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EX-10.3 4 EA139307EX10-3_kbsfashion.htm 锁定协议的形式

图表10.3

 

2021年4月6日

 

KBS服饰集团有限公司

鑫丰阁大厦

玉浦工业园区

福建省石狮市362700

中华人民共和国香港特别行政区

 

回复:锁定协议

 

女士们先生们:

 

兹提及马绍尔群岛共和国注册成立的公司KBS服饰集团有限公司与下列签署人之间日期为本合同生效之日的认购协议。本协议中未另作定义的大写条款应具有上述认购协议中该条款所赋予的含义。

 

以下签署认购人谨此同意,于交割后两(2)年的期间(“禁售期”)内,未经本公司事先书面同意,认购人将不会直接或间接、

 

(1)要约、出售、合约出售、质押、出售任何期权或合约以购买、购买任何期权或合约以出售、授予任何期权、权利或手令以购买、出借或以其他方式转让或处置任何股份,或任何可转换为股份或可行使或可交换为股份的证券(包括但不限于普通股股份或根据交易法颁布的规则及规例可视为由以下签署人实益拥有的任何该等证券(该等股份或证券、「实益拥有的股份」);

 

(2)订立任何掉期或其他安排,将实益拥有的股份、该等股份或任何可转换为或可交换为该等股份的证券的所有权所产生的任何经济后果全部或部分转让予另一人,不论本条例所述的任何交易是否须以交付股份或该等其他证券,或以交付现金或其他方式结算;或

 

(3)就任何该等股份、实益拥有股份或任何可转换为该等股份或实益拥有股份或可就该等股份或实益拥有股份行使或可交换的证券的登记,提出任何要求或行使任何权利。

 

尽管有上述规定,上文第(1)及(2)条所列限制不适用于作为一项或多于一项真诚馈赠的转让(i),但该项转让的受赠人或受赠人须同意受本条例所列限制的书面约束,(ii)任何为以下签署人或以下签署人的直系亲属的直接或间接利益而设立的信托,但该信托的受托人同意受本条例所列限制的书面约束,及进一步规定任何该等转让不得涉及按价值处置,或(iii)经公司事先书面同意。就本《禁闭协定》而言,“直系亲属”系指任何血缘、婚姻或收养关系,但不比第一表亲更为遥远。本锁定协议所规定的任何限制均不适用于在本协议日期之后在公开市场交易中获得的普通股股份。此外,如果签字人是合伙企业、有限责任公司、信托公司、公司或类似实体,则可将普通股或实益拥有的股份分配给其合伙人、成员或股东;但在每一种情况下,在任何此种转让之前,每名承让人须签立一份本锁定协议的复本或签立一份令本公司合理满意的协议,据此,每名承让人须同意接收及持有该等普通股或实益拥有的股份,但须受本协议条文规限,除非按照本协议的规定,否则不得再转让。

 

上述限制明确规定,以下签字人不得从事任何旨在或合理预期会导致或导致出售或处置股份或实益拥有股份的对冲或其他交易,即使如该等股份或实益拥有的股份将由以下签署人以外的人处置。此类被禁止的套期保值或其他交易将包括但不限于任何卖空或任何购买,就任何股份或实益拥有股份或就任何证券出售或授出任何权利(包括但不限于任何认沽期权或认沽等值头寸或认购等值头寸),而该等证券包括、涉及、或从该等股份或实益拥有的股份中衍生其价值的任何重大部分。

 

以下签署人谨此同意及同意与本公司转让代理订立停止转让指示,反对转让以下签署人于禁售期内持有之本公司证券(可能已据此延长),惟遵守本禁售协议除外。

 

以下签署人明白,倘认购人签立的认购协议并无生效,或倘本公司发售股份将于根据该协议将予出售的股份付款及交付前届满、终止或终止,或倘认购协议于本日期起计三十(30)日内仍未签立,则本锁定协议应予终止,并解除以下签署人于本锁定协议项下的所有义务。

 

以下签字人谨此代表及保证以下签字人有充分权力及权限订立本锁定协议。本锁定协议不可撤销,本协议授予或同意授予的所有权力应在以下签署人死亡或丧失行为能力后继续有效,以下签署人的任何义务应对以下签署人的继承人、遗产代理人、继承人和受让人具有约束力。

 

 

 

本锁定协议应受纽约州法律管辖并按照纽约州法律解释,而不考虑其中的法律冲突原则。

 

  非常真实的属于你,