于2024年8月21日向美国证券交易委员会提交
第333号注册-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格S-8
注册声明
下
1933年《证券法》
Tectonic Therapeutic,Inc。
(在其章程中指明的注册人的确切名称)
| 特拉华州 | 83-0710585 | |
| (国家或其他司法 公司或组织) |
(I.R.S.雇主 识别号) |
|
| 490阿森纳之路 210套房 马萨诸塞州沃特敦 |
02472 | |
| (主要行政办公室地址) | (邮编) | |
2019年股权激励计划
2024年股权激励计划
2024年员工股票购买计划
(计划全称)
Daniel Lochner
首席财务官
490阿森纳之路
210套房
沃特敦,MA 02472
(339) 666-3320
(代办服务人员姓名、地址(含邮政编码)、电话号码(含区号)
副本至:
Marc A. Recht
考特尼·T·索恩
凯瑟琳·登比
Cooley LLP
Boylston街500号,14号第楼层
马萨诸塞州波士顿02116
(617) 937-2300
通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速披露公司 | ☐ | 加速披露公司 | ☐ | |||
| 非加速披露公司 | ☒ | 较小的报告公司 | ☒ | |||
| 新兴成长型公司 | ☐ | |||||
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(b)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
解释性说明
2024年6月20日(“交割日”),特拉华州公司Tectonic Therapeutic,Inc.(之前名为AVROBIO,我们的前身公司(“AVROBIO”))根据日期为2024年1月30日的合并重组协议和计划(“合并协议”)的条款,由特拉华州公司和AVROBIO的直接全资子公司Alpine Merger Subsidiary,Inc.(“合并子公司”)以及特拉华州公司Tectonic Operating Company,Inc.(之前名为Tectonic Therapeutic,Inc.(“Legacy Tectonic”))完成了先前宣布的合并(“合并”)。
根据合并协议,于交割日,原根据Legacy Tectonic 2019年股权激励计划(“2019年计划”)授予的购买Legacy Tectonic普通股股份的每份未行使股票期权(每份为“Legacy Tectonic期权”)由注册人承担,并转换为购买注册人普通股股份的股票期权,注册人承担2019年计划。
登记人在表格S-8上提交这份登记声明,目的是登记:(i)根据2019年计划的696,907股普通股;(ii)根据登记人2024年股权激励计划的1,938,799股普通股;以及(iii)根据登记人2024年员工股票购买计划的147,343股普通股。
第一部分
第10(a)节招股说明书所需资料
| 项目1。 | 计划信息。 |
不需要与本注册声明一起提交。
| 项目2。 | 注册人信息和员工计划年度信息。 |
不需要与本注册声明一起提交。
第二部分
注册声明中要求的信息
| 项目3。 | 以参考方式纳入文件。 |
注册人特此通过引用将注册人先前向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的以下文件纳入本注册声明:
(a)年度报告截至2023年12月31日止年度的10-K表格,于2024年3月14日向SEC提交;
(b)向SEC提交的截至2024年3月31日和2024年6月30日期间的10-Q表格季度报告2024年5月9日及分别为2024年8月14日;
(c)目前有关8-K表格的报告,这些报告已于2024年1月30日,2024年6月4日,2024年6月11日,2024年6月14日,2024年6月18日,2024年6月20日,2024年6月26日,2024年7月5日及2024年7月30日(但就上述当前报告而言,其任何已提交而未提交的部分不应被视为以引用方式并入);和
(d)注册人的注册声明中对注册人普通股的描述于2018年6月11日向SEC提交的8-A表格,包括为更新此类描述而提交的任何修订或报告,包括作为截至2019年12月31日止财政年度的注册人10-K表格年度报告之附件 4.3。
根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(a)、13(c)、14或15(d)条提交的所有文件、报告和最终代理或信息声明,但根据表格8-K的第2.02项或第7.01项提供的当前报告以及在该表格上提供的与此类项目相关的展品除外,在本登记声明日期之后和在提交表明在此提供的所有证券已被出售或注销所有当时仍未出售的证券的生效后修订之前,应被视为通过引用并入本注册声明,并自提交此类文件之日起成为本注册声明的一部分;但前提是,根据SEC规则提供且未提交的文件、报告和最终代理或信息声明或其部分不应被视为通过引用并入本注册声明。包含在通过引用并入或被视为通过引用并入本文的文件中的任何声明应被视为为本注册声明的目的而修改或取代,只要本文中的声明或任何其他随后提交的文件中的声明也被或被视为通过引用并入本文的声明修改或取代该声明。经如此修改或取代的任何该等声明,除经如此修改或取代外,均不构成本登记声明的一部分。
| 项目4。 | 证券说明。 |
不适用。
1
| 项目5。 | 指定专家和律师的利益。 |
不适用。
| 项目6。 | 董事和高级管理人员的赔偿。 |
特拉华州一般公司法(“DGCL”)第145条授权公司赔偿其董事和高级管理人员因其曾担任或目前担任公司董事或高级管理人员这一事实而被提起或威胁成为一方的诉讼、诉讼和程序所引起的责任。赔偿可涵盖董事或高级人员就任何该等诉讼、诉讼或程序而实际及合理招致的开支(包括律师费)判决、罚款及在和解中支付的金额。第145条允许公司在此类诉讼、诉讼或程序的最终处置之前支付董事和高级职员产生的费用(包括律师费)。此外,第145条规定,公司有权代表其董事和高级管理人员购买和维持保险,以应对他们以董事或高级管理人员的身份对其提出并由其承担的任何责任,或因其作为董事或高级管理人员的身份而产生的任何责任,无论公司是否有权根据第145条对董事或高级管理人员的此类责任进行赔偿。
DGCL第102(b)(7)条规定,公司的公司注册证书可载有一项条款,以消除或限制董事或高级人员因违反信义责任而对公司或其股东的金钱损害赔偿承担的个人责任,但该条款不得消除或限制以下责任:(i)任何违反对公司或其股东的忠诚义务的行为,(ii)非善意或涉及故意不当行为或明知违法的作为或不作为,(iii)根据DGCL第174条,或(iv)任何从中获得不当个人利益的交易。我们经修订和重述的章程(“章程”)规定,我们将赔偿每一个曾经或现在是任何威胁、未决或已完成的诉讼、诉讼或程序的一方或威胁成为一方的人(由我们或我们有权采取的行动除外),原因是他或她现在或曾经或已经同意成为董事或高级人员,或正在或正在服务,或已同意应我们的要求作为董事、高级人员、合伙人、雇员或受托人或以类似身份服务,另一公司、合伙企业、合营企业、信托或其他企业(所有这些人被称为“受偿人”),或由于据称以该身份采取或遗漏的任何行动,针对与该行动、诉讼或程序以及由此产生的任何上诉相关的实际和合理产生的所有费用(包括律师费)、判决、罚款和在和解中支付的金额,如果该受偿人出于善意并以他或她合理地认为符合或不违背我们的最大利益的方式行事,并且就任何刑事诉讼或程序而言,他或她没有合理的理由相信他或她的行为是非法的。附例规定,我们会因任何受偿人是或曾经是,或已同意成为董事或高级人员,或正在或正在服务,或已同意应我们的要求担任另一公司、合伙企业、合营企业、信托或其他企业的董事、高级人员、合伙人、雇员或受托人,或以类似身份担任,而向任何曾是由或有权促使作出对我们有利的判决的受偿人作出赔偿,或由于被指称以该身份采取或遗漏的任何行动,在法律允许的范围内,支付与该行动、诉讼或程序以及由此产生的任何上诉有关的实际和合理产生的和解中支付的所有费用(包括律师费)和金额,如果受偿人本着善意并以他或她合理地认为符合或不违背我们的最大利益的方式行事,但不得就任何索赔作出赔偿,有关该人应已被裁定对我们负责的问题或事项,除非法院裁定,尽管作出此类裁决,但鉴于所有情况,他或她有权获得此类费用的赔偿。尽管有上述规定,只要任何受偿人已经胜诉,根据案情或其他情况,他或她将由我们赔偿与此相关的实际和合理产生的所有费用(包括律师费)。在某些情况下,必须将费用预支给受偿人。
我们已与每名董事及高级人员订立赔偿协议。这些赔偿协议可能要求我们(其中包括)赔偿我们的董事和高级管理人员的一些费用,包括董事或高级管理人员因担任我们的董事或高级管理人员之一、或我们的任何子公司或该人应我们的要求向其提供服务的任何其他公司或企业而在任何诉讼或程序中产生的律师费、判决、罚款和和解金额。
2
我们还维持一般责任保险,涵盖我们的董事和高级管理人员因以董事或高级管理人员身份的作为或不作为而引起的索赔的某些责任,包括《证券法》规定的责任。
根据合并协议,自合并生效之日起至生效之日的第六个周年,我们同意就所有索赔、损失、责任、损害赔偿、判决、罚款和合理费用、成本和开支,包括律师费和支出,对截至2024年1月30日(合并协议签署日期)或在之前任何时间,或在合并生效时间之前成为我们公司或Legacy Tectonic的董事或高级管理人员的每个人进行赔偿并使其免受损害,在DGCL允许的最大范围内,在合并生效时或之前,由于该人是我们公司或Legacy Tectonic的董事或高级管理人员而引起的索赔。
根据合并协议,我们同意自合并生效之日起六年内不修订、修改或废除于2024年1月30日(即合并协议日期)生效的第四份经修订和重述的公司注册证书和章程中关于赔偿、预支费用和免除我们现任和前任董事和高级职员的规定,其方式将对在合并生效时为我们的高级职员或董事的这些个人的权利产生不利影响。
就合并而言,我们购买了自合并生效之时起六年内有效的保险单,就我们现任和前任高级职员和董事所主张的任何实际或声称的错误、错误陈述、误导性陈述、作为、不作为、疏忽、失职或任何事项,提供与我们维持的现任董事和高级职员责任保险单一样的不低于优惠的承保范围。
| 项目7。 | 要求的注册豁免。 |
不适用。
| 项目8。 | 展览。 |
3
| 项目9。 | 承诺。 |
(a)以下签署的注册人在此承诺:
(1)在进行要约或销售的任何期间内,提交对本注册声明的生效后修订:
(i)包括经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第10(a)(3)节要求的任何招股说明书;
(ii)在招股章程中反映在注册声明生效日期(或其最近的生效后修订)后出现的任何事实或事件,而这些事实或事件个别地或总体上代表注册声明所载资料的根本变化。尽管有上述规定,如果总量和价格的变化合计不超过有效注册声明中“注册费计算”表中规定的最高总发行价格的20%变化,则所提供证券数量的任何增加或减少(如果所提供证券的美元总价值不会超过已登记的金额)以及与估计的最高发行范围的低端或高端的任何偏差都可以根据规则424(b)以招股说明书的形式反映在证券交易委员会;
(iii)包括与先前未在注册声明中披露的分配计划有关的任何重要信息,或在注册声明中对此类信息的任何重大更改;
但是,如果注册声明采用表格S-8,则(a)(1)(i)和(a)(1)(ii)段不适用,并且这些段落要求在生效后修订中包含的信息包含在注册人根据《交易法》第13条或第15(d)条向SEC提交或提交的报告中,这些报告通过引用并入注册声明;和
(2)为确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后修订应被视为与此处提供的证券有关的新登记声明,届时提供此类证券应被视为其首次善意发售。
(3)以生效后修订的方式将任何正在登记且在发售终止时仍未售出的证券从登记中移除。
(b)以下签名的注册人在此承诺,为确定《证券法》规定的任何责任,根据《交易法》第13(a)节或第15(d)节提交的注册人年度报告的每次提交(以及在适用的情况下,根据《交易法》第15(d)节提交的员工福利计划年度报告的每次提交)以引用方式并入注册声明中的,应被视为与此处提供的证券有关的新的注册声明,届时提供此类证券应被视为其首次善意发售。
4
(c)就根据《证券法》产生的赔偿责任而言,根据上述规定或其他规定,可能允许注册人的董事、高级管理人员和控制人获得赔偿,注册人已被告知,SEC认为,此类赔偿违反《证券法》中所述的公共政策,因此不可执行。如该董事、高级人员或控制人就正在登记的证券提出针对该等法律责任的赔偿要求(注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序而招致或支付的费用除外),则注册人将,除非其大律师认为该事项已通过控制先例解决,向具有适当管辖权的法院提交其作出的此类赔偿是否违反《证券法》中所述的公共政策的问题,并将受此类问题的最终裁决管辖。
5
根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合在表格S-8上提交的所有要求,并已正式安排由以下签署人代表其于2024年8月21日在马萨诸塞州联邦沃特敦市签署本注册声明,并因此获得正式授权。
| TECTONIC THERAPEUTIC,INC。 | ||
| 由 | /s/爱丽丝·赖辛 | |
| 爱丽丝·赖辛 | ||
| 总裁兼首席执行官 | ||
律师权
通过这些礼物认识所有人,以下出现的签名的每个人,即构成并指定Alise Reicin和Daniel Lochner,以及他们每个人,作为真实合法的律师和代理人,拥有完全的替代和重新替代权力,以他们的名义、地点和代替,以任何和所有身份签署对本登记声明的任何和所有修订(包括生效后的修订),并将其连同所有证物以及与此相关的其他文件提交给证券交易委员会,并且通常以其名义和以其作为高级职员和董事的身份做所有这些事情,以使Tectonic Therapeutic,Inc.能够遵守经修订的1933年《证券法》的规定以及证券交易委员会的所有要求,授予上述事实上的律师和代理人,以及他们中的每一个人,充分的权力和授权去做和执行与此相关的每一个必要和必要的行为和事情,尽可能完全按照他可能或可能亲自做的所有意图和目的,批准和确认所有上述实际代理人和代理人,或他们中的任何人,或他们或他的替代人或替代人,可能凭借本协议合法地做或促使做的事情。
根据经修订的1933年《证券法》的要求,表格S-8上的这份登记声明已由以下人员以所示身份和日期签署。
| 签名 |
标题 |
日期 |
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| /s/爱丽丝·赖辛 爱丽丝·赖辛 |
总裁、首席执行官兼董事 (首席执行官) |
2024年8月21日 | ||
| /s/Daniel Lochner Daniel Lochner |
首席财务官 (首席财务干事和首席会计干事) |
2024年8月21日 | ||
| /s/Terrance McGuire Terrance McGuire |
董事 | 2024年8月21日 | ||
| /s/Stefan Vitorovic Stefan Vitorovic |
董事 | 2024年8月21日 | ||
| /s/Timothy A. Springer Timothy A. Springer |
董事 | 2024年8月21日 | ||
| /s/Praveen Tipirneni Praveen Tipirneni |
董事 | 2024年8月21日 | ||
| /s/Phillip B. Donenberg Phillip B. Donenberg |
董事 | 2024年8月21日 | ||