表格4 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益拥有权变动报表 根据193年《证券交易法》第16(a)条提交。 或1940年《投资公司法》第30(h)条。 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到了吗指令1(b)。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2、发行人名称和股票或交易代码 Groupon, Inc. [ grpn ] |
5.报告人与发行人的关系 (核对所有适用的文件)
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3、最早成交日期(月/日/年) 09/15/2017 |
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4.如有修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/集体申报(核对适用项目)
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表一---取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.证券名称(第3研究所) | 2、成交日期(月/日/年) | 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 3.交易代码(Instr.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(统计研究所3、4和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数额(统计研究所3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(统计研究所4) | 7.间接受益所有权的性质(统计研究所4) | |||
代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
普通股 | 09/15/2017 | m | 125,000 | a | $0 | 1,976,959 | d | |||
普通股 | 09/15/2017 | f(1) | 58,626 | d | $4.41 | 1,918,333 | d |
表二---取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券) |
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1.衍生证券的名称(Instr.3) | 2、衍生工具证券的转股或行权价格 | 3、成交日期(月/日/年) | 3a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 4.交易代码(Instr.8) | 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券数目(统计研究所3、4和5) | 6.可行使日期及届满日期(月/日/年) | 7.衍生证券基础证券的名称和数额(统计研究所3和4) | 8.衍生证券价格(第5期) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(统计研究所4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(统计研究所4) | 11.间接受益所有权的性质(统计研究所4) | ||||
代码 | 五 | (a) | (d) | 可行使日期 | 失效日期 | 标题 | 股票数量或数量 | ||||||||
受限制股份单位 | (2) | 09/15/2017 | m | 125,000 | 03/15/2017(3) | (3) | 普通股 | 125,000 | $0 | 832,827 | d |
对答复的解释: |
1、发行人为满足限制性股票单位归属时的强制扣缴税款要求而代扣代缴的股份,本次不属于公开市场出售证券。 |
2.每个限制性股票单位代表获得一股普通股的或有权利。 |
3.本线申报的限制性股票单位中的500,000份将自2017年3月15日起分四个季度等额归属;限制性股票单位中的298,675份将于2018年3月15日归属;限制性股票单位中的232,109份将于3月15日归属,2019;及其中177,043个受限制股份单位将于2020年3月15日归属,惟须待Williams先生透过各归属日期继续受雇于公司后,方可作实。 |
备注: |
/S/Erin G.Stone,授权书 | 09/19/2017 | |
报告人的签字 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,请在单独的一行中报告。 | ||
如该表格由多于一名报案人提交,看到了吗指令4(b)(五)。 | ||
故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看到了吗18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
注:本表格须存档三份,其中一份须由人手签署。如篇幅不足,看到了吗关于程序的指令6。 | ||
对本表格所载资料的收集作出回应的人士无须作出回应,除非该表格显示一个现时有效的OMB号码。 |