美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格标清
专门披露报告
Plug Power Inc.
(《章程》指明的注册人的确切名称)
| 特拉华州 | 1-34392 | 22-3672377 | ||
| (州或其他 管辖权 注册成立) |
(佣金 档案编号) |
(I.R.S.雇主 识别号) |
125 VISTA BOULEVARD,
纽约斯林格兰兹12159
(主要办事处地址及邮政编码)
Paul B. Middleton
(518) 782-7700
勾选适当的方框,以表明提交此表格所依据的规则,并提供此表格中的信息适用的期限:
x 2025年1月1日至12月31日报告期间的《证券交易法》(17 CFR 240.13p-1)第13p-1条规则。
截止到______________的财政年度的证券交易法(17 CFR 240.13q-1)下的第13q-1条规则。
| 科 1 | 冲突Minerals披露 |
| 项目1.01 | 冲突Minerals披露和报告 |
Plug Power Inc.(“公司”)的这份表格SD(“表格SD”)专门披露报告是根据1934年证券交易法颁布的规则13p-1(“规则”)提交的,报告期为2025年1月1日至2025年12月31日。该规则要求,当一家公司制造或承包制造该规则中规定的矿物对这些产品的功能或生产是必要的产品时,必须披露某些信息。规则中规定的矿物为金、铌钽铁矿(coltan)、锡石和黑钨矿,包括其衍生物,仅限于钽、锡和钨(统称为“冲突Minerals”)。根据美国证券交易委员会(“SEC”)有关该规则的适用指南,本披露不涉及在截至2025年12月31日的日历年度内未进入商业流的产品。
以下披露,针对SD表第1.01项(a)和(b)段的规定,是根据SEC公司财务司于2017年4月7日发布的关于上诉法院裁决对冲突Minerals规则的影响的更新声明(“2017年4月指南”)进行的。根据2017年4月指引的许可,本表格SD不涉及表格SD的第1.01(c)项。
冲突Minerals披露
本表格SD涉及(i)对于该产品的功能或生产所必需的冲突Minerals的产品;(ii)由公司制造或签约制造的产品;及(iii)在2025年期间完成制造的产品(统称“涵盖产品”)。
合理原产国查询
公司本着诚意并经过合理的尽职调查,进行了合理的原产国调查(“RCOI”),以确定其涵盖产品的功能或生产所必需的冲突Minerals是否起源于刚果民主共和国(“DRC”)或毗邻的安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚(“涵盖国家”),或者是否有任何冲突Minerals可能来自回收或废料来源。公司的RCOI流程摘要如下:
公司关于覆盖产品的供应链复杂,覆盖产品的最终制造商与冲突Minerals的原始来源之间的供应链中存在众多第三方。该公司不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买冲突Minerals。因此,公司必须依赖其供应商提供有关所涵盖产品的功能或生产所必需的冲突Minerals来源的信息。
作为第一步,该公司对其覆盖产品进行评估,以确定是否可能已经存在冲突的Minerals,并且对于此类覆盖产品的生产或功能是否存在潜在的必要。在该评估之后,该公司使用基于风险的方法创建了一份可能在截至2025年12月31日的报告年度内提供过含有冲突Minerals产品的供应商名单。
该公司的RCOI包括对148家供应商的询价。对公司问询的回复可分为以下五类:
| (1) | 该供应商表示,其产品不包含来自所涵盖国家的冲突Minerals。 |
| (2) | 该供应商陈述说,其产品中含有仅来自使用冲突Minerals的冶炼商或精炼商的冲突Minerals,这些冶炼商或精炼商仅来自SD表项目1.01(d)(6)中定义的回收或废料来源。 |
| (3) | 该供应商表示,其产品含有冲突Minerals,供应商要么无法确认冲突Minerals的来源是否在所涵盖的国家,要么无法确认冲突Minerals来源的冶炼厂或精炼厂(如果有的话)仅使用了SD表格第1.01(d)(6)项中定义的回收或废料来源。 |
| (4) | 该供应商表示,其产品中含有并非来自所涵盖国家的冲突Minerals。 |
| (5) | 该供应商表示,其产品中含有来自所涵盖国家的冲突Minerals。 |
基于此RCOI,公司有理由相信,某些涵盖产品中包含的某些必要的冲突Minerals可能起源于某个涵盖国家,而不是来自回收或废料来源。根据SEC公司财务司发布的2017年4月指南的许可,公司并非自愿选择根据SD表格第1.01(c)项提供冲突Minerals报告。
此表SD的副本,连同我们的冲突Minerals政策副本,可在我们的公司网站www.plugpower.com上查阅。本公司的网站和可通过该网站访问的信息不以引用方式并入本表SD。32
| 项目1.02 | 附件 |
没有。
第二节资源提取发行人披露
| 项目2.01 | 资源提取发行人披露和报告 |
没有。
| 第3款 | 附件 |
| 项目3.01 | 附件 |
没有。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排由以下正式授权的签署人代表其签署本报告。
日期:2026年5月29日
| Plug Power Inc. | ||
| 签名: | /s/保罗·米德尔顿 | |
| 姓名: | 保罗·米德尔顿 | |
| 职位: | 首席财务官兼首席财务官 | |