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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
美国预算管理局(OMB)许可
OMB编号: 3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数: 0.5
X
如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。指令1(b)。
  
选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。
1.报告人姓名、地址*
SherpaVentures Fund II,LP

(姓氏) (名字) (中间名)
市场街800号,套房800

(街道)
旧金山 加利福尼亚州 94102

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
Astra Space公司。[ASTR]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
X 董事 X 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) 其他(下文具体说明)
3.最早交易日期(月/日/年)
07/18/2024
4.如修正,正本归档日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
由一个报告人填写的表格
X 由多个报告人提交的表格
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(说明3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) 3. 交易代码(见说明8) 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 7.间接实益拥有的实质(见说明4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
A类普通股 07/18/2024 J(1)(2) 1,882,582 D (2) 0 D(3)
表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券
(例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券)
1.衍生证券的名称(见说明3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) 4.交易代码(见说明8) 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) 6.可行权日期及到期日(月/日/年) 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) 8.衍生证券价格(见说明5) 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) 11.间接实益拥有权的实质(见说明4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日 标题 股份数额或数目
2025年到期的优先有担保可转换票据 $0.808 07/18/2024 J(1)(4) $5,904,545(5) (6) 11/15/2025 A类普通股 7,307,605(7) (4) $0 D(3)
认股权证 $0.808 07/18/2024 J(1)(8) 2,429,352 (9) 11/06/2028 A类普通股 2,429,352 (8) 0 D(3)
1.报告人姓名、地址*
SherpaVentures Fund II,LP

(姓氏) (名字) (中间名)
市场街800号,套房800

(街道)
旧金山 加利福尼亚州 94102

(城市) (州) (邮政编码)

报告人与发行人的关系
X 董事 X 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) 其他(下文具体说明)
1.报告人姓名、地址*
SherpaVentures Fund II GP,LLC

(姓氏) (名字) (中间名)
市场街800号,套房800

(街道)
旧金山 加利福尼亚州 94102

(城市) (州) (邮政编码)

报告人与发行人的关系
X 董事 X 持股10%人士
官员(在下面给出头衔) 其他(下文具体说明)
回复说明:
1.2024年7月18日,Apogee Parent,Inc.(“Parent”)根据发行人、母公司和母公司的直接全资子公司Apogee Merger Sub(“Merger Sub”)于2024年3月7日订立的若干合并协议和计划收购发行人(“合并协议”)。根据合并协议,Merger Sub与发行人合并并并入发行人,发行人作为母公司的全资子公司(“合并”)在该合并中存续。
2.随着合并的完成,并根据合并协议,A类普通股的此类股份被自动注销并转换为母公司A系列优先股的股份。
3.证券由SherpaVentures Fund II,LP(“ACME Fund II”)持有。SherpaVentures Fund II GP,LLC(“ACME GP II”)是ACME Fund II的普通合伙人,可被视为实益拥有ACME Fund II持有的证券。ACME GP II放弃对这些证券的实益所有权,但其在其中的金钱利益除外。Scott Stanford为ACME GP II的管理人,对ACME Fund II持有的证券行使投票表决权和决定性控制权。斯坦福先生是发行人的董事,并提交单独的第16节报告。
4.根据与合并订立的票据持有人转换协议,并与合并相关,这些可转换票据(包括其应计利息)在合并完成后立即转换为母公司A系列优先股的新发行股份。
5.系指截至2024年5月1日ACME Fund II于2023年11月21日购买的可转换票据和ACME Fund II于2024年7月3日购买的可转换票据以实物支付的本金金额,包括应计利息。如果此类可转换票据在此类日期之后产生了额外利息,则此类额外利息不包括在此数字中。
6.根据纳斯达克资本市场的规则,可转换票据可在发行后立即由持有人选择转换为A类普通股,但须遵守某些限制。
7.表示在2023年11月21日购买的可转换票据(包括2024年5月1日应付实物的应计利息)和2024年7月3日购买的可转换票据的原始规定金额自愿转换后可发行的A类普通股的最大股份数量。不包括自该日期起产生的额外利息转换后可发行的额外股份。
8.根据与合并订立的认股权证交换协议,并与合并相关,这些认股权证在合并完成后立即转换为购买母公司A系列优先股股票的认股权证。
9.可立即行使,但有一定的限制,根据纳斯达克资本市场的规则。
SherpaVentures Fund II,LP,由其普通合伙人SherpaVentures Fund II GP,LLC,by/s/Scott Stanford,经理 07/22/2024
/s/SherpaVentures Fund II GP,LLC,by/s/Scott Stanford,经理 07/22/2024
**报告人签名 日期
提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。