美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）2024年11月19日
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
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| （州或其他司法管辖 注册成立） |
（佣金 档案编号） |
（IRS雇主 识别号） |
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| 大西洋街400号
康涅狄格州斯坦福德 |
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） | |||
| 注册人的电话号码，包括区号：(
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如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框（见一般说明A.2.）：
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根据《证券法》第425条规定的书面通讯（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 | 交易 符号（s） |
所在各交易所名称 已注册 |
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司ES
如果是新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
| 项目3.01 | 摘牌通知或不符合继续上市规则或标准的公告；转让上市。 |
2024年11月19日，Cara Therapeutics, Inc.（“公司”）收到纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）上市资格部（“工作人员”）的信函（“通知”），通知公司其未遵守《纳斯达克上市规则》第5550（b）（1）条规定的继续在纳斯达克资本市场上市的最低股东权益要求（“股东权益要求”），因为公司在截至2024年9月30日的季度期间的10-Q表格季度报告中报告的公司股东权益为707,000美元，低于规定的最低250万美元，并且因为，截至通知之日（以及截至本报告之日），公司未达到任何一项替代合规标准，涉及上市证券的市值至少为3500万美元或最近完成的财政年度或最近完成的三个财政年度中的两个财政年度的持续经营净收入为50万美元。
与最低投标价格缺陷信函（定义见下文）一样，该通知对公司普通股在纳斯达克资本市场的上市没有立即影响，因此，公司的上市仍然完全有效，前提是公司遵守其他持续上市要求，并且公司重新遵守股东权益要求。根据纳斯达克规则并按照通知的规定，公司有自2024年11月19日起的45个日历日内，或至2025年1月3日（星期五），向纳斯达克提交一份计划，以重新符合股东的权益要求。如果公司重新获得合规的计划被接受，纳斯达克可以为公司提供自该通知之日起最多180个日历天的延期，以证明合规。
该公司目前正在评估各种行动方案以重新合规，并打算及时向纳斯达克提交计划以重新符合股东权益要求。然而，无法保证公司的计划将被接受，或如果被接受，公司将能够重新合规并维持其在纳斯达克资本市场的上市。如果公司未能提交重新符合股东权益要求的计划，或者公司的计划未被接受，或者如果纳斯达克授予延期但公司在延长期内没有重新合规，或者如果公司未能满足另一项继续上市的纳斯达克要求，工作人员可以提供公司证券将成为退市对象的通知。在这种情况下，纳斯达克规则将允许公司就拒绝公司提出的合规计划或任何退市决定的决定向纳斯达克听证小组提出上诉。聆讯请求通常会在聆讯程序结束和聆讯后小组授予的任何额外延长期届满之前中止任何暂停或除名行动，但无法保证任何此类上诉将会成功。
该通知与公司于2024年2月1日收到的工作人员此前披露的缺陷信函（“最低投标报价缺陷信函”）是分开的，也是除此之外的一份，该信函涉及公司未能在连续三十个工作日期间的任何工作日保持根据《丨纳斯达克丨环球市场上市规则》第5450（a）（1）条（“规则5450（a）（1）条”）在继续上市所要求的每股1.00美元的最低收盘价。如先前所披露，公司已获得180个日历日的初始期，或直至2024年7月30日，以重新遵守规则5450（a）（1），该期限由纳斯达克于2024年7月31日收到通知而延长，延长至截至2025年1月27日的额外180个日历日，以重新遵守根据纳斯达克上市规则第5550（a）（2）条（连同规则5450（a）（1），“最低投标价格要求”）涉及公司普通股从纳斯达克全球市场转移至纳斯达克资本市场上市的相关事宜，自2024年8月1日起生效。如果公司普通股的收盘价在2025年1月27日之前的任何时间至少连续十个工作日处于或高于1.00美元，则可自动实现合规，无需采取进一步行动，随后，纳斯达克将通知公司，它已重新遵守最低投标价格要求，该事项将结束。
公司打算从现在起至2025年1月27日继续积极监测其普通股的投标价格，并将考虑可用的选项来解决缺陷并重新遵守最低投标价格要求。这些选项包括但不限于实施反向股票分割，如有必要，以试图重新获得合规性。然而，无法保证公司将重新遵守最低投标价格要求，也无法保证公司的普通股不会从纳斯达克退市。如果公司在2025年1月27日之前未能重新遵守最低投标价格要求，纳斯达克将向公司提供其普通股将退市的书面通知。然后，该公司将有权就该决定向纳斯达克听证小组提出上诉。然而，无法保证，如果公司确实就纳斯达克的退市决定向听证小组提出上诉，该上诉将会成功。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 |
（d）展品。
| 附件 没有。 |
说明 | |
| 104 | 封面页交互式数据文件（封面页XBRL标签嵌入内联XBRL文档中） |
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Cara Therapeutics, Inc. | ||
| 签名： | Ryan Maynard | |
| Ryan Maynard | ||
| 首席财务官 | ||
日期：2024年11月22日