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附件 1.01

  

冲突Minerals报告

Generac Holdings Inc.

截至2022年12月31日止年度

 

概述

 

Generac Holdings Inc.(“公司”、“Generac”、“我们”或“我们的”)已根据经修订的1934年《证券交易法》(“Report”)第13p-1条提交本报告。美国证券交易委员会(简称“SEC”)通过了第13p-1条,以执行2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条规定的报告和披露要求。细则13p-1对包括美国在内的上市公司规定了报告义务,因为其制造的最终产品含有一种或多种冲突矿物,而这些矿物是这些产品的功能或生产所必需的。为细则13p-1和相关披露的目的,“冲突Minerals”一词的定义包括锡石、哥伦比亚钽矿、黄金、黑钨矿及其衍生物,这些矿物仅限于锡、钽、钨和黄金,本报告称为“3TG”。

 

Generac是全球领先的能源技术解决方案和其他电力产品的设计商和制造商。Generac在我们的一些产品中使用3TG,并已着手调查它们的来源。如下文更全面地描述,我们检查了我们的产品是否存在3TG,并调查了在查明的物品中发现的3TG的来源。我们还对截至2022年12月31日的报告期(“报告期”)的供应商进行了调查。我们的标准供应商协议要求遵守我们的冲突矿物政策的内容和适用的法律。

 

合理的原产国查询

 

我们经审查后确定,在本报告所述期间,我们制造或订约制造的某些产品中可能含有3TG。由于这一决定,我们本着诚意,对这些矿物进行了合理的原产国调查,目的是合理地确定我们产品中的3甘油三酯是否来自刚果民主共和国或任何毗邻国家(一个“涵盖国家”)。

 

我们确定了可能向我们提供含有3TG的产品的某些供应商,并请这些供应商完成冲突Minerals报告模板(“CMRT”)。根据收到的答复,我们确定,我们的某些产品含有3甘油三酯,可能来自一个涵盖国家。因此,我们进行了尽职调查,以努力确定3TG的来源。

 

 

 

尽职调查

 

我们的尽职调查框架的设计符合经济合作与发展组织(“经合组织”)经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区Minerals负责任供应链的尽职调查指南。下文根据经合组织制定的五步框架介绍了我们采取的尽职调查措施。

 

步骤1。建立强有力的公司管理制度

 

冲突Minerals政策(“政策”)

 

Generac已通过一项与我们采购3TG有关的政策,公众可在我们网站www.Generac.com的投资者关系、公司治理要点中查阅该政策。

 

内部小组

 

Generac建立了一个管理系统,以支持与3TG有关的供应链尽职调查。我们的管理系统包括一个冲突Minerals指导委员会,由一个从供应链、财务报告和法律部门跨职能的高级管理团队组成。我们的团队负责执行我们的冲突矿产项目,由我们的全球供应链执行副总裁领导。

 

控制系统

 

我们依靠我们的直接供应商提供资料,说明它们向我们供应的物品所含的任何3甘油三酯的来源——包括从较低级别供应商向它们供应的任何3甘油三酯,以及参与提炼材料的冶炼厂和精炼商的来源。

 

申诉机制

 

我们的公司治理热线是我们的申诉机制,员工和供应商可以通过该热线举报违反我们的《Code of Ethics和商业行为守则》(“守则”)的行为。我们的《准则》过去和现在都可以在我们的网站www.Generac.com的投资者关系、公司治理要点部分查阅。

 

 

 

步骤2。确定和评估供应链中的风险

 

我们根据以下步骤进行了供应商调查:

 

 

1.

制定了相关的企业供应商名单。

 

 

2.

向供应商提供了一份我们的调查报告,并指示他们在规定的时间内提交答复。

 

 

3.

没有对初步询问作出答复的供应商收到了多轮调查,要求它们作出答复。

 

 

步骤3。设计和实施一项应对已查明风险的战略

 

 

该公司对答复的完整性和一致性进行了审查。该公司要求供应商在需要时提供更正和澄清。

 

 

高级管理层与我们的董事会审计委员会一起听取了关于我们尽职调查工作和调查结果的简报。

 

步骤4。独立第三方审计

 

美国证交会提供的指导意见是,只有那些选择宣称自己的产品“没有冲突”的公司,才会接受私营部门的独立审计。该公司不是根据该公司从其供应商收到的答复提出这种索赔的。因此,本报告未经审计。

 

步骤5。关于供应链尽职调查的年度报告

 

本报告是我们关于3TG尽职调查的年度报告,可在我们的网站www.Generac.com/investorrelations的SEC文件项下查阅,并提交给SEC。

 

 

 

审查结果

 

如上所述,我们进行了尽职调查,以确定我们产品中使用的3TG的来源。作为这一进程的一部分,我们要求我们的供应商披露在他们提供给我们的产品中加工了必要的3甘油三酯的冶炼厂和精炼厂。在作出答复的供应商中,我们共查明了566家冶炼厂和精炼厂,这些冶炼厂和精炼厂拥有负责任Minerals倡议(“RMI”)指定的识别号码,它们可能加工了其材料或产品中所含的必要的3甘油三酯。我们能够确定,截至2023年5月30日,这些冶炼厂和精炼厂中有106家被视为符合“RMI标准”,我们的意思是,它们遵守了《负责任Minerals保证程序尽职调查评估议定书》或同等的相互承认的评估。此外,我们确定,截至2023年5月30日,我们的供应商确定的这些冶炼厂和精炼厂中有7家被视为“RMI积极”,我们的意思是,它们承诺接受RMI的评估和/或正在参加类似的公认评估。最后,根据我们的审查,我们确定,截至2023年5月30日,我们的供应商列出的453家冶炼厂和精炼厂既不符合RMI标准,也不符合RMI活动标准。

 

预期未来行动

 

我们已经并打算采取以下步骤,以减少我们产品中所含的冲突矿物可能使被覆盖国家的武装团体受益的风险。

 

►与供应商接触,并在必要时改进供应商调查答复的内容。

 

►继续评估和应对供应链风险。

 

 

 

关于前瞻性陈述的注意事项

本报告中的某些陈述可能是1995年《私人证券诉讼改革法案》所指的“前瞻性”陈述。“打算”、“预期”、“计划”、“相信”、“估计”、“预期”以及类似的表达方式被用来识别这些前瞻性陈述。前瞻性陈述的例子包括与我们的未来计划有关的陈述,以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述是基于我们目前的预期和假设,这些预期和假设可能并不准确。这些陈述不是保证,并受到难以预测的风险、不确定性和环境变化的影响。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述大不相同。因此,这些声明仅在发布之日起生效,我们不承担更新或修改任何前瞻性声明的义务,除非联邦证券法要求。