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EX-19.2 7 展览192-ceisecuritiestr.htm EX-19.2 文件
附件 19.2
凯撒娱乐公司。

证券交易政策的补充(「政策」)
为“停电内部人士”

1.目的

根据该政策,所有“禁售内幕人士”均受到公司证券可转让性限制(例如,在纳斯达克股票市场(“NASDAQ”)以CZR身份交易的凯撒娱乐普通股股份),并且必须遵守本政策补充文件中讨论的“开放交易窗口”和“禁售期”交易限制。Blackout内幕人士也只能在开放交易窗口(定义见下文第4(a)节)期间采用(并在允许的情况下,修改或提前终止)符合1934年《证券交易法》第10b5-1条规定的预先安排的证券交易计划(“第10b5-1条交易计划”),并且只有在总法律顾问办公室和此处所述的董事会薪酬委员会的批准下才能采用(并且在允许的情况下,修改或提前终止)。该政策补充规定了交易限制和应遵守的规则10b5-1交易计划预清算程序。

请注意,这些程序是政策的一部分,是不是被解释为个人法律或财务建议.

2.定义

本政策补充文件中使用的每一个未定义的大写术语都具有政策中赋予它的含义。请特别注意,提及停电内幕的人包括该人的相关人员。

3.合规联系人

有关本政策补充条款和随附政策的所有问题,请直接联系总法律顾问Ed Quatmann,电话:775.348.33 24或equatmann@caesars.com。然而,最终,遵守该政策和本政策补充并避免非法交易的责任,无论是由您还是您的任何相关人员,都在于您。你应该运用你最好的判断力,根据需要咨询你的个人法律和财务顾问。内幕交易违法行为的潜在后果讨论请见政策1.2节、政策或本政策补充。

4.停电期间

(a)开放交易窗口期是什么时候?

根据第6条的规定,除非公司董事会、首席执行官和/或总法律顾问办公室另有说明,Blackout Insiders的交易窗口将在我们公开发布季度或年度财务业绩后两个完整交易日后的第一个交易日在纳斯达克开盘时打开(“窗口打开日”),并在收盘时结束



17日交易日(或前一交易日若17日不是每个财季最后一个月的交易日)。例如,如果我们要在周二纳斯达克开盘前公开发布我们的季度业绩,而这之间没有联邦假日,那么下一个开放交易窗口的窗口开放日期将是周四。
因此,在不违反第6条规定的情况下,Blackout Insiders每年将有四个开放交易窗口期从事公司证券的交易。这些窗口将是Blackout内部人士可能交易公司证券的唯一时间段;然而,有两个非常重要的例外:
即使在开放交易窗口期,也禁止您通过任何其他个人或实体直接或间接进行交易,包括但不限于任何相关人员、朋友或熟人,如果您知悉重大、非公开信息。

董事会、首席执行官和/或总法律顾问办公室可在特定事实和情况需要采取此类行动的情况下,随时通过向公司人员发出通知的方式决定不开设或终止已开放的交易窗口。

Blackout内幕人士被允许交易的期间被称为“开放交易窗口期”。任何不在开放交易窗口期的期间都属于“禁售期”。

(b)适用于Blackout Insiders的交易限制还有哪些?

可随时向关联人赠送公司证券。然而,该关联人只能在该关联人不知悉与凯撒公司有关的任何重大、非公开信息的情况下,在开放交易窗口期内转让作为赠与而收到的公司证券。赠予非关联人的受赠人只能在开放交易窗口期内以及捐赠人不知道与凯撒公司有关的重大、非公开信息时进行。
(c)我可以请求困难特例吗?

没有。您可能出于独立原因(例如需要为紧急支出筹集资金、满足证券账户中的保证金要求或“追加保证金”或满足受公司证券作为抵押品质押的义务)而认为必要或合理的交易不受本政策的例外。联邦证券法不承认这种减轻处罚的情况,无论如何,甚至必须避免出现不正当交易,以维护您和公司遵守最高商业行为标准的声誉。
5.政策适用于行使期权

Blackout内幕人士可在适用的激励计划允许的任何时间行使根据股票激励计划授予他们的期权,前提是他们在可行使现金的范围内以现金支付行权价格(并受制于适用法律和计划文件的其他义务,其中包括规定某些预扣税款义务)。然而,在停电期间,根据下文第6(a)节的规定,停电内幕人士不得出售公司证券以筹集支付股票期权行使价所需的资金。在



此外,在停电期间,根据下文第6(a)节的规定,停电内部人士不得行使股票增值权(SARs)。
6.规则10b5-1交易计划

(a)根据规则10b5-1交易计划进行的交易的禁售期例外

根据有效规则10b5-1交易计划受影响的公司证券交易不受基于重大、非公开信息的禁止交易或禁售期的限制。

公司保留不允许任何规则10b5-1交易计划或对此类计划的使用设置限制的权利。如该等计划获公司许可,该计划亦须经公司批准。要根据细则10b5-1被视为有效,该计划必须按下文第6(b)节所述获得批准。而且,该计划必须是善意建立的,并且只有在希望使用该计划的个人不知道有关凯撒公司的重大、非公开信息的时候。计划必须是书面的,并且必须事先说明交易的金额、定价和时间。一旦采用规则10b5-1的交易计划,采用该计划的人不得对交易的证券数量、交易价格或任何给定交易的日期施加任何影响。在采用时计划中规定的终止日期之前对规则10b5-1交易计划进行的任何修改或提前终止都可能使人质疑该人是否以必要的诚意行事和/或对计划的后续管理施加了不当影响。

(b)对规则10b5-1交易计划的设定、修改或提前终止的限制

Blackout Insiders(和Pre-clearance Insiders)只能在开放窗口交易期内创建(如果允许,修改或提前终止)规则10b5-1交易计划,并且只有在获得下一段所述的事先批准的情况下才能创建(并且在允许的情况下,修改或提前终止)。

如需获得批准,请在办理过程中尽早与总法律顾问办公室联系。总法律顾问办公室将迅速提供初步批准或不批准计划中的规则10b5-1交易计划行动。如果提供初步批准,该事项将提交董事会薪酬委员会在其下一次预定会议上审议。薪酬委员会随后将全权酌情提供最终批准或不批准。

7.适用于涉及可转换或可转换证券的交易的额外限制 可交换证券

本政策补充文件禁止停电内幕人士在停电期间转换任何可转换或可交换公司证券,除非:

(a)转换或交换时收到的公司证券的转换或交换和出售是根据适当的预先清算规则10b5-1交易计划发生的;或者





(b)Blackout Insider预先清算交易,并以书面形式向总法律顾问办公室表示:

i.在该等转换或交换时取得的所有公司证券将至少持有至下一个开放交易窗口期开始,并

ii.根据本政策补充文件,将在任何拟议出售此类公司证券时向总法律顾问办公室提交请求。

8.认证

本政策副刊覆盖的所有人员均有义务认真阅读并理解其规定。此外,本政策补充文件涵盖的所有人员必须根据公司的要求证明合规。



凯撒娱乐公司
证券交易政策的补充为“停电内部人士”

下列签署人在此确认,他/她已阅读和理解,并同意遵守公司适用于“Blackout Insiders”的证券交易政策及其补充。

签名:     

Name printed:     

日期: