SEC表格4
| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 受益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交 或部分1940年“投资公司法”第30(h)条 | OMB APPROVALOMB编号:3235-0287每个回复的估计平均负担小时数:0.5 | |
| X | 如果不再受第16节的限制,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。See指令1(b)。 | ||
| 1。报告人的姓名和地址* Distelbrink Ivo M (最后)(第一)(中)C / O FIRST DATA CORPORATION225 LIBERTY STREET (Street) NEW YORKNY10281 (市)(州)(邮编) | 2。发行人姓名and股票代码或交易代码 FIRST DATA CORP [ FDC ] | 5。报告人与发行人的关系 (选中所有适用的) Director10%OwnerXOfficer(下面给出标题)其他(请在下面说明)见备注 |
| 3.最早交易日期(月/日/年) 07/29/2019 | ||
| 4。如果修改,原始提交日期(月/日/年) | 6。个人或联合/集团备案(检查适用行)由一个报告人提交的XForm由多个报告人提交 |
| 表I - 获得,处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。安全标题(Instr.3) | 2。交易日期(月/日/年) | 2A。视为执行日期,如果有的话(月/日/年) | 3. Transaction Code (Instr. 8) | 4。获得的证券(A)或处置的(D)(Instr.3,4和5) | 5.在报告的交易之后获得的证券的有效性(Instr.3和4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr.4) | |||
| Code | V | 金额 | (A)或(D) | Price | ||||||
| A类普通股票 | 07/29/2019 | D | 274,114(1) | D | (1)(2) | 0 | D | |||
| 表II - 衍生证券获得,处置,或实益拥有 (例如,看跌期权,看涨期权,认股权证,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题(Instr.3) | 2。衍生证券的转换或行使价格 | 3。交易日期(月/日/年) | 3A。视作执行日期(如果有)(月/日/年) | 4. Transaction Code (Instr. 8) | 5.获得的衍生证券数量(A)或处置(D)(Instr.3,4和5) | 6。可行日期和失效日期(月/日/年) | 7。衍生证券的标题和金额(Instr.3和4) | 8。衍生证券的价格(Instr.5) | 9.报告的交易后的有利拥有的衍生证券数量(Instr.4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 11。间接实益拥有权的性质(Instr.4) | ||||
| Code | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | Title | 股数或股数 | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $13.26 | 07/29/2019 | D | 42,940 | (3) | 08/15/2026 | A类普通股票 | 42,940 | (4) | 0 | D | ||||
| 回复说明: |
| 1。包括先前受时间归属的181,449个限制性股票单位,根据交换比率(在脚注(2)中定义)转换为以Fiserv,Inc。(Fiserv)普通股股票计价的单位,并将继续受根据First Data Corporation(发行人),Fiserv和300 Holdings,Inc。(合并子公司)于2019年1月16日签署的合并和合并计划(合并协议),在有效时间内适用的相同条款和条件)。 |
| 2。根据发行人,Fiserv和Merger Sub之间的合并协议,于2019年7月29日合并子公司合并到发行人(合并)的有效时间后,发行人的每股普通股转换为获得0.303股的权利。 Fiserv普通股(交换比率)。 |
| 3.这些选项原定于2017年8月15日,2018年8月15日和2019年8月15日分别每年分期付款。 |
| 4。根据合并协议,紧随合并生效后,该期权转换为购买Fiserv普通股数量的期权,该股票等于发行人普通股的股份数量,但须在此之前获得该期权授予。有效时间乘以交换比率,每股行权价格等于紧接有效时间之前的该股票期权的每股行使价除以交换比率。期权将继续受有效时适用的相同归属条款的约束。 |
| Remarks: |
| 执行副总裁 |
| / s / Gretchen A. Herron,授权委托书 | 07/29/2019 | |
| **报告人签名 | Date | |
| 提醒:直接或间接实益拥有的每类证券单独报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,see指令4(b)(v) 。 | ||
| **有意的错误陈述或遗漏事实构成了联邦刑事违法行为See 18 USC 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手工签名。如果空间不足,则see指令6用于程序。 | ||
| 响应本表格中包含的信息收集的人不需要回复,除非表格显示当前有效的OMB号码。 | ||