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SEC表格4/a SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
美国预算管理局(OMB)许可
OMB编号: 3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数: 0.5
  
如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。指令1(b)。
  
选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。
1.报告人姓名、地址*
杰伊甘·詹姆斯

(姓氏) (名字) (中间名)
300 VESEY SREET
9层

(街道)
纽约 纽约 10282

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
Fluent, Inc.[FLNT]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 X 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) 其他(下文具体说明)
3.最早交易日期(月/日/年)
06/18/2025
4.如修正,正本归档日期(月/日/年)
06/23/2025
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
X 由一个报告人填写的表格
由多个报告人提交的表格
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(说明3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) 3. 交易代码(见说明8) 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 7.间接实益拥有的实质(见说明4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 06/18/2025 A 39,682(1) A $0 58,281 D
普通股 06/23/2025 J 3,215 D (2) 3,045,870 I 全球价值投资公司(3)
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券
(例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券)
1.衍生证券的名称(见说明3) 2.衍生证券的转换或行权价格 3.交易日期(月/日/年) 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) 4.交易代码(见说明8) 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) 6.可行权日期及到期日(月/日/年) 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) 8.衍生证券价格(见说明5) 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 11.间接实益拥有权的实质(见说明4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数量或数量
预筹认股权证 $0.0005 (4) (5) 普通股 11,366 11,366 D
认股权证 $2.2 (6) (7) 普通股 11,366 11,366 D
预筹认股权证 $0.0005 (4) (5) 普通股 67,059 67,059 I 全球价值投资公司(3)
认股权证 $2.2 (6) (7) 普通股 67,059 67,059(8) I 全球价值投资公司(3)
回复说明:
1.于2025年6月18日,报告人收到发行人2022年综合股权激励计划授予的39,682个限制性股票单位(“RSU”)。受限制股份单位自授予日一周年开始分三期等额授予,但在某些情况下须加速归属。
2.截至2025年6月23日,某些单独管理的账户终止了与Global Value Investment Corporation的关系,并且不再由Global Value Investment Corporation提供建议。因此,此类账户中持有的头寸不再包括在此。
3.这些证券由Global Value Investment Corporation或其子公司或其关联人士/实体(统称“GVIC”)间接管理的一个或多个账户持有。报告人为GVIC首席执行官兼总裁。这些证券可能被视为由GVIC实益拥有,因为GVIC担任单独管理账户、投资合伙企业和/或个人的投资经理和/或投资顾问,而由报告人实益拥有,因为他对GVIC行使重大管理控制。报告人放弃对证券的实益所有权,除非他的金钱利益(如有),且本报告不应被视为根据经修订的1934年《证券交易法》第16条的目的或出于任何其他目的,承认报告人是此类证券的实益拥有人。
4.预融资认股权证将于股东批准预融资认股权证的发售后行使。
5.预融资认股权证将于悉数行使时终止。
6.认股权证将于股东批准发售认股权证后行使。
7.认股权证自发行之日起满三年。
8.2025年6月23日,报告人提交了一份表格4,错误地将报告交易后实益拥有的证券数量报告为11,366份,而不是67,059份。报告人正在修改表格4,以报告正确的数量。
James P. Geygan 12/23/2025
**报告人签名 日期
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。