| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
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选中此框,以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1(c)的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 Astra Space公司。[ASTR] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 07/18/2024 |
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| 4.如修正,正本归档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(说明3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.认定执行日期,如有(月/日/年) | 3. 交易代码(见说明8) | 4. 已收购(A)或者已处置(D)证券,(见说明3,4,和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(见说明3和4) | 6.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 7.间接实益拥有的实质(见说明4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A类普通股 | 07/18/2024 | J(1)(2) | 1,882,582 | D | (2) | 0 | D(3) | |||
| 表格II:收购、处置或实益拥有的非衍生证券 (例如,看涨权证,看跌权证,认股证书,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称(见说明3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.认定执行日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(见说明8) | 5. 已收购(A)或已处置(D)的衍生证券数量(见说明3,4和5) | 6.可行权日期及到期日(月/日/年) | 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) | 8.衍生证券价格(见说明5) | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量(见说明4) | 10.持有形式:直接(D),间接(I)(见说明4) | 11.间接实益拥有权的实质(见说明4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 2025年到期的优先有担保可转换票据 | $0.808 | 07/18/2024 | J(1)(4) | $5,904,545(5) | (6) | 11/15/2025 | A类普通股 | 7,307,605(7) | (4) | $0 | D(3) | ||||
| 认股权证 | $0.808 | 07/18/2024 | J(1)(8) | 2,429,352 | (9) | 11/06/2028 | A类普通股 | 2,429,352 | (8) | 0 | D(3) | ||||
1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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1.报告人姓名、地址*
(街道)
报告人与发行人的关系
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| 回复说明: |
| 1.2024年7月18日,Apogee Parent,Inc.(“Parent”)根据发行人、母公司和母公司的直接全资子公司Apogee Merger Sub(“Merger Sub”)于2024年3月7日订立的若干合并协议和计划收购发行人(“合并协议”)。根据合并协议,Merger Sub与发行人合并并并入发行人,发行人作为母公司的全资子公司(“合并”)在该合并中存续。 |
| 2.随着合并的完成,并根据合并协议,A类普通股的此类股份被自动注销并转换为母公司A系列优先股的股份。 |
| 3.证券由SherpaVentures Fund II,LP(“ACME Fund II”)持有。SherpaVentures Fund II GP,LLC(“ACME GP II”)是ACME Fund II的普通合伙人,可被视为实益拥有ACME Fund II持有的证券。ACME GP II放弃对这些证券的实益所有权,但其在其中的金钱利益除外。Scott Stanford为ACME GP II的管理人,对ACME Fund II持有的证券行使投票表决权和决定性控制权。斯坦福先生是发行人的董事,并提交单独的第16节报告。 |
| 4.根据与合并订立的票据持有人转换协议,并与合并相关,这些可转换票据(包括其应计利息)在合并完成后立即转换为母公司A系列优先股的新发行股份。 |
| 5.系指截至2024年5月1日ACME Fund II于2023年11月21日购买的可转换票据和ACME Fund II于2024年7月3日购买的可转换票据以实物支付的本金金额,包括应计利息。如果此类可转换票据在此类日期之后产生了额外利息,则此类额外利息不包括在此数字中。 |
| 6.根据纳斯达克资本市场的规则,可转换票据可在发行后立即由持有人选择转换为A类普通股,但须遵守某些限制。 |
| 7.表示在2023年11月21日购买的可转换票据(包括2024年5月1日应付实物的应计利息)和2024年7月3日购买的可转换票据的原始规定金额自愿转换后可发行的A类普通股的最大股份数量。不包括自该日期起产生的额外利息转换后可发行的额外股份。 |
| 8.根据与合并订立的认股权证交换协议,并与合并相关,这些认股权证在合并完成后立即转换为购买母公司A系列优先股股票的认股权证。 |
| 9.可立即行使,但有一定的限制,根据纳斯达克资本市场的规则。 |
| SherpaVentures Fund II,LP,由其普通合伙人SherpaVentures Fund II GP,LLC,by/s/Scott Stanford,经理 | 07/22/2024 | |
| /s/SherpaVentures Fund II GP,LLC,by/s/Scott Stanford,经理 | 07/22/2024 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:报告人直接或间接实益拥有的每类证券,都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,看见指示4(b)(五)。 | ||
| * *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注:此表格一式三份,其中一份必须亲笔签名。如果空间不足,看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应,则无需再次回应,除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||