服务公司。自2017年8月以来，Reed先生一直担任NueHealth，LLC的高级顾问，该公司位于堪萨斯州利伍德，是一家私营开发商，也是低成本医疗中心的投资者。从2009年7月到2013年10月，Reed先生担任Team Health Hospital Medicine的总裁兼首席执行官，该公司是TeamHealth的一个部门，该公司曾是一家上市公司，于2017年被黑石收购。此外，2001年12月至2004年11月，他担任Pinnacle Health System的首席运营官，这是一家提供门诊、住院、理赔、计费和医疗管理的健康护理解决方案公司。Reed先生拥有加州州立大学健康服务管理理学学士学位，并在加州大学洛杉矶分校获得公共卫生硕士学位。公司认为，Reed先生作为急诊医学系统内的专业医疗保健主管和基于价值的护理的长期职业生涯使他完全有资格担任董事。
Scott J. Saunders，MPPM，董事
Scott J. Saunders自2024年4月11日起担任公司独立董事。Saunders先生是医疗保健咨询服务部门的负责人，自2006年以来一直担任Farlie Turner Gilbert & Co.，LLC的董事总经理，这是一家位于佛罗里达州劳德代尔堡的精品中间市场投资银行。自1992年以来，他一直担任多个行业的中间市场公司的财务和战略顾问，包括主要在医疗保健行业的公司以及陷入财务困境的公司。此外，他还为媒体和通信、商业服务、工业和消费品行业的公司提供咨询服务。在此期间完成的大部分交易是企业资产剥离，但也包括债务和股权私募以及买方咨询工作。他曾在佛罗里达大学和佛罗里达国际大学担任客座讲师。此外，他还在迈阿密大学管理系为本科生和研究生共同教授了一堂管理咨询课。他经常参加有关医疗保健并购和融资主题的行业会议。在他的整个职业生涯中，他与领先的中间市场私募股权和私人信贷公司的主要代表，以及夹层资本公司、BDC和精选对冲基金建立了关系。Saunders先生获得了卫斯理大学的学士学位和耶鲁大学管理学院的MPPM（现指定为MBA）学位。公司认为，Saunders先生在医疗保健顾问角色方面的背景和经验使他完全有资格担任董事。
一般
董事独立性
《纳斯达克上市规则》第5605条规定，上市公司董事会的多数成员必须由独立董事组成。此外，《纳斯达克上市规则》要求，除特定的例外情况外，上市公司的审计、薪酬和提名委员会的每个成员都是独立的，并且审计委员会成员还必须满足经修订的1934年证券交易法（“交易法”）下规则10A-3中规定的独立性标准。
根据《纳斯达克上市规则》第5605（a）（2）条，只有在我们的董事会认为该人不存在会干扰在履行董事职责时行使独立判断的关系时，该董事才有资格成为“独立董事”。为根据《交易法》第10A-3条被视为独立，上市公司审计委员会成员除以审计委员会、董事会或任何其他董事会委员会成员的身份外，不得直接或间接接受上市公司或其任何子公司的任何咨询、咨询或其他补偿性费用，或以其他方式作为上市公司或其任何子公司的关联人。
7
Cheryl Grenas女士（R.N.）、M.S.N.以及messrs. Mitchell Creem（MHA）、Michael Reed MPH和Scott J. Saunders（MPPM）根据纳斯达克的上市要求，各自具备“独立”资格。纳斯达克独立性定义包括一系列的客观检验，包括董事不是、至少三年内都不是我们的一名雇员，以及董事及其任何家庭成员都没有与我们进行过各种类型的业务往来。
此外，根据《纳斯达克上市规则》的要求，我局董事会对每位独立董事作出了不存在关联关系的肯定性认定，我局认为该情形会干扰在履行董事职责时行使独立判断。在作出这些决定时，我们的董事会审查并讨论了董事和我们提供的关于每位董事的业务和个人活动以及可能与我们和我们的管理层相关的关系的信息，包括每位董事对我们股本的实益所有权。
MBA医学博士Thomas T. Vo和医学博士Warren Hosseinion不被视为独立的，因为他们是公司的高级职员。医学博士Kevin Spears先生不被认为是独立的，因为自2017年以来，他一直是位于洛杉矶亚历山大市的亚历山大急诊医院的内科医生合伙人、首席医疗主任和急诊主任，该医院是该公司的附属医院。我们的董事会还确定，担任审计、薪酬和提名委员会成员的每位非雇员董事均满足SEC和NASDAQ设立的此类委员会的独立性标准（如适用）。我们的任何董事或执行官之间都没有家庭关系。
董事会领导Structure
我们的第二个经修订和重述的章程为我们的董事会提供了灵活性，可以根据其认为使用其中一种结构将符合我们公司的最佳利益的决定，合并或分离董事会主席和首席执行官的职位。目前，Vo博士担任公司董事长兼首席执行官。然而，董事会可能会在其认为适当的情况下在未来对其领导结构进行变更。
此外，董事会还可任命一名首席独立董事。首席独立董事如获委任，将主持独立董事的定期会议，担任董事长与独立董事之间的联络人，并履行董事会可能另行决定和转授的额外职责。
我们的董事会得出结论，目前，上述当前的领导结构在这个时候是合适的。然而，我们的董事会将继续定期审查我们的领导结构，并可能在其认为适当的情况下在未来做出此类改变。
企业责任
我们致力于专注于环境、社会和治理（“ESG”）事项的政策和实践，并相信通过这样做，我们会对我们的社会社区产生积极影响，并培养和维护良好的公司治理。通过专注于ESG政策和实践，我们相信我们可以影响我们社区的有意义和积极的变化，并继续培养我们开放和包容的协作文化。我们在2023年最引以为豪的一些举措包括继续支持我们经营所在的科学、医疗、患者和当地社区，包括患者教育、公共卫生、医疗质量和疾病意识，赞助当地青年项目，重点为服务不足的社区成员和人口多样化的学校提供教育资源和职业发展机会，并支持患者社区需求。
董事会会议
我们的董事会在截至2024年12月31日的年度内召开了24次会议，包括电话会议。在2024年期间，我们的每一位现任董事以电话方式出席或参加了（a）其担任董事期间举行的董事会会议总数和（b）该董事在其任职期间参加的所有委员会会议总数合计的95%或更多。我们没有关于董事会成员出席我们的年度股东大会的正式政策。
董事会各委员会
我们的董事会目前有三个常设委员会：审计委员会；薪酬委员会；以及提名和治理委员会。这些委员会中的每一个都有我们董事会批准的书面章程。每个章程的副本可以是
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可在我们网站www.nutexhealth.com的“投资者”部分的“治理”标题下找到。下表提供了这些委员会目前组成的成员信息：
提名和 |
|
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企业 |
|||||||
审计 |
Compensation |
治理 |
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姓名 |
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委员会 |
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委员会 |
|
委员会 |
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Thomas T. Vo，医学博士，MBA |
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|||
Warren Hosseinion，医学博士。 |
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|
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|||
Mitchell Creem，MHA |
|
X |
* |
X |
X |
||
谢丽尔·格雷纳斯，R.N.，M.S.N |
X |
* |
X |
||||
Michael L. Reed，公共卫生硕士 |
|
X |
X |
X |
* |
||
Scott J. Saunders，MPPM |
|
X |
X |
X |
|||
Kelvin Spears，医学博士。 |
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|
|
|
* |
委员会主席 |
审计委员会
审计委员会负责监督和审查我们的财务报表和财务报告内部控制。此外，他们建议选择独立审计师，并在向股东提交财务报表和提交我们的10-Q和10-K表格之前咨询管理层和独立审计师。审计委员会已通过一项章程，并将其发布在我们的网站https://www.nuteXhealth.com/governance-documents/上。
审计委员会由Mitchell Creem、Michael Reed和Scott J. Saunders先生组成，Mitchell Creem担任主席。董事会已确定Mitchell Creem为“审计委员会财务专家”（该术语在实施《萨班斯-奥克斯利法案》第407条的SEC规则中定义），并且，三名审计委员会成员中的每一位都是“独立”董事，满足《纳斯达克上市规则》和《交易法》第10A-3条规定的更高的审计委员会独立性要求。截至2024年12月31日止年度，审核委员会共举行12次会议，包括电话会议。
薪酬委员会
薪酬委员会由Cheryl Grenas女士、Mitchell Creem和Michael Reed组成，Cheryl Grenas担任主席，负责审查并向董事会推荐我们执行官的薪酬和总体福利。薪酬委员会可谘询外部薪酬顾问，但无须谘询。薪酬委员会通过了一项章程，该章程发布在我们的网站https://www.nutexhealth.com/governance-documents/上。我们的薪酬委员会负责执行人员的高管薪酬计划，并向董事会报告其讨论、决定和其他行动。我们的首席执行官为向我们的薪酬委员会报告并通常参加薪酬委员会会议的各自执行官提出建议。我们的首席执行官根据我们的结果、执行官对这些结果的个人贡献、执行官的角色和履行职责以及个人目标的实现情况，就基本工资、短期和长期薪酬（包括股权激励）向我们的执行官提出此类建议（与他本人无关）。我们的薪酬委员会然后审查建议和其他数据，包括各种薪酬调查数据和同行的公开数据，并就每个执行官的目标直接薪酬总额以及每个个人薪酬要素做出决定。虽然我们的首席执行官通常会参加薪酬委员会的会议，但在讨论和批准其薪酬以及讨论某些其他事项时，薪酬委员会也会在首席执行官在场的情况下举行会议。
我们的薪酬委员会被授权在其认为合适的情况下保留一名或多名高管薪酬顾问的服务，与我们的高管薪酬计划和相关政策的建立有关。2023财年，董事会和薪酬委员会聘请国家薪酬咨询公司美世持续向其提供与高管薪酬相关的市场信息、分析和其他建议。董事会和薪酬委员会聘请美世公司，除其他外，协助开发一组适当的同行公司，以帮助我们确定执行官的适当整体薪酬水平，并评估薪酬的每个单独要素，目标是确保我们向执行官提供的薪酬，无论是单独的还是总体的，都是具有竞争力和公平的。我们不认为保留，美世所做的工作会造成任何利益冲突。薪酬委员会于截至2024年12月31日止年度举行了六次会议，包括电话会议。
9
提名和治理委员会
提名和治理委员会负责协助董事会履行其在公司治理事项领域对公司事务的监督方面的受托责任。
此外，提名和治理委员会负责监督被提名担任我们董事会成员的人选。提名和治理委员会审议由其成员、管理层、股东、投资银行家和其他人确定的人员。
我们通过的章程中规定了选择被提名人的准则，该准则一般规定，拟被提名人：
| (1) | 本应在商业、教育或公共服务方面表现出显着或显着的成就； |
| (2) | 应具备必要的智力、教育和经验，为董事会做出重大贡献，并为其审议带来一系列技能、不同视角和背景；和 |
| (3) | 应该具备最高的道德标准、强烈的事业心和为股东利益服务的强烈奉献精神。 |
提名和治理委员会在评估一个人的董事会成员候选资格时，会考虑一些与管理和领导经验、背景、诚信和专业精神有关的资格。提名和治理委员会可能需要某些技能或属性，例如财务或会计经验，以满足不时出现的特定董事会需求，还将考虑其成员的整体经验和构成，以获得广泛和多样化的董事会成员组合。提名和治理委员会不区分股东推荐的被提名人和其他人。提名和治理委员会由MPH的Michael Reed先生、Mitchell Creem先生、Scott J. Saunders先生和R.N.的Cheryl Grenas女士及M.S.N.女士组成，MPH的Michael Reed担任主席。提名和治理委员会通过了一项章程，章程发布在我们的网站https://www.nutexhealth.com/governance-documents/上。提名和治理委员会在截至2024年12月31日的年度内举行了三次会议，包括电话会议。
董事会在风险监督中的作用
我们的董事会负责监督公司的风险管理流程，并作为一个整体或通过其委员会定期与管理层讨论我们的主要风险敞口、这些风险对我们业务的潜在影响以及我们为管理这些风险而采取的步骤。风险监督程序包括接收董事会委员会和高级管理层成员的定期报告，以使我们的董事会能够了解公司在潜在重大风险领域的风险识别、风险管理和风险缓解战略，包括公司的公司战略、业务目标、合规、财务状况、法律、监管、商业和声誉风险。联委会各委员会对风险管理履行风险监督责任如下：
| (1) | 审计委员会审查有关流动性和运营的信息，并监督我们对财务风险以及与网络安全相关的风险的管理。审计委员会定期审查我们在风险评估、风险管理、损失预防和财务相关监管合规方面的政策。审计委员会的监督包括与我们的外部审计师直接沟通，以及与管理层讨论重大风险敞口以及管理层为限制、监测或控制此类敞口而采取的行动。 |
| (2) | 薪酬委员会负责设计和监督我们的高管薪酬理念、政策、计划和做法，包括确保我们的整体高管薪酬计划将薪酬与业绩适当挂钩，并使高管的利益与我们的股东保持一致，并确保我们的薪酬计划的要素减轻过度冒险。 |
| (3) | 提名和治理委员会管理与我们董事会成员的独立性、公司披露做法、潜在利益冲突以及公司责任和可持续性努力相关的风险，包括ESG问题的影响。提名及管治委员会亦对我们的非- |
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| 通过监测我们的合规政策、标准、程序、系统和举措以及对我们的质量、监管和商业合规计划的监督来实施财务合规计划。 |
虽然每个委员会负责评估某些风险并监督此类风险的管理，但通过委员会报告定期向整个董事会通报此类风险。具有重大风险的事项由我们的董事会作为一个整体来考虑。
薪酬委员会环环相扣与内幕人士参与
在2024年期间，我们薪酬委员会的成员是Mitchell Creem，MHA，Cheryl Grenas，R.N.，M.S.N.，Scott J. Saunders和Michael Reed，MPH，在2024财年，他们都不是公司的高级职员或雇员，也不是以前的公司高级职员。根据S-K条例第404（a）项，涉及2024年期间在提名和治理委员会任职的人员的关联人交易在“某些关系和关联人交易”中进行了描述。在2024年期间，我们的任何执行官都没有担任任何实体的董事会或薪酬委员会（或履行同等职能的其他委员会）的成员，这些实体有一名或多名执行官在我们的董事会或提名和治理委员会任职。
商业道德政策守则
我们的董事会已采纳商业道德政策守则，以协助董事会行使其职责，并作为公司有效治理的框架。您可以在我们网站的“投资者”页面的“治理”部分访问我们当前的委员会章程，即我们的商业道德政策准则，该页面位于https://www.nutexhealth.com/governance-documents/。
董事提名程序
董事资格
提名和治理委员会在评估董事提名人选时，除其他外，考虑以下因素：
| (1) | 个人和职业诚信、诚实和遵守高道德标准的声誉； |
| (2) | 在与公司当前和长期目标相关的事项上表现出商业头脑、经验和运用合理判断的能力； |
| (3) | 承诺了解公司及其行业，并定期出席和参加董事会及其委员会的会议； |
| (4) | 利益和能力，了解公司各主体有时存在冲突的利益，这些主体包括股东、员工、客户、政府单位、债权人和公众，并为全体股东的利益行事； |
| (5) | 相对于其他董事会成员，在与我们业务相关的实质性事项方面的专业知识和经验的多样性； |
| (6) | 背景和观点的多样性，包括年龄、性别、种族、居住地和专业经验；和 |
| (7) | 实用成熟的商业判断，包括独立分析询价的能力。 |
提名和治理委员会的目标是组建一个董事会，为公司带来来自高质量业务和专业经验的各种观点和技能。此外，提名和治理委员会认为，我们董事会成员的背景和资格，作为一个群体考虑，应该提供相当广泛的经验、知识和能力，以协助董事会履行其职责。被提名人不会因种族、宗教、国籍、性别、性取向、残疾或任何其他法律禁止的理由而受到歧视。
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提名和治理委员会没有就其董事会成员候选人的一套固定的特定最低资格采取正式政策。委员会考虑这些因素，包括上述因素，因为它可能认为这些因素符合公司及其股东的最佳利益。该委员会进一步认为，我们董事会至少有一名成员符合“审计委员会财务专家”的标准是合适的，因为该短语是根据SEC颁布的法规定义的，并且我们董事会的大多数成员都是符合纳斯达克资格标准要求的独立成员。提名和治理委员会认为，由我们的首席执行官担任董事会成员是合适的。我们的董事的业绩和资格标准由提名和治理委员会定期审查。
董事提名人的物色及评估
提名和治理委员会通过首先评估愿意继续任职的董事会现任成员来确定董事候选人。拥有与提名及管治委员会服务董事会标准一致的资历及技能并愿意继续服务的现任成员将被考虑重新提名，以平衡董事会现有成员服务连续性的价值与获得新视角或专业知识的价值。提名和治理委员会审查这些董事在任期内向公司提供的整体服务，包括出席会议的次数、参与程度、业绩质量以及可能损害董事独立性的任何其他关系和交易，以及董事会自我评估的结果（通常每年进行一次），以确定是否向董事会推荐他们以提名新任期。
如果我们董事会的任何成员不希望继续在董事会任职，或者如果我们的董事会决定不重新提名一名成员进行连任，而我们的董事会寻求填补此类空缺，提名和治理委员会将确定一名符合上述标准的新提名人。提名和治理委员会一般会询问我们的董事会和管理层成员的建议，也可能会审查我们竞争对手的董事会的组成和资格，或征求行业专家或分析师的意见。提名和治理委员会随后审查推荐候选人的资格、经验和背景。最终候选人，如果不是我们现任董事，则由提名和治理委员会成员以及我们的某些其他独立董事和执行管理层进行面试。在做出决定时，提名和治理委员会在我们董事会的整体背景下对每个人进行评估，目的是通过行使合理的判断，组建一个最能为公司的成功做出贡献并代表股东利益的团队。提名和治理委员会在对所有反馈和数据进行审查和审议后，向我们的董事会提出建议。提名和治理委员会此前已聘请一家猎头公司寻找更多具有广泛的开发、监管或商业化专业知识的董事加入我们的董事会。提名和治理委员会未来可能会在需要特定资格或现有联系人不足以确定适当候选人的情况下聘请第三方猎头公司。
其他公司董事会董事任职限制
我们有一个高效和敬业的董事会，我们相信我们的董事在其他公司董事会的服务使他们能够为我们的董事会活动贡献宝贵的知识和观点。尽管如此，董事会对其董事的外部义务以及过度管理以损害其有效服务公司的能力的可能性很敏感，并努力评估并确保董事会成员的外部义务不会对当前的董事会义务产生负面影响。公司采用了董事会联锁政策，制定了防止利益冲突的准则和程序，并确保董事会的独立性和有效性。
证券交易
公司已采纳一项证券交易政策，该政策管理我们的董事、高级职员和雇员以及公司本身购买、出售和/或其他交易我们的证券。我们于2025年3月31日提交的截至2024年12月31日的财政年度的10-K表格年度报告中，有一份我们的内幕交易政策副本作为附件 19.1归档。我们打击内幕交易的政策禁止董事、高级职员、员工、公司和其他受覆盖的人在知悉有关公司的重大非公开信息的情况下从事交易。董事、高级管理人员和某些其他雇员须遵守公司证券所有交易的事前清算要求，一般禁止在指定的禁售期内进行公司证券交易。我们打击内幕交易的政策禁止员工、管理人员和董事在我们的证券中从事任何投机或对冲交易。我们禁止交易，如看跌、看涨、掉期、远期销售合约和其他衍生工具或类似安排或工具，旨在对冲或抵消市场价值的减少
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我们的证券。任何雇员、高级职员或董事不得从事卖空我们的证券、在保证金账户中持有我们的证券、以保证金购买我们的股票或质押我们的证券作为贷款的抵押品。
项目11。高管薪酬
以下是关于我们指定的执行官的薪酬安排的讨论。作为一家“规模较小的报告公司”，我们不需要包括薪酬讨论和分析部分，并选择遵守适用于“规模较小的报告公司”的规模化披露要求。
概述
本节讨论“薪酬汇总表”中提到的Nutex高管薪酬的重要组成部分。截至2024年12月31日，“指定行政人员”包括在截至2024年12月31日止年度内担任我们的首席行政人员和我们另外两名薪酬最高的行政人员：
| ● | Thomas T. Vo，医学博士MBA，首席执行官； |
| ● | Warren Hosseinion，医学博士，总裁； |
| ● | Jon C. Bates，MBA，注册会计师，首席财务官；和 |
| ● | Joshua DeTillio，首席运营官 |
执行干事
下表列出截至2025年4月23日有关我们执行人员的若干资料。关于兼任董事的Dr. Vo和Hosseinion的履历信息在我们2024年代理声明的“提案1”下提供。
姓名 |
|
年龄 |
|
职位（s） |
Thomas T. Vo，医学博士，MBA |
52 |
首席执行官兼董事会主席 |
||
Warren Hosseinion，医学博士 |
53 |
总裁兼董事 |
||
约书亚·迪蒂利奥 |
49 |
首席运营官 |
||
Jon Bates，MBA，CPA |
55 |
首席财务官 |
||
Pamela Montgomery，ESQ。，LLM，MSN，BSN，注册护士 |
68 |
首席法务官-医疗保健 |
||
Elisa Luqman，ESQ。，MBA |
60 |
首席法务官-SEC |
||
Michael Chang，医学博士 |
54 |
首席医疗官 |
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补偿汇总表
下表列出了截至2024年12月31日和2023年12月31日各年度有关我们指定的执行官员（“NEO”）薪酬的信息。
如适用，分别在合并前的Clinigence和合并前的Nutex Health Holdco以其身份根据在这些各自实体作出的补偿决定和履行情况向这些高级管理人员支付补偿。
期权 |
所有其他 |
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工资 |
股票 |
奖金(8) |
奖项 |
Compensation |
合计 |
|||||||||
姓名和主要职务 |
|
年份 |
|
($) |
|
($) |
($) |
|
($) |
|
($) |
|
($) |
|
Thomas T. Vo |
|
2024 |
|
557,692 |
|
81,000 |
500,000 |
|
— |
|
23,522 |
(5) |
1,162,214 |
|
首席执行官(1) |
|
2023 |
|
1,000,000 |
|
— |
— |
|
— |
|
20,395 |
(5) |
1,020,395 |
|
Warren Hosseinion |
|
2024 |
|
755,100 |
|
61,163 |
377,500 |
|
— |
|
49,669 |
(5) |
1,243,432 |
|
总裁(2) |
|
2023 |
|
711,537 |
|
— |
— |
|
— |
|
24,489 |
(5) |
736,026 |
|
琼恩·贝茨 |
|
2024 |
|
324,677 |
|
29,746 |
275,000 |
(6) |
— |
|
53,155 |
(5) |
682,578 |
|
首席财务官(3) |
|
2023 |
|
300,000 |
|
69,505 |
— |
(7) |
— |
|
49,241 |
(5) |
418,746 |
|
约书亚·迪蒂利奥 |
2024 |
434,808 |
34,425 |
297,500 |
— |
43,931 |
(5) |
810,664 |
||||||
首席运营官(4) |
2023 |
98,077 |
— |
— |
— |
9,183 |
107,260 |
| (1) | Vo博士于2022年4月1日被任命为Nutex Health公司首席执行官，年基薪为1000000美元。2024年2月8日，Vo博士自愿同意将年基本工资临时削减50%，至每年50万美元。自2025年1月1日起，董事会将Vo博士的年基本工资恢复为100%。在2022年4月1日之前，Vo博士是Nutex Health Holdco LLC关联公司的首席执行官。 |
| (2) | Hosseinion博士于2022年4月1日被任命为公司总裁，基本年薪为75万美元。在2022年4月1日之前，从2021年2月26日开始，Hosseinion博士担任Clinigence Holdings，Inc.的首席执行官，基本工资为47.5万美元。 |
| (3) | Jon Bates，MBA，注册会计师被任命为公司首席财务官，自2022年6月30日起生效，年基本薪酬为30万美元。2024年8月，董事会将贝茨先生的基本年薪提高至35万美元。 |
| (4) | Joshua DeTillio，MBA，注册会计师，被任命为公司首席运营官，自2032年9月5日起生效，年基薪为42.5万美元。 |
| (5) | 反映健康、牙科和人寿保险保费，以及适用年度支付的401（k）雇主匹配。 |
| (6) | 分别于2024年3月31日和2023年4月1日归属的限制性股票奖励331股和464股（2024年反向股票分割前为49,505股和69,505股）以及于2024年授予的限制性股票单位。该金额分别反映了归属日和授予日的公允市场价值。报告的金额没有反映实际收到的赔偿。 |
| (7) | 金额反映长期激励奖励的授予日公允价值。报告的金额不反映实际收到的赔偿。 |
| (8) | 该金额反映了2024年绩效奖获得的奖金。报告的金额不反映赔偿并于2025年支付。实际收到补偿款。2025年。 |
薪酬汇总表的叙述
2024年薪资
Nutex向近地天体和其他雇员提供基本工资，以补偿他们在财政年度内提供的日常服务。
薪酬委员会结合Nutex的年度绩效审查流程对高管基本工资进行审查。在此过程中，Nutex的首席执行官将审查NEO（除了他自己）的表现，并将
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向薪酬委员会报告这些调查结果。NEO的个人表现将部分取决于Nutex的业务目标是否得到满足。在设定基薪时，管理层和薪酬委员会会考虑每个NEO的经验、技能、知识、责任和绩效，Nutex的整体绩效，以及Nutex首席执行官的报告和建议（不包括为他自己）。对NEO个人表现的评估是定性的，在很大程度上依赖于我们的首席执行官对NEO个人表现（他自己的个人表现除外）的主观评估以及薪酬委员会关于薪酬事项的经验和知识。薪酬委员会在确定基本工资变动时考虑的任何因素都没有特别的权重。对于新雇用的NEO，薪酬委员会还会考虑个人在其先前工作时的基本工资以及促使高管离开先前职位并加入Nutex的任何独特个人情况。薪酬委员会的目标是让薪酬与外部就业市场保持一致。高于上一年基薪的增长将在Nutex整体年度薪酬调整预算的范围内考虑，以确保任何增长在财政上对Nutex来说都是审慎和可行的。薪酬委员会不适用特定公式确定涨幅。这些年度绩效增长预算的制定，除了年度业务规划流程外，没有任何流程。
2024年，近地天体获得了年度基本工资，以补偿他们为我们公司提供的服务。支付给每位指定执行官的基薪旨在提供薪酬的固定组成部分，以反映高管的技能、经验、角色和责任。我们NEO的2023年基本年薪分别是Thomas T. Vo 1,000，000美元、Warren Hosseinion 750,000美元、Jon C. Bates 300,000美元以及Joshua DeTillio 425,000美元。
2024年奖金
根据我们的董事会和薪酬委员会（或其小组委员会）的决定，我们的NEO有资格获得在2024日历年完成的工作的现金奖金。2024财年2025年3月向近地天体集体发放了145万美元的现金奖金。
高管薪酬、控制权变更及遣散安排
我们已与我们指定的每位执行官：Drs. Vo和Hosseinion，以及我们的首席财务官 Jon Bates签订了聘书或雇佣协议。这些协议的重要条款如下所述。
Thomas T. Vo与公司签订雇佣协议，在合并完成后担任公司首席执行官，任期五年，年基本工资为1,000，000美元，每年最低增长3%，并至少每年进行审查。2024年2月8日，Vo博士自愿同意将年薪削减50%至50万美元。自2025年1月1日起，董事会将他的年度基数恢复到100%。Dr. Vo有资格获得年度现金奖金，提供的决定、金额和条款由董事会薪酬委员会全权酌情决定。此外，Vo博士有权参加2022年计划。Vo博士的雇佣可能随时被Vo博士或公司终止，但须遵守某些通知要求。在公司无故终止对Vo博士的雇用或Vo博士因正当理由辞职并完成一般索赔解除后，Vo博士将有权获得（i）相当于Vo博士最近一次基本工资三倍的金额，加上（ii）Vo博士在终止年度内的受雇天数本应获得的任何年度奖金金额的按比例支付，以及（iii）根据适用的奖励协议条款确定的任何未偿股权奖励的处理。如果Vo博士的雇佣被公司因故终止，Vo博士将有权获得截至终止日期所提供服务的任何已赚取但未支付的基本工资和年度奖金，以及根据适用的薪酬或福利计划或安排的条款归属的补偿或福利。VO雇佣协议还包括有关保密、转让公司知识产权、参与公司员工福利计划和报销费用的条款。
Warren Hosseinion与公司订立雇佣协议（“Hosseinion雇佣协议”），在合并完成后担任公司总裁，任期五年。Hosseinion就业协议规定每年基本工资为75万美元，每年至少增加3%，并至少每年进行一次审查。Hosseinion博士有资格获得年度现金奖金，提供、金额和条款的决定由董事会全权酌情决定。此外，Hosseinion博士有资格参与公司向其高管提供的任何长期激励计划。Hosseinion博士的雇佣可能随时被Hosseinion博士或公司终止，但须遵守某些通知要求。
15
Hosseinion博士因正当理由辞职并完成一般解除索赔，Hosseinion博士将有权获得相当于（i）Hosseinion博士最近一次基本工资的两倍的现金付款，加上（ii）相当于Hosseinion博士为期十二个月的团体医疗、牙科和视力保险已支付的保费金额的金额。如果Hosseinion博士的雇佣被公司因故终止，Hosseinion博士将有权获得截至终止日期所提供服务的任何已赚取但未支付的基本工资和年度奖金，以及根据适用的薪酬或福利计划或安排的条款归属的补偿或福利。Hosseinion雇佣协议还包括有关保密、转让公司知识产权、参与公司医疗和类似保险计划以及报销费用的条款。
Jon Bates就其被任命为公司首席财务官一事与公司签订了一份为期两年的雇佣协议，根据该协议，Bates先生的基本年薪为300,000美元，但须经公司首席执行官和董事会的年度审查。2024年8月，董事会将贝茨的基本年薪提高至35万美元。雇佣协议包含在每个任期结束时自动延长一年，除非任何一方提前60天发出不延期通知。如果公司（或其继任者）无故终止Bates先生的工作或Bates先生因正当理由辞职，遣散费将是12个月的基本工资和12个月的团体医疗、牙科和视力项目的现金补贴。如果公司因故（如Bates协议中所定义）终止Bates先生的雇佣、Bates先生无正当理由（如Bates协议中所定义）辞职或因死亡或残疾而无法履行职责，则根据Bates协议无需支付遣散费。Bates先生有权在任何终止雇佣、未支付的费用报销以及在三十（30）天内累积但未使用的带薪休假时，领取截至其雇佣终止日期累积的所有工资和福利。贝茨还将有资格获得年度现金奖金，金额最高可达基本工资的40%（40%）。年度奖金的金额将由行政总裁酌情建议，并由董事会批准。贝茨先生将有资格参与公司的长期激励计划，该计划可能适用于类似职位的高管。
Joshua DeTillio就其被任命为公司首席运营官一事与公司签订了一份为期两年的雇佣协议，根据该协议，DeTillio先生的基本年薪为425,000美元，但须接受公司首席执行官和董事会的年度审查。雇佣协议包含在每个任期结束时自动延长一年，除非任何一方提前60天发出不延期通知。如果公司（或其继任者）无故终止DeTillio先生的工作或DeTillio先生因正当理由辞职，遣散费将是12个月的基本工资和12个月的集团医疗、牙科和视力项目的现金补贴。如果公司因故（定义见DeTillio协议）终止DeTillio先生的雇佣、DeTillio先生无正当理由（定义见DeTillio协议）辞职或因死亡或残疾无法履行职责，则根据DeTillio协议无需支付遣散费。DeTillio先生有权在任何雇佣终止、未支付的费用报销以及在三十（30）天内累积但未使用的带薪休假时获得截至其雇佣终止日期累积的所有工资和福利的支付。DeTillio先生还将有资格获得高达基本工资百分之七十（70%）的年度现金奖金。年度奖金金额将由行政总裁酌情建议，并经董事会批准。DeTillio先生将有资格参加公司的长期激励计划，该计划可能适用于类似职位的高管。
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2024财年末的股权奖励
下表列出了各NEO截至2024年12月31日持有的未行使期权和RSU奖励的某些信息。以下市值基于截至2024年12月30日我们在纳斯达克普通股报告的收盘价（每股31.69美元）。
期权奖励 |
|
股票奖励 |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
股权 |
||||||||
激励 |
||||||||||||||||
股权 |
计划 |
|||||||||||||||
激励 |
奖项： |
|||||||||||||||
计划 |
市场或 |
|||||||||||||||
奖项： |
支付 |
|||||||||||||||
数量 |
价值 |
|||||||||||||||
市场 |
不劳而获 |
不劳而获 |
||||||||||||||
数量 |
价值 |
股票， |
股票， |
|||||||||||||
数量 |
数量 |
股份或 |
股份或 |
单位或 |
单位或 |
|||||||||||
证券 |
证券 |
单位 |
单位 |
其他 |
其他 |
|||||||||||
基础 |
基础 |
股票那 |
股票那 |
权利 |
权利 |
|||||||||||
未行使 |
未行使 |
期权 |
期权 |
还没有 |
还没有 |
还没有 |
还没有 |
|||||||||
期权（#）： |
期权（#）： |
运动 |
到期 |
既得 |
既得 |
既得 |
既得 |
|||||||||
姓名 |
可行使 |
不可行使 |
价格（$） |
日期 |
(#) |
($) |
($) |
($) |
||||||||
托马斯·沃 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
15,000 |
|
— |
|
— |
|
475,350 |
|
Warren Hosseinion |
|
334 |
|
— |
|
225.00 |
|
1/27/2030 |
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
667 |
|
— |
|
225.00 |
|
5/11/2027 |
— |
|
— |
|
— |
|
— |
||
|
4,000 |
|
— |
|
241.50 |
|
1/28/2031 |
— |
|
— |
|
— |
|
— |
||
|
5,732 |
|
— |
|
412.50 |
|
9/9/2031 |
— |
|
— |
|
— |
|
— |
||
乔恩·C·贝茨 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
4,831 |
|
— |
|
— |
|
153,094 |
|
约书亚·迪蒂利奥 |
— |
|
— |
|
— |
|
— |
6,375 |
|
— |
|
— |
|
202,024 |
||
福利、补偿和其他考虑
养老金福利。没有一个近地天体参与或在Nutex赞助的合格或不合格的设定受益计划中拥有账户余额。
不合格递延补偿。没有任何近地天体参与或拥有Nutex维护的非合格界定缴款计划或其他递延补偿计划中的账户余额。
健康和福利计划。2024年，我们根据上述高管薪酬表中规定的总裁雇佣协议，向我们的总裁报销了医疗福利，其余NEO参与了Nutex维护的401（k）退休储蓄计划。《国内税收法》允许符合条件的员工通过对401（k）计划的缴款，在税前基础上，在规定的限额内推迟支付部分薪酬。2024年，公司在401（k）计划下提供了高达3%的配套供款。
2024年，NEO参加了由Nutex Health Inc.维护的标准健康和福利计划。我们认为，为向我们的NEO提供具有竞争力的一揽子薪酬，上述福利是必要和适当的。
税收总额。2024年没有毛额预付款。每份雇佣协议都规定，如果根据此类协议应付的薪酬和福利将构成《国内税收法》第280G条规定的“降落伞付款”，那么雇佣协议或授予协议（视情况而定）将提供全额或较少的金额，这样任何部分都不受第280G条的约束，以提供较高的税后金额为准，包括第4999条规定的潜在税款。
控制付款和福利的遣散和变更。根据2023年计划授予的奖励不会自动加速归属、变得可行使（就股票期权而言），或者如果公司发生出售，则业绩目标被视为在目标水平上获得。2023年计划为委员会在出售公司时决定如何调整奖励提供了灵活性。
17
税务和会计考虑。虽然我们的薪酬委员会通常会考虑其高管薪酬决定对我们的财务会计和税务影响，但在2024年授予我们的NEO的薪酬中，这两个要素都不是重大考虑因素。对于支付给我们的服务提供商的补偿收入，我们通常有权获得美国联邦所得税减免，但受《守则》第162（m）条规定的限制，对于在任何一年内支付给我们某些现任和前任执行官的每一位超过100万美元的补偿，我们有权获得美国联邦所得税减免。尽管薪酬委员会将继续将税务影响作为确定高管薪酬的一个因素，但薪酬委员会在做出决定时也会考虑其他因素，并保留以符合我们高管薪酬计划目标和公司及其股东最佳利益的方式为我们的NEO提供薪酬的灵活性，其中可能包括提供由于第162（m）条规定的扣除限额而无法由公司扣除的补偿。
补偿追回（“回拨”）政策
根据纳斯达克股票市场上市规则第5608条，我们采用了补偿恢复政策（“追回政策”）。如果由于公司重大不遵守美国证券法规定的任何财务报告要求而导致会计重述，薪酬委员会应代表公司寻求合理及时地向执行官追回所有基于激励的薪酬，该薪酬基于公司财务报表使用或派生的财务报告措施，在会计重述所涵盖的时间段内错误地授予了执行官。在会计重述的情况下，将在不考虑与会计重述相关的执行官的任何个人知识或责任的情况下确定错误判给的赔偿金额。
2024年基于计划的奖励的赠款
在截至2024年12月31日的财政年度内，根据经修订和重述的《Nutex Health Inc. 2023年股权激励计划》（“2023年计划”）作出了119,039份受限制股份单位（2024年6月反向股票分割前为1,189，960份受限制股份单位）的股权奖励。董事会将2024年根据2023年计划提供的股份总数增加了4,513股。截至2024年12月31日，根据2023年计划可供发行的股份总数为6,235股。
2024年归属的期权行权和股票
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数量 |
|
价值 |
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数量 |
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股份 |
已实现 |
股份 |
价值 |
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收购于 |
上 |
收购于 |
已实现 |
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运动 |
运动 |
归属 |
关于归属 |
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姓名 |
(#) |
($) |
(#) |
($)(1) |
|||||
乔恩·C·贝茨 |
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— |
|
— |
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330 |
$ |
5,446 |
|
| (1) | 2024年反向股票分割前49,505股。该金额反映了归属日期的公允市场价值。 |
终止或控制权变更时的潜在付款
下表列出了在所示事件发生时，假设该事件发生在2024年12月31日，每个近地天体本应有权获得的估计付款金额和其他利益。提供的信息与近地天体在该日期终止或改变控制政策或安排有关。与股票期权和RSU奖励的归属相关的价值基于我们普通股的每股公平市场价值0.18美元，该价格是2023年12月31日，即2023年最后一个交易日，在纳斯达克报告的我们普通股的收盘价。
|
工资和 |
|
|
|
|
|
||||||
其他现金 |
归属 |
归属 |
健康和 |
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付款 |
奖金 |
股票期权 |
RSU |
牙科福利 |
合计 |
|||||||
姓名 |
($)(1) |
($)(2) |
($)(3) |
($) |
($)(4) |
($) |
||||||
Thomas T. Vo |
|
3,000,000 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
3,013,634 |
Warren Hosseinion |
|
1,500,000 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
1,524,207 |
乔恩·C·贝茨 |
|
350,000 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
373,373 |
约书亚·迪蒂利奥 |
425,000 |
— |
— |
— |
— |
425,000 |
| (1) | 一旦公司无故终止雇佣关系或因正当理由辞职，Dr. Vo将有权获得相当于Dr. Vo最近一次基本工资三倍的金额，Dr. Hosseinion将有权获得相当于现金 |
18
| 至Hosseinion博士最近一次基本工资的两倍，Bates和DeTillio先生将有权获得12个月的基本工资。 |
| (2) | 一旦公司无故终止雇佣关系或因正当理由辞职，Dr. Vo将有权按比例支付Dr. Vo在终止年度内的受雇天数本应获得的任何年度奖金金额，Bates先生将有权获得高达其基本工资百分之四十`的年度现金奖金，Detillio先生将有权获得高达其基本工资百分之七十`的年度现金奖金，Hosseinion博士将有权获得董事会确定的年度现金奖金。截至2024年12月31日，没有应计和未支付的奖金。 |
| (3) | 截至2024年12月31日，没有未归属的股票期权。 |
| (4) | 在公司无故终止雇佣或因正当理由辞职时，Hosseinion博士、Bates先生和DeTillio先生有权获得相当于为集团医疗、牙科和视力保险支付的保费金额的金额，为期十二个月。 |
董事薪酬
董事会的非执行成员有资格因担任董事会成员而获得现金和股权报酬。担任董事会成员的管理层成员没有资格因担任董事会成员而获得额外报酬。
薪酬委员会定期审查Nutex薪酬计划，并可能不时向董事会建议对该计划的变更。薪酬委员会可在其认为在履行职责时必要或适当的范围内征求独立薪酬顾问的意见。
股权奖励。
我们可以根据薪酬委员会的判决向每位非执行董事授予年度股权奖励，并以在授予日期后一年完全归属的RSU或普通股支付，但须在适用的归属日期之前继续服务。
现金保留者。
我们向我们的非执行董事提供现金保留金，按月支付。每位非执行董事的年度现金保留金为15万美元。此外，我们在2024财年提供了以下年度现金保留金，按部分服务年限按比例分配：
委员会成员的额外年度保留人： |
|
|
|
审计委员会主席 |
$ |
20,000 |
|
薪酬委员会主席 |
$ |
15,000 |
|
提名和治理委员会主席 |
$ |
15,000 |
2024年，我们向非执行董事提供了以下现金保留金：
Mitchell Creem，审计委员会主席 |
|
$ |
169,160 |
Cheryl Grenas，薪酬委员会主席 |
$ |
162,500 |
|
Michael Reed，提名和治理审计委员会主席 |
$ |
165,000 |
|
Scott J. Saunders，董事 |
$ |
107,955 |
19
下表列出了我们的非执行董事在2024财年收到的薪酬。Vo先生和Hosseinion先生未因其在董事会任职而获得报酬，支付给作为Nutex雇员的Vo先生和Hosseinion先生的报酬列于2024年薪酬汇总表：
|
已赚取的费用或 |
|
|
|||
付费 |
股票 |
|||||
姓名 |
现金（美元） |
奖项（美元） |
共计（美元） |
|||
Mitchell Creem |
|
169,160 |
|
— |
|
169,160 |
谢丽尔·格雷纳斯 |
|
162,500 |
|
— |
|
162,500 |
Michael Reed |
|
165,000 |
|
— |
|
165,000 |
Scott J. Saunders |
|
107,955 |
|
— |
|
107,955 |
责任限制及赔偿
我们经修订和重述的公司注册证书将董事违反受托责任的个人责任限制在特拉华州一般公司法（“DGCL”）允许的最大范围内，并规定任何董事都不会因作为董事的任何违反受托责任而对我们或我们的股东承担金钱损失的个人责任。然而，这些规定并不消除或限制我们的任何董事的责任：
| (1) | 对于任何违反董事对我们或我们的股东的忠诚义务的行为； |
| (2) | 为非善意或涉及故意不当行为或明知违法的作为或不作为； |
| (3) | 或投票或同意非法支付股息、股票回购或其他分配；或 |
| (4) | 对于董事从中获得不正当个人利益的任何交易。本条文的任何修订或废除，均不会消除或减少本条文对该等修订或废除前发生或产生的任何作为、不作为或申索的影响。如果DGCL被修订以规定进一步限制法团董事的个人责任，那么我们的董事的个人责任将被进一步限制在DGCL允许的最大范围内。 |
我们维持一份保险单，涵盖我们的董事和高级管理人员因以董事或高级管理人员身份的作为或不作为而引起的索赔所产生的某些责任。此外，我们已与董事订立赔偿协议。这些赔偿协议要求我们（其中包括）赔偿每位此类董事的一些费用，包括律师费、判决、罚款，以及他因担任我们的董事之一而在任何诉讼或程序中产生的和解金额。
我们的某些非雇员董事可能会通过他们与雇主的关系，就他们作为我们董事会成员所承担的某些责任获得保险和/或赔偿。
就根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）产生的责任的赔偿而言，可能允许董事、执行官或控制我们的人，SEC认为，这种赔偿违反了《证券法》中所述的公共政策，因此无法执行。
项目12。若干受益所有人的证券所有权和管理层及相关股东事项
下表列出了截至2025年4月23日关于我们普通股持有量的某些信息：
| (1) | 实益拥有我们普通股已发行股份5%以上的股东； |
| (2) | 我们指定的每一位执行官和董事；和 |
| (3) | 全体董事和执行官作为一个整体。 |
每个股东实益拥有的普通股股份数量根据SEC发布的规则确定，其中包括与证券相关的投票权或投资权。这些规则一般规定，一个人是受益所有人
20
的证券，如果该人拥有或分享投票或指示其投票的权力，或处置或指示处置该证券或有权在60天内获得该等权力。
除非另有说明，我们认为，根据提供给我们的信息，除非另有说明，以下所列的每个股东对股东实益拥有的股份拥有唯一的投票权和投资权，但须遵守适用的社区财产法。
除非另有说明，下表所列各实益拥有人的地址为c/o Nutex Health Inc.,6030 S. Rice Ave，Suite C，Houston，TX77081。
下表中列出的所有信息均针对公司2024年的反向股票分割进行了调整，并基于截至2025年4月23日已发行的5,565，679股普通股。
|
金额及性质 |
|
|
||
实益拥有人名称 |
实益所有权 |
班级百分比 |
|
||
Tom Vo，董事长兼首席执行官(1) |
|
1,857,879 |
|
32.88 |
% |
Warren Hosseinion，总裁兼董事(2) |
|
30,329 |
|
* |
|
Mitchell Creem，董事(3) |
|
2,627 |
|
* |
|
Cheryl Y. Grenas，董事 |
|
67 |
|
* |
|
Michael L. Reed，董事(4) |
|
67 |
|
* |
|
Scott J. Saunders，董事 |
|
— |
|
* |
|
凯尔文·斯皮尔斯，导演(5) |
|
32,432 |
|
* |
|
Joshua DeTillio，首席运营官(6) |
|
17,133 |
|
* |
|
Jon C. Bates，首席财务官(7) |
|
11,388 |
|
* |
|
Michael Chang，首席医疗官(8) |
|
86,041 |
|
1.55 |
% |
Pamela Montgomery，首席法务官-医疗保健(9) |
|
6,371 |
|
* |
|
Elisa Luqman。首席法务官-SEC(10) |
|
10,519 |
|
* |
|
执行官和董事作为一个整体 |
|
2,054,853 |
|
36.92 |
% |
* |
不到1%。 |
| (1) | Micro Hospital Holding LLC（“MHH”）是181.3965万股普通股的直接实益拥有人。Vo博士，公司主席兼行政总裁，作为MHH的100%拥有人及唯一管理人，为该等股份的间接实益拥有人。Vo Family Limited Partnership（“VFLP”）是23,914股普通股的直接实益拥有人。公司主席兼行政总裁Vo博士作为VFLP的100%唯一受托人，为该等股份的间接实益拥有人。包括10,000个于2026年3月1日和2027年3月1日分两期分别归属于各1/2的限制性股票（RSU），以及10,000个于2026年3月1日、2027年3月1日和2028年3月1日分三期分别归属于各1/3的限制性股票（RSU）。 |
| (2) | 包括以每股225.00美元购买1,000股普通股的期权、以每股241.50美元购买4,000股普通股的期权、以每股412.50美元购买5,732股普通股的期权、7,551个限制性股票单位（RSU），分别于2026年3月1日和2027年3月1日分两期等额归属各1/2，以及7,551个限制性股票单位（RSU），分别于2026年3月1日、2027年3月1日和2028年3月1日分三期等额归属各1/3。 |
| (3) | Creem Family Trust（“CREEM”）是545股普通股的直接实益拥有人。CREEM的共同受托人Mitchell Creem为该等股份的间接实益拥有人。包括以每股834.00美元购买68股普通股的期权、以每股225.00美元购买500股普通股的期权、以每股241.50美元购买300股普通股的期权以及以每股412.50美元购买1214股普通股的期权。 |
| (4) | Michael L Reed Trust IRA（“MLRTIRA”），67股普通股的直接实益拥有人。MLRTIRA的唯一受托人Micheal L Reed是此类股份的间接实益拥有人。 |
| (5) | 包括286个限制性股票（RSU），于2026年3月1日和2027年3月1日分两期等额归属各1/2，以及120个限制性股票（RSU），于2026年3月1日、2027年3月1日和2028年3月1日分三期等额归属各1/3。 |
21
| (6) | 包括4,250个限制性股票（RSU），分别于2026年3月1日和2027年3月1日分两期等额归属各1/2，以及5,950个限制性股票（RSU），分别于2026年3月1日、2027年3月1日和2028年3月1日分三期等额归属各1/3。 |
| (7) | 包括在2026年3月1日和2027年3月1日分两期平均归属各1/2的3000个RSU和在2026年3月1日、2027年3月1日和2028年3月1日分三期平均归属各1/3的3500个RSU |
| (8) | Michael Chang PLLC（“CHANG”）是80,057股普通股的直接实益拥有人。常博士作为CHANG的100%拥有人和唯一经理人，是该等股份的间接实益拥有人。包括2,500个限制性股票（RSU），它们于2026年3月1日和2027年3月1日分三次等额归属各1/2，以及2,500个限制性股票（RSU），它们于2026年3月1日、2027年3月1日和2028年3月1日分三次等额归属各1/3。 |
| (9) | 包括2,500个限制性股票单位（RSU），分别于2026年3月1日和2027年3月1日分两期等额归属各1/2，以及2,500个限制性股票单位（RSU），分别于2026年3月1日、2027年3月1日和2028年3月1日分三期等额归属各1/3。 |
| (10) | 包括Luqman女士的丈夫Muhammad Luqman持有的10股普通股、以每股225.00美元购买782股普通股的期权、以每股241.50美元购买2,667股普通股的期权、以每股412.50美元购买1,000股普通股的期权以及在2026年3月1日和2027年3月1日分两期分别归属于各1/2的2,500股限制性股票单位（RSU），以及在2026年3月1日、2027年3月1日和2028年3月1日分三期分别归属于各1/3的2,500股限制性股票（RSU）。 |
第16（a）节受益所有权报告的合规性
《交易法》第16（a）条要求我们的高级管理人员和董事，以及实益拥有我们普通股10%以上的人向SEC提交关于他们的所有权和他们对我们普通股所有权变化的报告。据我们所知，仅基于对向SEC提交的截至2024年12月31日止年度的此类报告副本的审查以及对此类报告的修订以及我们的董事和执行官的书面陈述，根据《交易法》为我们的董事、高级职员和超过10%普通股的实益拥有人提交的所有必要的第16条报告均在截至2024年12月31日止年度内及时提交，但Kelvin Spears提交的一份表格3除外，该表格3提交时间较晚。
项目13。若干关系及关联交易、董事独立性
自2024年1月1日以来，我们与我们的董事和执行官以及持有我们5%以上有表决权证券的持有人以及我们的董事、执行官和此类5%股东的关联公司进行了以下交易。我们认为，下文所述的所有交易都是在对我们有利的条件下进行的，不亚于本可以从非关联第三方获得的条件。
关联交易
我们的首席执行官Thomas T. Vo在Dr. Vo控制或附属于Dr. Vo的Physician LLC（“Physician LLC”）、房地产实体和Micro Hospital Holding LLC（公司的关联公司）中拥有权益，该公司已将其合并为可变利益实体。
医师有限责任公司聘用在我们医院工作的医生。我们在这些实体中没有直接所有权权益，但它们由包括我们的首席执行官Thomas Vo博士在内的相关方拥有，在某些情况下，还控制着它们。Physician LLC被公司合并为VIE，因为它们没有重大的股权风险，我们历来在现金短缺的情况下向它们提供支持，并从它们的现金盈余中受益。截至2024年12月31日，Physician LLC对其成员所有者（也是公司股东）的未偿债务总额为80万美元，在我们合并资产负债表中的应付账款-关联方中报告
我们的大部分医院分部设施是从关联方拥有的房地产实体租赁的，即适用的医师有限责任公司的成员。这些租赁通常以三重净额为基础，我们的医院部门负责设施的所有运营成本、维修和税收。在截至2024年12月31日的一年中，我们为这些租赁债务支付了总额为2000万美元的现金。
22
当房地产实体没有足够的风险股权且我们的医院实体是其未偿还抵押贷款的担保人或共同借款人时，我们将其合并为VIE。合并后的房地产实体有以土地和建筑物作抵押的应付给第三方的抵押贷款。我们在这些实体中没有直接所有权权益，但它们是由包括我们的首席执行官在内的相关方拥有并在某些情况下控制的。在第三方贷方解除我们对相关抵押贷款的担保后，我们在2022年取消了17家房地产实体的合并，在2023年取消了1家房地产实体的合并。截至2024年12月31日，两个房地产实体继续在我们的财务报表中合并。
应收账款–关联方包括2024年12月31日应收合并医院设施的非控股权益所有者的430万美元。
Micro Hospital Holding LLC，一家由我们的首席执行官控制的附属公司，向我们的医院设施之一SE Texas ER提供了预付款。截至2024年12月31日，这些预付款总额为140万美元，在我们的综合资产负债表中报告为应付账款–关联方。垫款没有规定期限，不计利息。
截至2024年12月31日，我们在合并资产负债表的应付账款关联方范围内报告了目前在建设施的未偿捐款义务，总额为160万美元。
我们向关联方（包括我们CEO控制的实体）拥有并在某些情况下控制的急救中心提供管理服务。截至2024年12月31日止年度，我们在医院分部内确认这些服务的管理费用为零。
董事的赔偿
我们经修订和重述的公司注册证书将董事违反受托责任的个人责任限制在DGCL允许的最大范围内，并规定任何董事都不会因作为董事违反受托责任而对我们或我们的股东承担金钱损失的个人责任。此外，我们与每位董事订立了赔偿协议，其中要求我们（其中包括）赔偿每位董事的某些费用，包括律师费、判决、罚款和他或她在任何诉讼或程序中因担任我们的董事之一而产生的和解金额。见本修正案第1号第10项“公司治理——责任限制与赔偿。
关联交易的政策与程序
我们的董事会通过了书面的关联交易政策，规定了关联交易的审议和批准或批准的政策和程序。根据政策，我们的法律团队主要负责制定和实施流程和程序，以获取与潜在关联人交易有关的关联人信息，然后根据事实和情况确定此类潜在关联人交易是否确实构成需要遵守政策的关联人交易。如果我们的法律团队确定交易或关系是需要遵守政策的关联人交易，我们的首席法务官（SEC）必须向审计委员会提交与关联人交易有关的所有相关事实和情况。我们的审计委员会必须审查每一项关联人交易的相关事实和情况，包括是否该交易的条款与在与非关联第三方的公平交易中可能获得的条款相当，以及关联人在交易中的利益程度，考虑到我们的商业道德准则政策中的利益冲突和公司机会条款，并批准或不批准关联人交易。如果事先审核委员会批准需要审核委员会批准的关联人交易不可行，则管理层可在审核委员会主席事先批准该交易后初步订立该交易，但须待审核委员会在审核委员会下一次定期会议上批准该交易后方可作实；条件是，如果未能批准，管理层将尽一切合理努力取消或取消该交易。如果一项交易最初未被确认为关联人，则在该确认后，该交易将提交审计委员会，供其在审计委员会的下一次定期会议上批准；前提是，如果未能获得批准，管理层将尽一切合理努力取消或取消该交易。我们的管理层将向审计委员会更新任何已批准或批准的关联人交易的任何重大变化，并将至少每年提供一份当时所有关联人交易的状态报告。任何董事不得参与批准其为关联人的关联交易。
我们的董事会还通过了一项书面商业机会政策，其目的是建立识别、评估和解决公司可能出现的潜在商业机会的指导方针和程序，以及其
23
董事和高级职员。该政策旨在确保以促进公司最佳利益和避免利益冲突的方式处理此类机会。
董事独立性
本项目所要求的有关我们董事独立性的信息请见本第1号修正案第10项中的“董事、执行官和公司治理”。
项目14。首席会计师费用和服务
下表汇总了Marcum LLP截至2024年12月31日和2023年12月31日止年度的专业服务收费：
截至12月31日止年度， |
||||||
|
2024 |
|
2023 |
|||
审计费用 |
$ |
1,507,567 |
$ |
1,601,868 |
||
审计相关费用 |
|
40,000 |
|
105,060 |
||
税费 |
|
— |
|
— |
||
其他费用 |
|
— |
|
— |
||
合计 |
$ |
1,547,567 |
$ |
1,706,928 |
||
审计费用——这一类别包括对公司年度财务报表的审计、对公司表格10-Q季度报告中包含的财务报表的审查以及通常由独立审计师就这些年度的业务提供的服务。
与审计相关的费用——这一类别包括独立审计师提供的与公司财务报表的审计或审查业绩合理相关且未在“审计费用”标题下报告的鉴证和相关服务。
税费—这一类别包括独立审计师为税务合规、税务建议和税务规划提供的服务。
所有其他费用——这一类别包括独立审计师提供的产品和服务，而不是在“审计费用”、“审计相关费用”和“税费”标题下报告的服务。
概述—公司审计委员会审查并全权酌情预先批准我们的独立审计师的年度聘书，包括提议的费用以及独立审计师提供的所有审计和非审计服务。据此，“审计费用”、“审计相关费用”、“税费”和“所有其他费用”项下所述的所有服务均已获得我公司审计委员会的预先批准。审计委员会不得聘请独立审计人员执行法律法规禁止的非审计服务。公司审核委员会可将事前审批权限转授予董事会成员。
审计员独立性
2024年，除上述服务外，Marcum LLP没有提供其他专业服务，需要我们的审计委员会考虑这些服务是否符合保持Marcum LLP的独立性。
审批前政策与程序
我们的审计委员会须预先批准我们的独立注册会计师事务所提供的审计和非审计服务，以确保提供此类服务不会损害审计师的独立性。任何超过预先批准的成本水平的拟议服务都需要我们的审计委员会进行具体的预先批准。
我们的审计委员会至少每年对独立注册会计师事务所可能提供的服务进行审查并提供一般的预先批准。一般预先批准的期限为自批准之日起12个月，除非我们的审计委员会特别规定了不同的期限。如果我们的审计委员会没有提供一般的预先批准，那么服务类型需要我们的审计委员会进行具体的预先批准。
24
项目15。展品和财务报表附表
（b）展品：
以参考方式纳入 （档案号：001-41346） |
||||
附件否 |
说明 |
表格 |
附件 |
文件日期 |
2.1 |
8-K |
2.1 |
2021年3月2日 |
|
2.2 |
8-K |
2.3 |
2021年3月2日 |
|
2.3 |
8-K |
99.1 |
2021年11月24日 |
|
2.4 |
8-K |
2.1 |
2021年10月21日 |
|
2.5 |
截至2021年11月23日由Nutex Health Holdco LLC与其签署页所列业主签订的出资协议（在建医院）表格 |
10-Q |
2.5 |
2022年8月22日 |
2.6 |
截至2021年11月23日由Nutex Health Holdco LLC与其签名页所列所有者之间的出资协议（Ramping Hospitals）表格 |
10-Q |
2.6 |
2022年8月22日 |
2.7 |
截至2021年11月23日由Nutex Health Holdco LLC及其签署页所列所有者签订的出资协议（成熟医院）表格 |
10-Q |
2.7 |
2022年8月22日 |
3.1 |
8-K |
3.1 |
2023年7月5日 |
|
3.2 |
8-K |
3.2 |
2022年4月4日 |
|
3.3 |
8-K |
3.1 |
2024年7月5日 |
|
3.4 |
8-K |
3.1 |
2024年4月11日 |
|
4.1 |
10-K |
4.1 |
2020年5月14日 |
|
4.2 |
8-K |
10.2 |
11月22日。2019 |
|
4.3 |
8-K |
10.3 |
11月22日。2019 |
|
4.4 |
S-8 (333-267710) |
10.2 |
2022年9月30日 |
|
4.5 |
S-8 (333-267710) |
10.1 |
2022年9月30日 |
|
4.6 |
S-3（333-286554） |
4.10 |
2025年4月15日 |
|
4.7 |
Nutex Health Inc.与Nutex Health Holdco LLC的股东于2022年4月1日订立的注册权协议载于该协议的附表A |
附表13d |
99.2 |
2022年4月11日 |
4.8 |
10-Q |
4.9 |
2022年8月22日 |
|
4.9 |
Nutex Health Inc.与Lincoln Park Capital Fund，LLC于2022年11月14日签订的注册权协议 |
8-K |
10.2 |
2022年11月18日 |
4.10 |
附表14a |
附录A |
2023年5月19日 |
|
4.11 |
8-K |
10.2 |
2023年7月5日 |
|
4.12 |
10-K |
4.12 |
2024年3月29日 |
|
4.13 |
10-K |
4.13 |
2024年3月29日 |
|
4.14 |
8-K |
4.1 |
2024年1月24日 |
|
10.1 |
8-K |
2.2 |
2021年3月2日 |
|
10.2 |
注册人、Clinigence Health、AHA、AHA Analytics于2020年5月27日签署的知识产权资产购买协议 |
8-K |
2.1 |
2020年6月3日 |
26
27
10.28 |
10-K |
10.28 |
2024年3月29日 |
|
10.29 |
截至2024年2月8日Nutex Health公司与Thomas T. Vo签订的雇佣协议增编 |
8-K |
10.1 |
2024年2月9日 |
10.30 |
Nutex Health Inc.与Michael Chang于2022年9月9日订立的雇佣协议 |
10-K |
10.30 |
2024年3月29日 |
10.31 |
截至2024年1月31日Nutex Health Inc.与Michael Chang订立的雇佣协议的修订 |
10-K |
10.31 |
2024年3月29日 |
19.1 |
10-K |
19.1 |
2025年3月31日 |
|
21.1 |
10-K |
21.1 |
2025年3月31日 |
|
23.1 |
10-K |
23.1 |
2025年3月31日 |
|
31.1* |
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证。 |
|||
31.2* |
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官进行认证。 |
|||
32.1 |
10-K |
32.1 |
2025年3月31日 |
|
32.2 |
10-K |
32.2 |
2025年3月31日 |
|
97.1 |
10-K |
97.1 |
2025年3月31日 |
|
101.INS* |
XBRL实例文档-实例文档不会出现在交互式数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
|||
101.SCH* |
XBRL分类学扩展架构文档。 |
|||
101.CAL* |
XBRL分类法扩展计算linkbase文档。 |
|||
101.DEF* |
XBRL分类学扩展定义linkbase文档。 |
|||
101.LAB* |
XBRL分类学扩展标签linkbase文档。 |
|||
101.PRE* |
XBRL Taxonomy Extension Presentation Linkbase文档。 |
|||
104 |
封面页交互式数据文件-封面页交互式数据文件不会出现在交互式数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入到内联XBRL文档中。 |
* |
随此提交 |
** |
特此提供。根据经修订的1934年《证券交易法》第18条的规定，此证物不应被视为“已提交”，或以其他方式受该部分的责任约束。此外，本证物不应被视为通过引用并入根据经修订的1933年《证券法》或经修订的1934年《证券交易法》提交的任何文件中。 |
28
29
根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下人员代表注册人并在所示日期以身份签署如下。
2025年4月30日 |
/s/Thomas T. Vo |
|
Thomas T. Vo |
首席执行官兼董事会主席 （首席执行官） |
|
|
|
2025年4月30日 |
/s/乔恩·C·贝茨 |
|
乔恩·C·贝茨 |
首席财务官 （首席财务官和首席会计官） |
|
|
|
2025年4月30日 |
/s/Warren Hosseinion |
|
Warren Hosseinion |
总裁兼董事 |
|
|
|
2025年4月30日 |
/s/凯尔文·斯皮尔斯 |
|
凯尔文·斯皮尔斯 |
董事 |
|
|
|
2025年4月30日 |
/s/谢丽尔·格雷纳斯 |
|
谢丽尔·格雷纳斯 |
董事 |
|
|
|
2025年4月30日 |
/s/Michael L. Reed |
|
Michael L. Reed |
董事 |
|
|
|
2025年4月30日 |
/s/Mitchell Creem |
|
米歇尔·克里姆 |
董事 |
2025年4月30日 |
/s/Scott J. Saunders |
|
Scott J. Saunders |
30