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标题
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证券 披露 和 交易 政策
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有效 日期
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10月 4, 2017
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更新 日期
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10月 6, 2025
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水平
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指导 上 安全限制
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角色/工作 标题 *
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水平 1
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担任高级领导职务的团队成员,他们对标普全球的产品和服务产生影响,和/或谁 有 存取 或 潜力 存取 至重大非公开信息。
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部门总裁、首席执行官, 首席 金融 军官, 首席 法律军官
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限制
(L1)
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可能持有非限制性证券,卖出 与 预清仓, 可能 不是 收购、持有、控制、交易、出售或以其他方式拥有实益权益(包括
短 销售) 在 任何 受限 证券。
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水平 2
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影响标普全球产品和服务的团队成员和/或 谁 有 存取 或 可能获得材料非公开信息。
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评级分析师、指数委员会成员、新闻、定价、价格评估、 可持续性 研究
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限制
(L2)
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可能持有非限制性证券,卖出 与 预清仓, 可能 不是 收购、持有、控制、交易、出售或以其他方式拥有实益权益(包括
短 销售) 在 任何 受限 证券。
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水平 3
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团队 成员 谁 做 不是 影响标普全球的产品和服务,但有权或可能获得材料非公开
信息。
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内部审计,行政,CCO,合规, 通讯, 在 业务控制、财务、市场营销、销售、可持续发展、技术
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限制
(L3)
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可能会持有 任何证券并预先清仓卖出, 可能 不是 获得 任何 受限
证券。
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任期
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定义
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“冲突 的利息”
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应 平均 a 情况 在 哪个 a 团队 会员的 私人 利益与他或她的职业利益相冲突。 标普全球的团队成员负有与个人投资目标可能冲突或看似冲突的职业责任。这样的冲突 利息 可能 使 它 困难的 为团队 成员 到 做他们的 工作不偏不倚。
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“涵盖 工人”
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应 平均 a 团队 成员 谁 是 覆盖 由 这个 政策 基于 论其凭借其角色和责任。
此外,每个司的管理层将定义条件 在此之下 从事的工人 通过供应商,实习生和其他临时工可能受此定义 和 因此 主题 到 这个 政策 和 其 义务
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| “分裂” |
应指标普全球以不同名称运营的业务, 提供 的 独立 基准, 信用 评分, 构成标普全球的投资组合和企业风险解决方案及分析,包括标普全球评级、标普全球市场情报、标普道琼斯指数、标普能源和标普全球 Mobility
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“立即 家庭会员”
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系指团队成员的(a)配偶、家庭伴侣、同等人,(b)团队成员的受抚养子女或继子女,无论 的 住宅, 和 (c) 其他 亲属 的 a 团队 成员,包括步,和收养关系,这两者是依赖和居住在同一住所。
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“内幕 交易”
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内幕交易是指买卖一家上市公司的 证券 由 某人 谁 有 材料 非公开信息。内幕交易是非法的,会受到严厉的处罚,包括可能的罚款和监禁。
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“投资 账户”
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指团队成员或团队在其中投资的账户 会员的 即时 家庭 成员 持有 证券, 有 实益权益,或对账户拥有酌处权或控制权。
账户类型包括直接控制账户、托管账户、第三方全权委托账户、盲目信托,包括 券商 账户 那 惠益 从 税 优势 在各自的国家。
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任期
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定义
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“材料 非公信息”(“MNPI”)
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应指合理投资者所掌握的所有非公开信息 在作出合理可能影响证券公开披露时的市场价格的投资决策或非公开信息时,可能会被认为很重要。 如果信息没有以合理设计以提供广泛传播的方式向公众传播,例如向政府机构或监管机构要求或自愿备案、出版物 的 一般 流通, 或 a 按 发布 已发行 由 安 发行人或客户。 例如,有关财务业绩的信息;战略计划;业务举措;合并或收购;诉讼;或管理层变动很可能是重大的,如果任何此类重大信息不为公众所知,则将构成重大的非公开信息。
材料 非公 信息 能 被 正 或 负 和 可能涉及有突发事件的事件。
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| “预先批准” |
应 平均 的 行动 的 通知 证券 披露 合规 关于某一证券交易并获得许可。 预先批准 是 做过 直通 使用 的 安 电子 表格 和 包括 但 不限于首次公开发行、(IPO)、私人投资以及大宗商品、期货合约或其他类型的替代工具中的交易。
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| “预清仓” |
应 平均 的 预先批准 到 购买 或 卖出 a 安全, 或 过程 的 请求 这样的 批准。 预清仓 是 做过 使用记录系统(GECS)。
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“受限 安全”
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指团队成员及其直系亲属按行业、地域、法规分类的证券 成员 可能 不是 收购,持有, 控制, 贸易, 卖出 或其他 拥有 a 有利 利息 (包括 短 销售)。
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“标普全球公认的 电子经纪商”
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指参与自动化电子的经纪自营商 报告 的 证券 交易 到 标普 全球。 A 当前列表电子经纪商可在Sphere或GECS文档中的仪表板
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“标普全球
证券" 或 " SPGI证券"
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应 平均 常见 股票, 首选 股票, 债务, 认股权证, 选项,和其他证券(统称“证券”) of 标普全球。
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| “部门” |
应 平均 a 分组 由 业界, 政府, 或 货币。
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“部门基金"
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指共同基金、交易所交易基金(ETF)或单位信托 其中, 由 名字, 提供 多元化 的 持有量 内 特定的 工业 或 政府 部门 (例如, 保真 选择 医疗保健投资组合),或货币(例如欧元ETF)。
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任期
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定义
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| “安全” |
指任何股票、票据、债券、债权证、有限合伙权益、有限责任公司权益、投资合同、购买和汇集其他证券投资的载体(如 作为共同基金,交易所 交易 基金 (ETF), 对冲 基金, 或 创业 资本基金),或其他俗称的金融工具 作为一种安全, 包括 已发行证券 在全球范围内, 和 美国存托凭证(ADR)。它还包括任何看跌或看涨期权、期货合约,或任何其他与证券相关的衍生工具。
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“团队 会员”
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安 个人 谁工作 全职或 兼职要么 在 意志 的 雇主 或 下 a 合同 的 就业, 是否 口述 或 书面,快递 或 暗示, 和 已认识到 权利 和 职责。 这个 任期包括 全部 工人 的 记录, 员工, 实习生, 顾问, 合同工人, 特工, 代表们, 军官们, 董事, 和 临时 工作人员本公司及其附属公司之证券变动月报表。
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“第三方全权委托账户”
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应 平均 安 投资 账户 哪里 的 交易 在 的 账户 由持牌经纪商的独立第三方控制, 投资 顾问 或 等价 和 哪里 的 受益人 的账户没有输入到账户中的具体投资决策。 第三方全权 必须报告账户,拥有酌处权的第三方必须提供函件,说明不接受团队成员或指定人员的投资方向,也不进行证券交易 部门(s) 和/或 工业 在 哪个 的 团队 成员 是 受限。第三方全权委托账户的交易不需要预清关。
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“贸易 Approver”
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应 平均 的 人物 领袖 的 a 团队 成员, 负责任 用于向预许可请求提供一级批准。
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“工人 通过参与 供应商”
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指供应商、与公司订立合约关系以提供货品及/或服务的外部第三方。 那里 是 三个 类别 的 工人 订婚了 作为 或 直通供应商。
1.机构工作人员:代理公司是一种为客户提供劳动力的供应商。 通过代理机构为公司工作的个人,做的工作往往和团队成员一样, 在 一些 案例 为 a 期间 的 时间 那 是 已知 只是暂时的。代理机构的工作人员在代理机构的工资单上领取工资,并从他们的代理机构预扣款项。
2.独立 承包商: 安 独立 承包商 是 a 向公司提供服务的个人直接或通过独资企业提供服务的供应商类型和
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任期
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定义
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是 已付款 由 的 公司 直通 账户 应付款项 没有预扣款项。
3. 其他供应商资源: 为公司工作的个人 直通 a 供应商 谁 是 不是 代理机构 工人 或独立承包商,比如专业服务商的团队成员。
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“XCeptor”
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获标普全球许可的数据自动化平台,可自动捕获 团队 会员提供 券商 报表 从 入站通道,并提取、丰富、验证相关贸易、定位数据,生成标准化输出。
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