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EX-1.01 2 glw4643301-ex101.htm CONING Incorporated的冲突矿产报告

附件 1.01

 

康宁公司
冲突Minerals报告
截至2025年12月31日止年度

 

这份截至2025年12月31日止年度的冲突Minerals报告(CMR)符合1934年《证券交易法》(规则)下的规则13p-1。该规则被美国证券交易委员会(SEC)采纳,以按照2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(Dodd-Frank Act)的指示,实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则对制成品含有冲突矿物的SEC注册人规定了某些报告义务,而这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。冲突Minerals的定义是锡石、哥伦比亚钽矿、金、黑钨矿及其衍生物,仅限于锡、钽、钨、金(3TG)。

 

该报告可在康宁网站投资者关系页面查阅(见http://www.corning.com/investor_relations/index.aspx并点击“财务与备案”)。

 

1. 公司概况

 

本报告由康宁公司(以下简称“康宁”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)的管理层编制。该信息包括根据美国公认会计原则要求合并的所有拥有多数股权的子公司和可变利益实体的活动。它不包括不需要合并的子公司或可变利益实体的活动。

 

康宁是制造特种玻璃和陶瓷的世界领先企业。凭借175年的材料科学和过程工程知识,康宁创造并制造关键组件,这些组件可用于消费电子产品、移动排放控制、电信和生命科学的高科技系统。康宁在14个国家/地区生产产品,经营四个可报告的分部:光通信、玻璃创新、汽车和太阳能。所有其他未达到单独报告量化门槛的业务都被归为生命科学和新兴成长业务。

 

2. 产品概况

 

康宁的主要产品,按分部划分如下:

 

光通信–为电信行业制造运营商网络和企业网络组件;运营商网络集团主要由用于视频、数据和语音通信等服务的基于光的通信基础设施的产品和解决方案组成;企业网络集团主要由基于光的通信网络组成,包括超大规模数据中心,出售给企业、政府和个人供自己使用。

 

Glass Innovations –利用专有的熔化、精密成型、强化和精加工工艺,为LCD和OLED显示器制造先进的平板玻璃基板,并为移动消费电子产品提供覆盖材料;并为半导体、航空航天和国防、电信、商业和工业应用提供特种玻璃、玻璃陶瓷、氟化物晶体以及其他精密材料和组件的材料配方和光学制造。

 

Automotive –生产用于移动应用的排放控制系统的陶瓷基板和过滤器产品;以及用于车辆内外的技术玻璃和光学产品和解决方案。

 

Solar –生产半导体和太阳能应用的硅材料和产品,包括Hemlock Semiconductor Group生产的超纯多晶硅、太阳能晶片和太阳能组件。该部门的产品通过在美国的制造足迹为全球半导体和太阳能市场的客户提供服务。

 

所有其他未达到单独报告量化门槛的业务都被归为生命科学和新兴成长业务。

 

 

 

 

3. 供应链概览

 

康宁在其报告的各个部门维持着复杂多样的供应链,涉及该公司的数千家供应商。我们依靠我们的直接供应商提供关于供应给我们的组件和材料中所含3TG来源的信息——包括由较低级别供应商提供给他们的3TG来源。与我们供应商的合同经常生效三年或更长时间,我们不能单方面强加新的合同条款和流量下降要求。康宁在相关协议中纳入了一项条款,要求供应商提供有关冲突矿物来源和冶炼厂位置的信息。基于这些合同要求和我们的供应商关系,我们每年与选定的供应商合作,以确保他们向我们提供所需的3TG采购信息。

 

根据有关我们产品的技术知识以及先前供应商对冲突矿物的调查结果,我们报告的每个部分的相关人员都确定了供应商,以调查这些供应商供应给康宁的组件或材料是否含有3TG。我们依靠这些供应商(总共205家)向我们提供了有关供应给康宁的组件或材料是否含有3TG的信息;如果含有,则包括此类3TG的来源。我们的直接供应商同样依赖其供应商提供的信息,或者在我们向其购买组件或材料的分销商的情况下,依赖此类物品的制造商。我们的许多大型供应商也是SEC注册人,并受该规则的约束。

 

4. 合理原产国查询(RCOI)和RCOI结论

 

4.1 要求提供资料

 

我们使用负责任的Minerals倡议(“RMI”)冲突Minerals报告模板(“CMRT”)的最新6.5版或6.4版对上述供应商进行了调查,这是一个行业标准模板,用于方便收集有关公司供应链中冶炼厂和精炼商的信息。其中包括有关一家公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂清单等问题。此外,CMRT载有关于其产品中包含的冲突矿物来源的问题,以及供应商的尽职调查。说明该工具使用的书面说明和记录的培训可在RMI的网站上找到。许多公司正在与3TG相关的尽职调查过程中使用CMRT。

 

为确定我们的产品所需的任何3TG是否起源于所覆盖的国家,我们聘请了第三方服务提供商Assent Compliance(“Assent”)来协助我们调查我们的供应链。在我们的供应商调查期间,我们通过Assent Compliance Manager(“ACM”)与供应商联系,这是Assent提供的SaaS平台,使其用户能够完成和跟踪供应商通信,并允许供应商将已完成的CMRT直接上传到平台进行评估和管理。CMRT的使用允许对不相关的供应商进行一些淘汰。具体地说,CMRT的问题之一询问供应商,是否有任何3TGS对其产品的功能或生产是必要的。我们还审查了供应商名单,以确保在调查过程中删除不相关或“超出范围”的供应商(例如,删除仅向康宁提供包装的供应商)。

 

Assent要求所有范围内的供应商完成一项CMRT,并包括培训和教育,以指导供应商最佳做法和模板的使用。Assent监测和跟踪ACM中的所有通信,以供将来报告和提高透明度。康宁直接联系了在尽职调查过程中对Assent的通信没有回应的供应商,并要求这些供应商完成并将CMRT提交给Assent。

 

4.2 调查回应

 

如果CMRT的回复中包含被我们的供应商列为冶炼商或精炼商的实体的名称,Assent会查阅RMI公开可得信息,以确定这些实体是否已被确定为经认证的无冲突实体。在某些情况下,CMRT回复没有提供冶炼厂信息;这是我们在与供应商的后续沟通中通常要求的项目之一。最终,一些供应商无法向我们提供冶炼厂信息,因为他们自己努力从供应商那里获得这些信息。

 

 

 

 

通过Assent的平台,对所有提交的CMRT进行了自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性,并识别CMRT中任何矛盾的答案。这种数据验证是基于CMRT问题之间的逻辑排序和所需相关性(例如,如果供应商没有报告从其100%的3TG来源收到信息,它就无法在逻辑上针对某些其他问题提供确定性陈述)。

 

所有提交的CMRTs首先被接受,然后被归类为有效或无效,以便其数据仍然被保留。就无效表格联系供应商,鼓励重新提交有效表格。截至2026年5月8日,在康宁的供应商调查中有七(7)个无效的供应商提交无法更正。

 

我们收到的许多回复都提供了公司或部门层面的数据,或者,如上所述,无法确切说明为供应给康宁的组件使用的所有冶炼厂或精炼厂。在某些情况下,我们与供应商进行后续沟通,要求他们提供特定于供应给康宁的组件或材料的CMRT响应;然而,在许多情况下,供应商无法这样做,因为他们无法从自己的供应商处获得详细信息。

 

4.3 RCOI结论

 

我们的RCOI确定,康宁销售的产品中所含的某些3TG可能起源于所涵盖的国家。因此,根据规则,我们需要对这些矿产的来源和监管链进行尽职调查,并向SEC提交一份冲突Minerals报告,作为形成SD的附件。

 

5. 尽职调查方案

 

5.1 尽职调查的设计

 

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织(OECD)《关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南》2016年第三版(OECD指南)以及黄金和锡、钽和钨的相关补充剂中的框架。该指南确定了应实施的尽职调查的五个步骤,并就如何实现每个步骤提供了指导。我们制定了尽职调查流程,以解决这五个步骤中的每一个问题,即:

 

1. 建立关于冲突矿物的强有力的公司管理制度;
2. 识别和评估我们供应链中的风险;
3. 设计和实施一项战略,以应对我们供应链中已识别的风险;
4. 利用供应链勤勉尽责的独立第三方审计;以及
5. 公开报告我们的供应链尽职调查。

 

我们大多是下游供应商,很多步骤从3TGs的开采中移除。大量供应商,通过多层分销,供应集成到我们产品中的组件和材料。此外,我们不直接购买原矿或未提炼的冲突矿物。一旦原矿被冶炼、提炼并转化为锭、金条或其他含有衍生物的冲突矿物,就无法确定冲突矿物的来源。冶炼厂和精炼商整合原矿,并代表整个供应链中的最佳行动者,以掌握他们采购的矿石来源的知识。

 

5.2 建立强有力的公司管理制度

 

5.2.1 负责任的Minerals政策

 

我们就冲突Minerals采取了以下公司立场,自2022年2月起生效:

 

 

 

 

康宁公司关于冲突Minerals的公司立场

 

在康宁,企业的社会责任是一种未雨绸缪的承诺,以维护利益相关者的信任。这一承诺通过我们所有的商业活动——我们如何经营、我们销售什么、我们如何给予、以及我们如何支持我们的人民、我们经营所在的社区以及整个社会,为可持续的经济和环境发展做出贡献。它还展示了我们如何践行我们的价值观(见https://www.corning.com/worldwid/en/sustainability/people/values.html),这些价值观代表着指导我们所做一切的不变的道德和伦理指南针。

 

作为我们对企业社会责任承诺的一部分,康宁致力于负责任的矿产采购——以符合道德和可持续的方式进行采购,以维护我们全球供应链中每个人的人权并保护环境。康宁产品中使用的材料与武装暴力或侵犯人权行为之间的任何联系都是不可接受的。

 

康宁要求我们的供应商遵守我们的要求,提供有关供应给康宁的矿物的完整和准确的信息,并根据要求对其提供给我们的产品中的任何矿物的来源进行进一步的尽职调查,以确保整个供应链保持一致。应要求未能向康宁提供此信息可能会导致康宁供应商的活跃状态被移除。

 

我们还要求我们的供应商将这些期望扩展到他们自己的供应商。供应商被要求在其供应链协议中包含与康宁的《供应商行为准则》相当的条款,其中包括承诺负责任的矿物采购和禁止强迫劳动,并在其整个供应链中遵循相同的要求。请参阅我们的供应商行为准则,网址为https://www.corning.com/worldwide/en/sustainability/processs/supply-chain-social-responsibility/supplier-responsibility/supplier-code-of-conduct.html。

 

冲突Minerals

 

“冲突矿物”一词是指金属钽、锡、钨、金(又称“3TG”)的矿物前体,几乎在所有电子产品中都有少量发现。在刚果民主共和国(DRC)和九个邻国开采这些矿产的收入与资助从事极端暴力和人权暴行的团体有关。

 

根据《多德–弗兰克华尔街改革和消费者保护法》,生产3TG金属对这些产品的功能或生产是必要的产品的美国上市公司必须评估其供应链并报告这些材料的来源。康宁是一家公众公司,因此致力于遵守本法。

 

康宁关于冲突Minerals的立场

 

3TG供应链很复杂,通常包括康宁和购买矿石并将其加工成金属的冶炼厂之间的许多阶段。冲突矿物进入我们供应链的最大风险是通过这些冶炼厂的矿石采购做法。

 

我们要求我们的供应商只能从符合《负责任的Minerals倡议》(RMI,以前称为无冲突采购倡议)的负责任的Minerals保证流程(RMAP,以前称为无冲突冶炼厂计划)的冶炼厂为康宁产品采购3TG,该流程要求进行第三方采购审计。为了监测3TG供应商的表现,我们评估他们对RMI的冲突Minerals报告模板的反应,并在需要时要求采取纠正措施,包括将构成风险的冶炼厂从我们的供应链中移除。有关负责任的Minerals倡议的更多信息,请访问https://www.responsibleMineralsinitiative.org/。作为冲突矿物方案的一部分,我们实施的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织(OECD)关于来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南中的框架。

 

 

 

 

我们的政策可在我们的网站以下链接公开:

 

https://www.corning.com/media/worldwid/global/documents/responsible%20Minerals%20policy.pdf

 

5.2.2 内部团队

 

康宁已经建立了一个跨职能的冲突Minerals合规团队,用于管理我们的冲突矿产项目。这个核心团队包括来自法律、战略采购和全球供应管理可持续性等相关职能的主题专家,负责实施我们的冲突矿物遵守战略。每年向高级管理层简要介绍我们尽职调查工作的结果。康宁还使用第三方服务提供商Assent来协助我们评估有关3TGS的供应链信息,识别潜在风险,以及制定和实施我们将与供应商就冲突矿物采取的额外尽职调查步骤。

 

康宁利用Assent的托管服务与专门的项目专家合作,这些专家支持康宁的冲突矿物项目。康宁会定期与Assent团队进行沟通,以便接收有关计划状态的最新信息。Assent客户成功团队的每位成员都接受过冲突矿物合规方面的培训,了解CMRT和冲突矿物报告以及《多德-弗兰克法案》第1502条的复杂性。

 

5.2.3 控制系统

 

由于我们通常与3TG冶炼厂和精炼商没有直接关系,我们依赖全行业的举措来披露供应链的上游参与者。具体来说,作为我们尽职调查工作的一部分,我们利用了负责任的Minerals倡议提供的冶炼厂信息。

 

此外,康宁保持内部控制流程,并辅以与法律、战略采购和全球供应管理可持续性的跨职能协调,以监督和监测其冲突矿物尽职调查计划。

 

5.2.4 供应商参与

 

关于经合组织关于加强与供应商接触的要求,我们在我们的采购订单条款和条件以及相关合同模板中增加了冲突矿物条款,以便向供应商传达我们对冲突矿物的来源和披露的期望和要求。我们还在供应商合同中包含我们的供应商行为准则,其中包含康宁对供应商在人道劳动条件、健康和安全以及环境因素等方面的期望。此外,康宁的供应商被要求将这些期望从康宁的供应商行为准则流向他们自己的供应链。

 

我们的供应商行为准则副本可在https://www.corning.com/worldwid/en/sustainability/processs/supply-chain-social-responsibility/supplier-responsibility/supplier-code-of-conduct.html获得

 

5.2.5 申诉机制

 

上文5.2.4中引用的康宁的供应商行为准则指示供应商,可能会将问题或疑虑提交给康宁的第三方电话和网页热线服务。如上文所述,这条热线电话在康宁的行为准则中也有描述。这些电话或网页服务可用于匿名举报,并可24/7全天候使用。康宁在副总裁兼首席合规官的监督下保持着健全的内部合规和道德操守计划,以确保所有此类报告都得到适当的调查、报告和根据要求进行的补救。

 

 

 

 

对于行业层面的违规行为或申诉,也可以直接向RMI进行举报。这可以在https://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanis/上完成

 

5.2.6 保持记录

 

康宁有一项现有的文件保留政策,该政策管理与我们的尽职调查工作相关的文件的保留。我们还通过Assent实施了一项文件保留政策,以保留冲突矿物相关文件,包括供应商对CMRTs的回应。Assent将这个过程的信息和发现存储在一个数据库中,可以由内部或外部各方进行审计。

 

5.3 识别和评估供应链中的风险

 

由于我们的规模、我们产品的复杂性以及我们供应链的深度和广度,很难从我们的直接供应商中识别上游的行动者。识别我们供应链中风险的一种方法是通过ACM系统中的自动检查,该系统基于Assent为上文概述的供应商响应建立的标准。

 

根据经合组织准则,重要的是要了解供应链中与冲突矿物相关的风险水平。冶炼厂或精炼厂未获得DRC-Conflict Free认证对供应链构成重大风险。我们的供应商通过CMRT提供的某些回复包括供应商列为冶炼厂或精炼厂的设施名称。我们通常与3TG冶炼厂和精炼商没有直接关系,也不对我们供应链中的这些实体进行或直接进行审计。Assent比较了对RMI维护的冶炼厂和精炼商名单的回复中列出的这些设施,如果供应商表示该设施已被证明为“无冲突”,则确认该设施的名称由RMI列出。截至2026年5月8日,在我们的供应商确定的338家合法冶炼厂和精炼厂中,我们已验证209家冶炼厂或精炼厂为负责任的Minerals保证流程(“RMAP”)符合者。由于提供了公司级、产品级和用户定义的CMRT的组合,我们无法明确确定它们中列出的任何冶炼厂或精炼厂与我们范围内产品的联系。

 

每个符合3TG矿物冶炼厂或精炼商的RMI定义的设施都根据经合组织指南中定义的红旗指标进行评估。Assent通过识别以下危险信号来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平:

 

· 地理位置靠近刚果民主共和国和覆盖国家;
· 负责任的Minerals保证流程(RMAP)审计状态;
· 不道德或冲突来源的可信证据;
· 已知矿产来源国;和
· 由可信的第三方来源进行的同行评估。

 

根据这些标准,以下设施已被确定为康宁供应链中可能存在的“高风险”冶炼厂:

 

· African Gold精炼厂
· 非盟贸易商和炼油商
· 阿联酋黄金DMCC
· 富达打印机和精炼商有限公司。
· Gasabo Gold Refinery Ltd
· 个旧凯梦工贸有限责任公司
· 个旧市自立矿冶有限责任公司
· GGC Gujrat Gold Centre Pvt. Ltd。
· 湖南金泰新材料有限公司
· 湖南石竹园有色金属有限公司郴州市钨制品分公司
· Hydrometallurg,JSC
· JSC“Kirovgrad硬质合金工厂”

 

 

 

 

· JSC叶卡捷琳堡有色金属加工厂
· JSC新西伯利亚炼油厂
· JSC UralElectromed
· 昆丹护理用品有限公司。
· Kyshtym铜电解厂ZAO
· 灵宝黄金有限公司
· Moliren有限公司。
· 莫斯科特种合金加工厂
· 义鼎有色金属股份有限公司
· 新西伯利亚锡联合收割机
· NPP Tyazhmetprom LLC
· OJSC“The Gulidov Krasnoyarsk有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet)
· OOO“Technolom”1
· OOO“Technolom”2
· Prioksky有色金属厂
· Samduck贵金属
· 国企Shyolkovsky二次贵金属工厂
· 索利卡姆斯克镁厂OAO
· 主权金属
· UNECHA难熔金属厂
· VQB Mineral and Trading Group JSC
· 云南诚丰有色金属有限公司
· 云南铜业有限公司

 

值得注意的是,上述设施中有17个在俄罗斯。正如RMI在https://www.responsiblemineralsinitiative.org/news/notice-regarding-rmap-russia-based-auditees/上有更详细的解释,自2022年9月起,基于法律合规要求和与促进俄罗斯审计相关的风险,RMI暂停在俄罗斯进行新的RMAP评估。暂停影响将在俄罗斯的被审计人列入公共RMAP符合者和活跃名单。因此,将俄罗斯设施列入上述清单可能并不表明对其矿物采购做法的担忧。

 

作为我们在经合组织指导下的风险管理计划的一部分,当我们调查的供应商之一就CMRT报告这些设施时,就启动了风险缓解活动。通过我们的第三方供应商Assent Compliance,包含上述任何设施的提交会立即产生一份收据,指示供应商采取自己的风险缓解行动,包括提交产品特定的CMRT,以更好地识别与他们向康宁供应的产品的联系,并升级为将这些高风险冶炼厂从其供应链中移除。

 

根据经合组织的指导意见,风险缓解将取决于供应商的具体情况。供应商可能会在合理的时间范围内获得明确的绩效目标,最终目标是逐步从供应链中消除这些危险信号。供应商被引导到Assent大学学习平台,以审查有关减轻冶炼厂或精炼商在供应链上的风险的教育材料。

 

此外,还根据项目实力对供应商进行评估(进一步协助识别供应链中的风险)。评估和跟踪该计划的实力符合经合组织尽职调查准则,并可随着计划的进展帮助做出关键的风险缓解决策。用来评估项目实力的标准是基于CMRT中的这四个问题:

 

A.你们是否制定了冲突矿产采购政策?

D.贵国是否对无冲突采购实施了尽职调查措施?

F.是否对照贵公司的预期审查从供应商收到的尽职调查信息?

G.您的审核流程是否包含纠正措施管理?

 

 

 

 

当供应商达到或超过这些标准(至少是A、D、F、G)时,他们被视为拥有强大的程序。当供应商不符合这些标准时,他们被视为程序薄弱。此时,在我们的180家有效、反应灵敏的供应商中,有62%(62%)被确定为要么有强大的计划,要么没有3TGS。

 

5.4 设计实施应对风险战略

 

康宁开发了一些流程来评估和应对供应链中识别的风险。康宁实施了一项冲突矿物方案,该方案在Assent的支持下管理和监测我们供应链中与冲突矿物相关的风险。随着该计划的进展,升级将发送给没有响应的供应商,以概述通过CMRT做出响应的重要性,并概述遵守冲突矿物规则和康宁期望所需的合作。

 

正如我们在冲突矿物政策中所描述的那样,我们打算与我们有理由认为从可能支持刚果民主共和国或任何毗邻国家冲突的来源向我们提供3甘油三酯的任何供应商接触,以适当解决这种情况,其中可能包括建立一个不支持这种冲突的3甘油三酯的替代来源,正如经合组织指南所规定的那样。结果和时间将取决于特定部分的关键性和替代供应商的可用性等因素。该计划和风险评估的结果将与冲突Minerals合规团队和康宁全球供应管理职能的领导层共享,以确保公司内部的透明度。

 

5.5 在供应链确定的点位开展供应链尽职调查独立第三方审计

 

康宁不对我们供应链中的3TG冶炼厂或精炼厂进行直接审计。因此,我们依赖第三方审计计划,包括RMAP和其他符合RMI的审计框架,作为行业公认的评估冶炼厂和精炼厂尽职调查的机制。RMAP使用独立的私营部门审计员,并审计来源,包括原产地矿山,以及同意参与该方案的冶炼厂和精炼商使用的冲突矿物的保管链。

 

2020年初,康宁成为负责任Minerals倡议的一员,使我们能够通过RMI的会员资格扩大我们的行业协作努力,并如上所述通过我们的供应链利用TERM3的旗舰负责任Minerals保证流程(“RMAP”)。

 

Assent还直接联系目前未加入RMAP的冶炼厂和精炼商,以鼓励他们的参与,并代表其合规合作伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。根据OECD指南中详述的下游公司的要求,康宁是本通信的签署方。

 

通过该公司成为RMI的成员,冶炼厂或精炼商被鼓励参与RMAP。不属于RMAP的供应商报告的任何冶炼厂或精炼厂也通过Assent直接联系,以鼓励他们参与RMAP。

 

5.6 供应链尽职调查报告

 

除本报告外,有关康宁与供应商的商业关系及其对供应商的期望的更多信息,请参见我们的网站http://www.corning.com/worldwid/en/about-us/suppliers.html。

 

5.6.1 尽职调查程序

 

康宁使用负责任的Minerals倡议(“RMI”)冲突Minerals报告模板(“CMRT”)对其相关供应商进行了调查(如上所述)。CMRT是一种行业标准模板,用于促进收集和交流有关公司供应链中的冶炼厂和精炼商的信息。其中包括有关公司无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂清单等问题。此外,CMRT载有关于供应商产品中包含的冲突矿物来源的问题,以及供应商的尽职调查。书面指示和记录培训

 

 

 

 

可在RMI的网站上以及通过我们的第三方提供商Assent Compliance的网站获得该工具使用的说明。

 

由于很大一部分供应商的回复是在公司或部门层面而不是在产品层面提供的,本报告中披露的许多冶炼厂、精炼商和国家代表了供应商报告的可能在其更广泛业务范围内的设施,可能并不都与供应给康宁的特定产品有关。

 

5.6.2 调查回应

 

根据这类供应商向康宁供应含有一种或多种3TG的材料或组件的可能性,康宁对205家供应商进行了调查,我们收到了我们调查的供应商中187家的回复。共有十九(19)家供应商在其调查回复中表示,他们从覆盖国家采购了3TG,但这些3TG“没有冲突”。接受调查的供应商中有53家表示,他们采购的3TGS来自覆盖国家以外,51家供应商报告称,在从覆盖国家采购3TGS方面“无法确定”。57家供应商表示其材料不含3TG,7份回复无法验证。

 

5.6.3 努力确定矿山或3TG的原产国

 

我们已经确定,通过与我们的相关供应商使用CMRT来寻求关于我们供应链中3TG冶炼厂和精炼厂的信息,是我们能够做出的最合理的努力,以确定我们供应链中3TG的矿山或原产地。

 

5.6.4 努力确定冶炼厂或精炼厂

 

因为我们的供应商针对我们的调查提供给我们的信息不完整,或者收到的公司层面的回复没有提供特定于供应给康宁的材料或组件的信息,在许多情况下,我们迄今为止确定的冶炼厂和精炼商无法与特定的康宁产品绑定。然而,在某些情况下,我们的供应商确实提供了特定于供应给康宁的产品的CMRT。我们已报告了我们在本报告附录A上收到的CMRT中包含的所有合法冶炼厂或精炼商信息,同时认识到如上所述,并非所有此类冶炼厂或精炼商都可以明确地与康宁产品挂钩。截至2026年5月8日,在我们收到的CMRT上确定的338家合法冶炼厂中,有209家被确定为RMAP符合者,9家正在积极争取“无冲突”指定。如前所述,我们在附录A中披露的加工冶炼厂和精炼商名单可能包含比处理我们产品中实际包含的冲突矿物的设施更多的设施。

 

5.6.5 原籍国

 

附录B根据供应商和RMI提供的信息,列出了所报告的设施集体来源冲突矿物的来源国汇总清单。如上节所述,在公司层面提供了许多回复;因此,附录B可能包含比我们产品中使用的冲突矿物来源国家更多的国家。

 

6. 为降低风险应采取的步骤

 

我们已经采取和/或打算继续采取以下步骤,以改进为进一步减轻我们产品中必要的冲突矿物可能使刚果民主共和国或毗邻国家的武装团体受益的任何风险而进行的尽职调查:

 

a. 在相关新的或续签的供应商合同中列入冲突矿物流动下降条款。

 

b. 在我们的供应商注册流程中包含一个步骤,以直接识别可能向康宁提供含有3TG的产品或材料的新供应商。

 

 

 

 

c. 与第三方公司Assent Compliance合作,该公司专门开展冲突矿产合规项目,以提高我们供应商调查和报告流程的准确性和效率。

 

d. 与供应商接触,尝试提高回复率,完善供应商调查回复内容。

 

e. 聘请被发现从支持刚果民主共和国或任何毗邻国家冲突的来源向我们提供3TG的任何供应商来解决这种情况,这可能包括建立一个不支持这种冲突的3TG替代来源,时间取决于特定部分的关键程度和替代供应商的可用性等因素。

 

f. 将康宁的会员资格保持在负责任的Minerals倡议中,使我们能够通过RMI的会员资格扩大我们的行业协作努力,并通过我们的供应链利用TERM3的旗舰负责任Minerals保证流程(RMAP)。

 

前瞻性陈述

 

这份冲突Minerals报告包含“前瞻性陈述”,表达我们对未来事件的期望、信念、目标、计划或目标,可能包含“将”、“相信”、“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“寻求”、“看到”、“将”、“目标”、“估计”、“预测”或类似表达方式。这份冲突Minerals报告中的前瞻性陈述包括但不限于关于我们未来的尽职调查活动、对供应商政策和做法的期望以及供应商对冲突Minerals的参与的陈述。就其性质而言,所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定性和假设。尽管康宁认为这些前瞻性陈述是基于合理的假设,但无法保证这些前瞻性陈述将被证明是准确的,实际结果和未来事件可能与此类陈述中预期的存在重大差异。不应过分依赖此类声明。可能对我们完成预期尽职调查步骤的能力产生重大影响的因素包括(其中包括)我们的供应商在我们的尽职调查工作中的及时性、合作和准确性、我们识别和减轻供应链中相关风险的能力、与冲突Minerals相关的未来法律和监管发展,以及我们在最近的10-K表格年度报告和10-Q表格季度报告中讨论的其他风险和不确定性,包括在其中列出的“前瞻性陈述”和“风险因素”部分下。除法律可能要求外,我们不承担更新任何前瞻性陈述的义务,无论是由于未来事件、新信息、估计或意见,或其他原因。本文件通篇的网站参考资料仅为方便起见而提供,参考网站上的内容不以引用方式并入本文件。

 

 

 

 

附录A

 

RMI冶炼厂名单1

 

金属 冶炼厂名称 冶炼厂设施
位置
冶炼厂ID RMAP审计
现状
来源
来自刚果民主共和国
或覆盖
国家?
来源

CAHRAs?
PT Timah Tbk Kundur 印度尼西亚 CID001477 符合者
PT Timah Tbk Mentok 印度尼西亚 CID001482 符合者
黄金 爱达化学工业株式会社 日本 CID000019 符合者
黄金 阿戈西股份公司 德国 CID000035 符合者
黄金 Almalyk Mining and Metallurgical Complex(AMMC) 乌兹别克斯坦 CID000041 符合者
黄金 AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao 巴西 CID000058 符合者
黄金 Argor-Heraeus S.A。 瑞士 CID000077 符合者
黄金 Asahi Pretec Corp。 日本 CID000082 符合者
黄金 朝霞理研株式会社。 日本 CID000090 符合者
黄金 Boliden Ronnskar 瑞典 CID000157 符合者
黄金 C. Hafner GmbH + Co. KG 德国 CID000176 符合者
黄金 CCR Refinery-嘉能可加拿大公司 加拿大 CID000185 符合者
郴州云翔矿冶有限责任公司 中国 CID000228 符合者
黄金 Chimet S.P.A。 意大利 CID000233 符合者
黄金 中外矿业 日本 CID000264 符合者
Alpha Assembly Solutions Inc 美利坚合众国 CID000292 符合者
多瓦 日本 CID000402 符合者
EM Vinto 玻利维亚(多民族国) CID000438 符合者
Fenix金属 波兰 CID000468 符合者
个旧市有色金属加工有限公司 中国 CID000538 符合者
黄金 LT金属有限公司。 韩国、共和国 CID000689 符合者
黄金 Heimerle + Meule GmbH 德国 CID000694 符合者

 

 

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黄金 贺利氏金属香港有限公司。 中国 CID000707 符合者
黄金 Heraeus Germany GmbH Co. KG 德国 CID000711 符合者
黄金 内蒙古乾坤金银精制股份有限公司 中国 CID000801 符合者
黄金 石室金属工业株式会社。 日本 CID000807 符合者
黄金 伊斯坦布尔黄金精炼厂 土耳其 CID000814 符合者
黄金 日本造币厂 日本 CID000823 符合者
黄金 江西铜业股份有限公司 中国 CID000855 符合者
黄金 朝日炼油美国公司。 美利坚合众国 CID000920 符合者
黄金 Asahi Refining Canada Ltd。 加拿大 CID000924 符合者
黄金 JX日本矿业金属株式会社。 日本 CID000937 符合者
黄金 Kazzinc 哈萨克斯坦 CID000957 符合者
黄金 Kennecott犹他铜业有限责任公司 美利坚合众国 CID000969 符合者
黄金 小岛化学株式会社 日本 CID000981 符合者
中国锡业集团有限公司。 中国 CID001070 符合者
黄金 LS MNM公司。 韩国、共和国 CID001078 符合者
黄金 Materion 美利坚合众国 CID001113 符合者
黄金 松田产业株式会社 日本 CID001119 符合者
金属资源公司。 美利坚合众国 CID001142 符合者
黄金 金属科技(苏州)有限公司。 中国 CID001147 符合者
黄金 金属科技(香港)有限公司。 中国 CID001149 符合者
黄金 Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd。 新加坡 CID001152 符合者
黄金 Metalor Technologies S.A。 瑞士 CID001153 符合者
黄金 Metalor美国炼油公司 美利坚合众国 CID001157 符合者
黄金 Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. de C.V。 墨西哥 CID001161 符合者
Mineracao Taboca S.A。 巴西 CID001173 符合者
明苏尔 秘鲁 CID001182 符合者
黄金 三菱材料公司 日本 CID001188 符合者
三菱材料公司 日本 CID001191 符合者

 

 

 

 

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黄金 三井矿业冶炼株式会社。 日本 CID001193 符合者
黄金 Navoi Mining and Metallurgical Combinat 乌兹别克斯坦 CID001236 符合者
黄金 日本材料株式会社 日本 CID001259 符合者
O.M.Manufacturing(Thailand)Co.,Ltd。 泰国 CID001314 符合者
Operaciones Metalurgicas S.A。 玻利维亚(多民族国) CID001337 符合者
黄金 MKS PAMP SA 瑞士 CID001352 符合者
PT Mitra Stania Prima 印度尼西亚 CID001453 符合者
黄金 PX Precinox S.A。 瑞士 CID001498 符合者
黄金 加拿大皇家铸币厂 加拿大 CID001534 符合者
瑞大鸿 中国台湾省 CID001539 符合者
黄金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A。 西班牙 CID001585 符合者
黄金 山东招金金银精制有限公司 中国 CID001622 符合者
黄金 四川天泽贵金属有限公司 中国 CID001736 符合者
黄金 住友金属矿业株式会社。 日本 CID001798 符合者
黄金 田中基金佐库工业K.K。 日本 CID001875 符合者
Thaisarco 泰国 CID001898 符合者
黄金 山东黄金冶炼有限公司 中国 CID001916 符合者
黄金 东里木本腾株式会社。 日本 CID001938 符合者
黄金 Umicore S.A.业务部门贵金属精炼 比利时 CID001980 符合者
黄金 Valcambi S.A。 瑞士 CID002003 符合者
黄金 西澳铸币局(T/a The Perth Mint) 澳大利亚 CID002030 符合者
白色焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。 巴西 CID002036 符合者
黄金 山金株式会社 日本 CID002100 符合者
云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 中国 CID002180 符合者
黄金 中金黄金总公司中原黄金冶炼厂 中国 CID002224 符合者
黄金 SAFINA A.S。 捷克 CID002290 符合者
Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。 巴西 CID002468 符合者

 

 

 

 

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黄金 MMTC-PAMP India Pvt.,Ltd。 印度 CID002509 符合者
黄金 KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna 波兰 CID002511 符合者
O.M.Manufacturing Philippines,Inc。 菲律宾 CID002517 符合者
黄金 T.C.A S.P.A 意大利 CID002580 符合者
黄金 REMONDIS PMR B.V。 荷兰 CID002582 符合者
PT Rajehan Ariq 印度尼西亚 CID002593 符合者
PT Cipta Persada Mulia 印度尼西亚 CID002696 符合者
超级联赛 巴西 CID002756 符合者
黄金 Italpreziosi 意大利 CID002765 符合者
Aurubis Beerse 比利时 CID002773 符合者
奥鲁比斯·贝兰戈 西班牙 CID002774 符合者
黄金 WIELAND EDELMETALE GmbH 德国 CID002778 符合者
黄金 Sungeel HiMetal有限公司。 韩国、共和国 CID002918 符合者
黄金 Planta Recuperadora de Metales SpA 智利 CID002919 符合者
广东汉和有色金属有限公司 中国 CID003116 符合者
黄金 NH Recytech公司 韩国、共和国 CID003189 符合者
赤峰市大井子锡业有限公司 中国 CID003190 符合者
锡业股份&精炼 美利坚合众国 CID003325 符合者
云南云帆有色金属有限公司 中国 CID003397 符合者
黄金 生态系统循环利用有限公司北厂 日本 CID003424 符合者
黄金 生态系统回收有限公司西厂 日本 CID003425 符合者
PT Mitra Sukses Globalindo 印度尼西亚 CID003449 符合者
CRM Fundicao de Metais e Comercio de Equipamentos Eletronicos Do Brasil Ltda 巴西 CID003486 活跃
CRM协同效应 西班牙 CID003524 符合者
黄金 Metal Concentrators SA(Pty)Ltd。 南非 CID003575 符合者
PT Putera Sarana Shakti(PT PSS) 印度尼西亚 CID003868 符合者 不详
A.L.M.T.公司 日本 CID000004 符合者
黄金 先进化工公司 美利坚合众国 CID000015 符合者

 

 

 

 

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肯纳金属亨茨维尔 美利坚合众国 CID000105 符合者
黄金 奥鲁比斯股份公司 德国 CID000113 符合者
黄金 Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾央行) 菲律宾 CID000128 符合者
广东翔鹭钨业有限公司 中国 CID000218 符合者
崇义章源钨业股份有限公司 中国 CID000258 符合者
广东瑞星稀有金属-EO材料有限公司 中国 CID000291 符合者
PT溢价锡印尼 印度尼西亚 CID000313 符合者
黄金 DSC(Do Sung Corporation) 韩国、共和国 CID000359 符合者
东莞市贝斯特合金有限公司 中国 CID000377 符合者 不详
黄金 多瓦 日本 CID000401 符合者
黄金 生态系统循环利用有限公司东厂 日本 CID000425 符合者
Estanho de Rondonia S.A。 巴西 CID000448 符合者
F & X Electro-Materials Ltd。 中国 CID000460 符合者
Global Tungsten & Powders LLC 美利坚合众国 CID000568 符合者
西美资源(广东)有限公司 中国 CID000616 符合者
日本新金属株式会社 日本 CID000825 符合者
久江金鑫有色金属有限公司 中国 CID000914 符合者
九江坦布雷有限公司 中国 CID000917 符合者
肯纳金属法隆 美利坚合众国 CID000966 符合者
AMG巴西 巴西 CID001076 符合者
Metallurgical Products India Pvt.,Ltd。 印度 CID001163 符合者
Mineracao Taboca S.A。 巴西 CID001175 符合者
三井矿业冶炼株式会社。 日本 CID001192 符合者
NPM Silmet AS 爱沙尼亚 CID001200 符合者
黄金 Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 土耳其 CID001220 符合者
江西新南山科技有限公司 中国 CID001231 活跃
宁夏东方钽业有限公司 中国 CID001277 符合者

 

 

 

 

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黄金 大浦贵金属工业株式会社 日本 CID001325 符合者
黄金 PT Aneka Tambang(Persero)Tbk 印度尼西亚 CID001397 符合者
PT Prima Timah Utama 印度尼西亚 CID001458 符合者
黄金 Rand Refinery(Pty)Ltd。 南非 CID001512 符合者
炎陵晋城钽铌有限公司 中国 CID001522 符合者
黄金 太阳能应用材料技术公司 中国台湾省 CID001761 符合者
泷化学株式会社。 日本 CID001869 符合者
Telex金属 美利坚合众国 CID001891 符合者
黄金 CBPM的长城贵金属股份有限公司 中国 CID001909 所需外联
乌尔巴冶金厂JSC 哈萨克斯坦 CID001969 符合者
黄金 United Precious Metal Refining,Inc。 美利坚合众国 CID001993 符合者
黄金 African Gold精炼厂 乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达 CID003185 RMI尽职调查审查-无法进行
Wolfram Bergbau und Hutten AG 奥地利 CID002044 符合者
厦门钨业股份有限公司 中国 CID002082 符合者
黄金 横滨金属株式会社。 日本 CID002129 符合者
黄金 非盟贸易商和炼油商 南非 CID002850 不符合
黄金 紫金矿业集团股份有限公司黄金精炼厂 中国 CID002243 符合者
赣州江武钨铁有限公司 中国 CID002315 活跃
江西耀盛钨业有限公司 中国 CID002316 符合者
江西鑫盛钨业有限公司 中国 CID002317 符合者
麻栗坡海玉钨业有限公司 中国 CID002319 符合者
厦门钨业(H.C.)有限公司 中国 CID002320 符合者
江西赣北钨业有限公司 中国 CID002321 符合者
衡阳王兴利丰新材料有限公司 中国 CID002492 符合者
赣州西龙W & MO有限公司 中国 CID002494 符合者
Melt Metais e Ligas S.A。 巴西 CID002500 不符合

 

 

 

 

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CAHRAs?
Asia Tungsten Products Vietnam Ltd。 越南 CID002502 符合者
PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印度尼西亚 CID002503 符合者
D Block金属有限责任公司 美利坚合众国 CID002504 符合者
FIR Metals & Resource Ltd。 中国 CID002505 符合者
九江市中奥钽铌有限公司 中国 CID002506 符合者
江西定海钽铌有限公司 中国 CID002512 符合者
黄金 阿联酋黄金DMCC 阿拉伯联合酋长国 CID002561 不符合
黄金 深圳市中恒隆Real Industry有限公司 中国 CID002527 所需外联
KEMET de Mexico 墨西哥 CID002539 符合者
H.C. Starck Tungsten GmbH 德国 CID002541 符合者
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG 德国 CID002542 符合者
马山高新材料 越南 CID002543 符合者
TANIOBIS株式会社。 泰国 CID002544 符合者
TANIOBIS GmbH 德国 CID002545 符合者
Materion牛顿公司。 美利坚合众国 CID002548 符合者
TANIOBIS日本株式会社。 日本 CID002549 符合者
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG 德国 CID002550 符合者
江武市华斯达克钨制品有限公司 中国 CID002551 符合者
Global Advanced Metals Boyertown 美利坚合众国 CID002557 符合者
全球先进金属Aizu 日本 CID002558 符合者
黄金 富达打印机和精炼商有限公司。 津巴布韦 CID002515 RMI尽职调查审查-无法进行
尼亚加拉炼油有限责任公司 美利坚合众国 CID002589 符合者
黄金 韩国锌业株式会社 韩国、共和国 CID002605 符合者
黄金 TOO Tau-Ken-Altyn 哈萨克斯坦 CID002615 符合者
洛阳钼钨有限公司 中国 CID002641 符合者
安荣股份选矿公司 越南 CID002703 所需外联
Resind Industria e Comercio Ltda。 巴西 CID002706 符合者

 

 

 

 

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CAHRAs?
Resind Industria e Comercio Ltda。 巴西 CID002707 符合者
黄金 Abington Reldan Metals,LLC 美利坚合众国 CID002708 符合者
PT Bangka Prima锡 印度尼西亚 CID002776 符合者
黄金 Ogussa Osterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GmbH 奥地利 CID002779 符合者
江西拓宏新原料 中国 CID002842 符合者
黄金 班加罗尔炼油厂 印度 CID002863 符合者
路纳冶炼厂有限公司。 卢旺达 CID003387 符合者
联友金属有限公司 中国台湾省 CID003407 符合者
个旧市富祥工贸有限公司 中国 CID003410 所需外联
湖北绿钨有限公司 中国 CID003417 符合者
Cronimet Brasil Ltda 巴西 CID003468 符合者
Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda。 巴西 CID003582 符合者
福建鑫鹭钨业有限公司 中国 CID003609 不符合 不详
黄金 Gold by Gold哥伦比亚 哥伦比亚 CID003641 符合者 不详
黄金 高贵的金属服务 美利坚合众国 CID003690 所需外联 不详
钨越南股份公司 越南 CID003993 符合者 不详
黄金 Coimpa Industrial LTDA 巴西 CID004010 符合者 不详
PowerX有限公司。 卢旺达 CID004054 符合者 不详
开采Minerals资源SARL 刚果民主共和国 CID004065 符合者
联友资源有限公司 中国台湾省 CID004397 符合者 不详
三井矿业冶炼有限公司竹原PVD材料厂/PVD材料部 日本 CID004403 符合者
信源钨业(福建上航)有限公司 中国 CID004430 符合者 不详
马来西亚冶炼公司Berhad(巴生港) 马来西亚 CID004434 符合者 不详
菲律宾Carreytech金属公司 菲律宾 CID004438 不符合 不详

 

 

 

 

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黄金 GG炼油厂有限公司。 坦桑尼亚、联合共和国 CID004506 符合者 不详
Kenee Mining越南公司有限公司 越南 CID004619 符合者 不详
黄金 Impala Platinum-Platinum Metals Refinery(PMR) 南非 CID004714 符合者 不详
伍德克罗斯冶炼有限公司 乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达 CID004724 符合者 不详
Global Advanced Metals Greenbushes Pty Ltd。 澳大利亚 CID004754 符合者 不详
黄金 精锐工业科技股份有限公司。 中国台湾省 CID004755 符合者 不详
菲律宾Bonway Manufacturing Industrial Corporation 菲律宾 CID004797 符合者 不详
江西三石有色金属有限公司 中国 CID004813 活跃 不详
京源钨业科技有限公司 中国台湾省 CID005012 符合者 不详
PT Aries Kencana Sejahtera 印度尼西亚 CID000309 在通信
CV Ayi Jaya 印度尼西亚 CID002570 符合者
黄金 卡里达德 墨西哥 CID000180 所需外联
黄金 Cendres + Metaux S.A。 瑞士 CID000189 不符合
黄金 Gasabo Gold Refinery Ltd 卢旺达 CID005006 RMI尽职调查审查-无法进行 不详
黄金 大冶有色金属矿业有限公司 中国 CID000343 所需外联
个旧凯梦工贸有限责任公司 中国 CID000942 不符合
个旧市自立矿冶有限责任公司 中国 CID000555 不符合
黄金 杭州富春江冶炼有限公司 中国 CID000671 所需外联
黄金 湖南辰州矿业有限公司 中国 CID000767 所需外联
黄金 GGC Gujrat Gold Centre Pvt. Ltd。 印度 CID002852 不符合
黄金 湖南贵阳银星有色冶炼有限公司 中国 CID000773 所需外联
黄金 华城CJ株式会社。 韩国、共和国 CID000778 暂停通讯-不感兴趣
湖南金泰新材料有限公司 中国 CID000769 不符合

 

 

 

 

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湖南石竹园有色金属有限公司郴州市钨制品分公司 中国 CID002513 不符合
Hydrometallurg,JSC 俄罗斯联邦 CID002649 RMI尽职调查审查-无法进行
黄金 Kazakhmys冶炼有限责任公司 哈萨克斯坦 CID000956 所需外联
黄金 吉尔吉斯斯坦JSC 吉尔吉斯斯坦 CID001029 不符合
JSC“Kirovgrad硬质合金工厂” 俄罗斯联邦 CID003408 RMI尽职调查审查-无法进行
黄金 洛阳紫金银汇黄金精制有限公司 中国 CID001093 所需外联
黄金 JSC叶卡捷琳堡有色金属加工厂 俄罗斯联邦 CID000927 RMI尽职调查审查-无法进行
黄金 JSC新西伯利亚炼油厂 俄罗斯联邦 CID000493 RMI尽职调查审查-无法进行
黄金 JSC UralElectromed 俄罗斯联邦 CID000929 RMI尽职调查审查-无法进行
黄金 蓬莱蓬港金业有限公司 中国 CID001362 所需外联
黄金 昆丹护理用品有限公司。 印度 CID003463 所需外联
PT Artha Cipta朗耕 印度尼西亚 CID001399 活跃
黄金 萨宾金属公司 美利坚合众国 CID001546 暂停通讯-不感兴趣
黄金 Kyshtym铜电解厂ZAO 俄罗斯联邦 CID002865 RMI尽职调查审查-无法进行
黄金 Samwon Metals Corp。 韩国、共和国 CID001562 暂停通讯-不感兴趣
黄金 山东天成生物黄金实业有限公司 中国 CID001619 所需外联
黄金 灵宝黄金有限公司 中国 CID001056 所需外联
Moliren有限公司。 俄罗斯联邦 CID002845 RMI尽职调查审查-无法进行
黄金 超龙科技有限公司 中国台湾省 CID001810 所需外联
个旧市云鑫有色电解有限公司 中国 CID001908 不符合
黄金 铜陵有色金属集团有限公司 中国 CID001947 所需外联

 

 

 

 

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黄金 Torecom 韩国、共和国 CID001955 不符合
黄金 莫里斯和沃森 新西兰 CID002282 所需外联
江西五矿高安有色金属有限公司 中国 CID002313 暂停通讯-不感兴趣
黄金 优美科贵金属泰国 泰国 CID002314 不符合
鑫兴市浩荣电子材料有限公司 中国 CID002508 符合者
黄金 莫斯科特种合金加工厂 俄罗斯联邦 CID001204 RMI尽职调查审查-无法进行
黄金 星威科技股份有限公司。 中国台湾省 CID002516 不符合
黄金 山东恒邦冶炼股份有限公司 中国 CID002525 所需外联
黄金 阿提哈德黄金精炼厂DMCC 阿拉伯联合酋长国 CID002560 不符合
义鼎有色金属股份有限公司 越南 CID002573 所需外联
黄金 国际贵金属精炼商 阿拉伯联合酋长国 CID002562 所需外联
曹邦Minerals冶金股份公司机电设备 越南 CID002572 不符合
黄金 富查伊拉黄金FZC 阿拉伯联合酋长国 CID002584 所需外联
黄金 Shirpur黄金精炼厂有限公司。 印度 CID002588 所需外联
黄金 Marsam金属 巴西 CID002606 不符合
新西伯利亚锡联合收割机 俄罗斯联邦 CID001305 RMI尽职调查审查-无法进行
乌兹别克耐火材料和耐热金属 乌兹别克斯坦 CID002660 活跃 不详
NPP Tyazhmetprom LLC 俄罗斯联邦 CID003416 RMI尽职调查审查-无法进行
黄金 深圳市翠鹭黄金有限公司 中国 CID002750 所需外联 不详
黄金 白化Mountinho LDA。 葡萄牙 CID002760 所需外联 不详
黄金 SAAMP 法国 CID002761 不符合
黄金 L’Orfebre S.A。 安道尔 CID002762 不符合
黄金 8853 S.P.A。 意大利 CID002763 不符合

 

 

 

 

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CAHRAs?
黄金 OJSC“The Gulidov Krasnoyarsk有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet) 俄罗斯联邦 CID001326 RMI尽职调查审查-无法进行
OOO“Technolom”1 俄罗斯联邦 CID003614 RMI尽职调查审查-无法进行 不详
OOO“Technolom”2 俄罗斯联邦 CID003612 RMI尽职调查审查-无法进行 不详
黄金 ModelTech Sdn Bhd 马来西亚 CID002857 不符合
ModelTech Sdn Bhd 马来西亚 CID002858 不符合
黄金 Prioksky有色金属厂 俄罗斯联邦 CID001386 RMI尽职调查审查-无法进行
黄金 Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH 德国 CID002867 所需外联
黄金 Pease & Curren 美利坚合众国 CID002872 暂停通讯-不感兴趣
黄金 JALAN & Company 印度 CID002893 所需外联
黄金 ABC Refinery Pty Ltd。 澳大利亚 CID002920 所需外联 不详
黄金 Safimet S.P.A 意大利 CID002973 不符合
黄金 国研院物理科学与技术中心 立陶宛 CID003153 所需外联
黄金 Samduck贵金属 韩国、共和国 CID001555 不符合
黄金 黄金海岸炼油厂 加纳 CID003186 所需外联
黄金 QG炼油有限责任公司 美利坚合众国 CID003324 所需外联
黄金 Dijllah黄金精炼厂FZC 阿拉伯联合酋长国 CID003348 所需外联
东莞市CIEXPO环保工程有限公司 中国 CID003356 不符合
马鞍山伟泰锡业有限公司 中国 CID003379 不符合
PT Masbro Alam Stania 印度尼西亚 CID003380 不符合 不详
黄金 CGR Metalloys Pvt Ltd。 印度 CID003382 所需外联
黄金 国企Shyolkovsky二次贵金属工厂 俄罗斯联邦 CID001756 RMI尽职调查审查-无法进行
索利卡姆斯克镁厂OAO 俄罗斯联邦 CID001769 RMI尽职调查审查-无法进行

 

 

 

 

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位置
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现状
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Precious Minerals and Smelting Limited 印度 CID003409 不符合
黄金 主权金属 印度 CID003383 所需外联
AlbaSteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd。 巴西 CID003427 不符合
黄金 Augmont Enterprises Private Limited 印度 CID003461 不符合
UNECHA难熔金属厂 俄罗斯联邦 CID002724 不符合
黄金 Emerald Jewel Industry India Limited(Unit 1) 印度 CID003487 所需外联 不详
黄金 Emerald Jewel Industry India Limited(Unit 2) 印度 CID003488 所需外联 不详
黄金 Emerald Jewel Industry India Limited(Unit 3) 印度 CID003489 所需外联 不详
黄金 Emerald Jewel Industry India Limited(Unit 4) 印度 CID003490 所需外联 不详
黄金 K.A.拉斯穆森 挪威 CID003497 所需外联
黄金 Alexy金属 美利坚合众国 CID003500 不符合
Conecsus有限责任公司 美利坚合众国 CID003504 活跃 不详
黄金 MD海外 印度 CID003548 所需外联
黄金 Metallix Refining Inc。 美利坚合众国 CID003557 所需外联 不详
VQB Mineral and Trading Group JSC 越南 CID002015 所需外联
云南诚丰有色金属有限公司 中国 CID002158 不符合
黄金 weeerefining 法国 CID003615 不符合 不详
于都市安盛钨业股份有限公司。 中国 CID003662 所需外联 不详
黄金 东吴黄金集团 中国 CID003663 所需外联 不详
黄金 山姆贵金属 阿拉伯联合酋长国 CID003666 所需外联 不详
5D生产OU 爱沙尼亚 CID003926 所需外联 不详
Nam Viet Cromit Joint Stock Company 越南 CID004034 所需外联 不详
黄金 深圳市金骏威资源综合开发有限公司。 中国 CID004435 所需外联 不详
黄金 TITAN COMPANY LIMITED,JEWELLERY DIVISION 印度 CID004491 不符合 不详
RIKAYAA GREENTECH PRIVATE有限公司 印度 CID004692 所需外联 不详
黄金 Attero Recycling Pvt Ltd 印度 CID004697 所需外联 不详

 

 

 

 

金属 冶炼厂名称 冶炼厂设施
位置
冶炼厂ID RMAP审计
现状
来源
来自刚果民主共和国
或覆盖
国家?
来源

CAHRAs?
黄金 SOLEIL METALS(Chala One Plant) 秘鲁 CID004704 活跃 不详
黄金 SOLEIL Metals(Yakari工厂) 秘鲁 CID004705 活跃 不详
陇南市创越环保科技发展有限公司 中国 CID004796 所需外联 不详
黄金 云南铜业有限公司 中国 CID000197 所需外联
黄金 Minera Tit á n del Per ú SRL(MTP)-贝伦工厂 秘鲁 CID005014 不符合 不详
S.P.T. spol.s r.o。 捷克 CID005068 符合者 不详
P Kay Metal,Inc 美利坚合众国 CID005189 符合者 不详
Tungamoy金属公司。 韩国、共和国 CID005248 符合者 不详
PT Mitra Graha Raya 印度尼西亚 CID004685 在通信 不详
黄金 大西洋铜业 西班牙 CID003350 所需外联 不详
Geo Enterprise 格鲁吉亚 CID005373 所需外联 不详
黄金 直岛冶炼厂 日本 CID005396 所需外联 不详
黄金 ARGET SAC 秘鲁 CID005522 在通信 不详
黄金 Boliden Harjavalta OY 芬兰 CID005589 符合者 不详
黄金 Glencore Nikkelverk AS 挪威 CID005614 符合者 不详

 

 

 

 

附录b

 

原产国信息

 

这份潜在来源国名单是根据公开信息、我们的RCOI和尽职调查编制的。需要注意的是,这也是基于公司层面的回应,因此,无法确定这些原产国中的哪些国家可以与我们的产品具体挂钩。

 

中国

巴西

澳大利亚

日本

加拿大

美国

印度尼西亚

秘鲁

德国

马来西亚

智利

印度

奥地利

韩国

阿根廷

蒙古

泰国

西班牙

哥伦比亚

葡萄牙

尼格

比利时

尼日利亚

俄罗斯联邦

圭亚那

英国

厄瓜多尔

匈牙利

哈萨克斯坦

缅甸

柬埔寨

卢森堡

爱尔兰

瑞士

法国

埃塞俄比亚

新加坡

纳米比亚

墨西哥

以色列

爱沙尼亚

台湾

刚果民主共和国

塞拉利昂

越南

埃及

荷兰

马达加斯加

香港

卢旺达

莫桑比克

斯洛伐克

巴拿马

南非

布隆迪

刚果

苏里南

玻利维亚(多民族国)

菲律宾

安道尔

坦桑尼亚

津巴布韦

几内亚

吉布提

赞比亚

乌兹别克斯坦

安哥拉

苏丹

土耳其

南苏丹

加纳

意大利

瑞典

厄立特里亚

巴布亚新几内亚

沙特阿拉伯

阿拉伯联合酋长国

白俄罗斯

波兰

马里

布基纳法索

萨尔瓦多

危地马拉

新西兰

球衣

芬兰

洪都拉斯

阿塞拜疆

乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达

亚美尼亚

摩洛哥

列支敦士登

尼加拉瓜

多米尼克

贝宁

吉尔吉斯斯坦

格鲁吉亚

多明尼加共和国

利比里亚

毛里塔尼亚

保加利亚

中非共和国

塞内加尔

塔吉克斯坦

乌拉圭

塞浦路斯

阿曼

肯尼亚

斐济

博茨瓦纳

立陶宛

塞尔维亚

百慕大

阿尔巴尼亚

所罗门群岛

挪威