附件 10.9
第_________号授权书
TEVOGEN生物公司
2024年OMNIBUS激励计划
限制性股票单位协议
封面
Tevogen Bio Inc.是一家特拉华州公司(“公司”),特此向下述受赠人授予与公司无投票权普通股股份相关的限制性股票单位(“RSU”),每股面值0.01美元(“股票”),但须符合以下规定的归属和其他条件。受限制股份单位的附加条款及条件载于本封单及随附的限制性股票协议(统称“协议”)以及Tevogen Bio Holdings Inc. 2024年综合激励计划(因为该计划已经或可能不时修订和/或重述,“计划”)。
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通过贵方对本协议的电子确认,贵方同意本协议和本计划中所述的所有条款和条件(其副本已提供给贵方,将应要求提供)。您承认您已仔细审查了计划,并同意在本协议的任何条款似乎与计划不一致的情况下,计划应控制。您必须不迟于美国东部时间下午5点、归属日期前五(5)个工作日接受您的奖励,否则您的全部奖励将被取消。
| 承授人: | 日期: | |||
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附件
这不是股票凭证,也不是票据。
TEVOGEN生物公司
2024年OMNIBUS激励计划
限制性股票单位协议
| 限制性股票单位 | 本协议证明授予封面所列数量的RSU,但须遵守协议和计划中规定的条款和条件。 |
| 可转移性 | 您的RSU不得被出售、转让、转让、质押、质押或以其他方式设保,无论是通过法律操作还是其他方式,也不得使RSU受到执行、扣押或类似程序的约束。如果你试图做这些事情中的任何一件,你将立即自动没收你的RSU。 |
| 归属 | 贵方的RSU应按照本协议封面所载的归属时间表归属。
在归属可能导致任何零碎股份的范围内,所产生的零碎股份将被四舍五入到最接近的整股,并应在最后一个适用的归属日期视需要向上或向下四舍五入;前提是,在所有情况下,您的归属股份不得超过本协议封面所述的您的RSU所涵盖的股票数量。 |
| 缺席的叶子 | 就本协议而言,如果休假条款规定继续服务积分,或者当适用法律要求继续服务积分时,当您进行经雇主书面批准的善意休假时,您的服务不会终止。除非您立即返回活跃的员工工作,否则您的服务在任何情况下都会在批准的假期结束时终止。
你的雇主可酌情决定为此目的留下的计数,以及你的服务何时根据该计划的规定为该计划下的所有目的终止。尽管有上述规定,公司可酌情决定,即使你的雇主不同意,请假也算作这一目的。 |
| 终止服务及没收 | 在适用的归属日期之前的任何时间因故终止服务时,本协议涵盖的所有RSU应在服务终止时立即自动被没收,尽管服务条件可能已就全部或部分RSU得到满足,或流动性事件条件可能已就此类RSU得到满足。
一旦因任何非因由而终止服务,所有服务条件未获满足的受限制股份单位须于服务终止时立即自动没收。
如果流动性事件条件未能在第七(7第)授予日的周年纪念日。 |
| 2 |
| 交付 | 贵公司既得受限制股份单位所代表的股份的交付,须于适用的归属日期后三十(30)天内进行;但如首次公开发售满足流动性事件条件,则在适用于贵公司的任何禁售期届满前,贵公司受限制股份单位所代表的股份的交付,须自(i)该禁售期届满日期及(ii)董事会厘定的日期的第一个发生之日起进行,就(i)及(ii)中的每一项而言,须不迟于15第此类RSU发生归属日期的日历年结束后的第三个月的一天。
如果(i)贵公司受限制股份单位所涵盖的任何股份计划在一个不发生的日期(“原始分配日期”)交付:(a)在适用于贵公司的开放“窗口期”内,由公司根据公司当时有效的公司证券交易政策(“政策”)确定;(b)在贵公司被允许根据符合《交易法》第10b5-1条规定的书面计划出售股票的日期,由公司根据该政策确定;或(c)在另一方获准在公开市场上出售股票的日期,及(ii)公司选择不履行其预扣税款义务,方法是从以其他方式交付的股份中预扣股份、从公司或其关联公司以其他方式应支付给您的其他补偿中预扣款项,或允许您以现金支付您的预扣税款,然后,该等股份将不会在该原始分配日期交付,而是将在(1)您不受任何该等政策或限制的第一个日期和(2)15中较早者交付第此类RSU发生归属日期的日历年结束后的第三个月的一天。 |
| 发行证据 | 就受限制股份单位发行股份须以公司酌情认为适当的方式作为证据,包括但不限于(i)簿记登记或(ii)发行一份或多于一份股份凭证。 |
| 预扣税款 | 作为本协议的一项条件,你们同意作出可接受的安排,以支付可能与受限制股份单位或就受限制股份单位发行股票有关的任何预扣税或其他税款。如果公司或任何关联公司确定需要就受限制股份单位或就受限制股份单位发行股票支付任何联邦、州、地方或外国税款或预扣税,公司或任何关联公司将有权根据委员会的酌情权(i)要求您提供现金付款,(ii)从其他应支付给您的任何种类的付款中扣除税款或预扣税,(iii)准许或要求你与属金融业监管局成员的经纪自营商订立“同日出售”承诺(a“FINRA经销商”),据此,您不可撤销地选择出售与RSU相关的将交付的部分股票以履行预扣税义务,并且FINRA交易商不可撤销地承诺将履行预扣税义务所需的收益直接转发给公司或任何关联公司,或(iv)为履行此类义务而扣留根据本协议可交付的已归属股票的交付,前提是,在避免对公司产生不利会计后果所需的范围内,如此代扣代缴的股票的总公允市场价值将不超过适用法律要求代扣代缴的最低税额。 |
| 3 |
| 您同意公司或任何关联公司有权使用其认为适当的任何方法来收回此类税款。你们进一步同意,公司或任何关联公司可在其合理认为必要时修订或更改本协议,以促进此类税款的回收。 | |
| 市场僵持协议 | 就公司根据根据《证券法》提交的有效登记声明对其股本证券进行的任何承销公开发行而言,包括公司的首次公开发行,您同意未经公司或其承销商事先书面同意,不出售、做空、贷款、抵押、质押、授予任何购买期权,或以其他方式处置或转让价值,或同意就根据本协议发行的任何股票进行任何上述交易,公司或承销商可能要求的登记声明生效日期后的一段时间内(长度不超过一百八十(180)天)。
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| 申述及保证 | 您在此同意并通过接受RSU声明:
i.您购买RSU是为了为您自己的账户进行投资,而不是为了、或打算或以其他方式与向任何个人或实体的任何分配有关的转售;
二、本协议项下受限制股份单位的要约或出售,或受限制股份单位所涵盖的股份,均未根据《证券法》进行登记,或根据任何适用的州证券法进行登记或取得资格,并且受限制股份单位是由于并依赖于特定的《证券法》注册条款的豁免以及此类适用的州或其他司法管辖区证券法的注册或资格条款的豁免而向你们提供的,这些豁免取决于(其中包括),本协议所表述的投资意向的善意以及本协议所述贵方陈述、保证、协议、确认、谅解的真实性和准确性;
三、本公司所发行的任何证券现时均不存在公开市场,且无法保证股份将永远存在公开市场;
四、您必须且能够无限期地承担您投资于受限制股份单位和受限制股份单位所涵盖的股票的经济风险,并能够承担您投资于受限制股份单位和受限制股份单位所涵盖的股票的全部损失;
v.您在财务事项方面经验丰富,在财务和业务事项方面具有知识和经验,能够评估您投资于受限制股份单位和受限制股份单位涵盖的股票的风险和收益;
六、如公司已通知贵方,其正依赖或可能依赖根据《证券法》条例D的豁免向贵方发行受限制股份单位,贵方为《证券法》条例D所指的“认可投资者”;及 |
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| 七、本公司已向贵司提供贵司要求的与本公司、RSUS及股份有关的所有文件,以及贵司收到受限制股份单位,贵司已有机会就本公司以及根据本协议发售和出售受限制股份单位的条款和条件提出问题和获得答复,并已充分获取贵司认为必要或可取的有关本公司及股份的其他信息。 | |
| 保留权 | 本协议和特此证明的RSU不赋予您期望公司或任何关联公司雇用或其他服务的权利,或继续雇用公司或任何关联公司或其他服务的权利。除非你与公司或关联公司之间的书面雇佣或其他书面补偿协议另有规定,否则公司或任何关联公司(如适用)保留随时以任何理由终止你与公司或关联公司的雇佣或其他服务关系的权利。 |
| 股东权利 | 除非及直至向你发出与受限制股份单位有关的股份,或已发出证明你的股份的证明书或已在公司帐簿上作出适当记项,否则你作为受限制股份单位的股东并无任何权利。除非计划中描述,否则任何此类股息、分配或权利的适用记录日期发生在您的证书签发(或进行适当的账簿分录)之前,不得对您的股票进行一般的股息、分配或与股票相关的其他权利的调整。 |
| 企业活动 | 如果公司受制于此类公司活动,您的RSU应受制于任何适用的合并、清算或重组协议的条款。 |
| 没收权利 | 如果你采取违反或违反或与任何(a)雇佣协议、(b)竞业禁止协议、(c)禁止招揽公司或任何关联公司的雇员或客户的协议、(d)与公司或任何关联公司有关的保密义务、(e)公司或关联公司的政策或程序、(f)其他协议或(g)对公司或任何关联公司的任何其他重大义务的行动,公司有权导致根据本协议立即没收你对受限制股份单位的权利,你将立即没收受限制股份单位。
此外,如果您在您的行动之前的两(2)年期间内已根据本协议归属股票,您将欠公司一笔现金付款(或没收股票),金额确定如下:(1)对于您在收到公司通知之前已出售的任何股票,该金额将是从出售中获得的收益,以及(2)对于您仍然拥有的任何股票,该金额将是您收到公司通知之日所拥有的股票数量乘以该股票的公允市场价值(前提是,公司可能要求您履行本协议项下的付款义务,方法是没收股票或任何其他股票或进行现金支付或由公司自行决定的这些方法的组合)。 |
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| 追回 | 在计划规定的情况下,RSU须由您向公司强制偿还,包括在您未能遵守或违反此类政策或适用法律的条款或要求的情况下,您正在或未来将受到任何公司“追回”或补偿政策或适用法律的约束,这些政策或适用法律要求您向公司偿还公司向您支付的补偿。 |
| 适用法律 | 本协议将根据特拉华州的法律进行解释和执行,但任何冲突或法律选择规则或原则除外,否则可能会将本协议的解释或解释提交给另一司法管辖区的实体法。 |
| 计划 | 该计划的文本通过引用并入本协议。
本协议中使用的某些大写术语在计划中定义,并具有计划中规定的含义。
本协议和本计划构成贵公司与本公司就受限制股份单位达成的全部谅解。任何先前有关RSU的协议、承诺或谈判均被取代,但您与公司或关联公司(如适用)之间的任何书面雇佣、咨询、保密、不竞争、不招揽和/或遣散协议应取代本协议有关其标的的内容。 |
| 免责声明 | 根据本协议授予RSU绝不会被解释为要求公司将任何金额转移给第三方受托人或以其他方式以信托或托管方式持有任何金额以支付给您。除公司一般无担保债权人的权利外,您在本协议或本计划下将不享有任何权利。RSU代表公司的无资金和无担保债务,但须遵守计划和本协议的条款和条件。 |
| 数据隐私 | 作为授予受限制股份单位的条件,您同意本段所述的收集、使用和转让个人数据。您了解公司及其关联公司持有您的某些个人信息,包括您的姓名、家庭住址和电话、出生日期、社保号码或同等号码、工资、国籍、职称、在公司或其关联公司中持有的所有权权益或董事职位,以及所有股权奖励或其他股票奖励、注销、行使、归属或未归属的权利的详细信息(“数据”).您进一步了解到,为实施、管理和管理您参与计划的目的,公司及其关联公司将在必要时相互传输数据,并且公司及其任何关联公司可各自进一步将数据传输给协助公司实施、管理和管理计划的任何第三方。你了解到,这些受援国可能位于欧洲经济区或其他地方,比如美国。您授权他们接收、拥有、使用、保留和转移为实施、管理和管理您参与计划而可能需要的数据或代表您以电子或其他形式随后持有的股票,包括任何必要的转让给经纪人或其他第三方,您可以选择将根据计划获得的任何股票存入他们。您了解,您可以在任何时候查看此类数据或要求对数据进行任何必要的修改。 |
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| 同意电子交付 | 阁下透过接受受限制股份单位,同意以电子交付(包括电子邮件或参考网站或其他URL)的方式接收与受限制股份单位有关的文件,并如有要求,同意透过由公司或公司指定的其他第三方建立和维护的联机或电子系统参与该计划,而阁下的同意在整个服务期限内及其后一直有效,直至阁下以书面向公司撤回该等同意为止。 |
| 代码第409a节 | 根据本协议授予RSU旨在遵守《守则》第409A条(“第409A条”)的短期延期豁免,因此,在允许的最大范围内,本协议应被解释和管理为遵守豁免。尽管计划或本协议中有任何相反的规定,公司、其关联公司、董事会或委员会均无义务采取任何行动阻止根据第409A条对你们征收任何消费税或罚款,公司、其关联公司、董事会或委员会均无义务就此类税款或罚款对你们承担任何责任。
如果RSU构成第409A条下的“递延补偿”,则服务终止仅发生在第409A条含义内的离职事件上。如果在你离职时,(i)你是第409A条所指的“特定雇员”,以及(ii)公司善意地认定因你离职而应支付的金额构成递延补偿(第409A条所指),根据第409A条规定的六(6)个月延迟规则要求延迟支付,以避免根据第409A条(“延迟期”)征税或罚款,然后,公司将不会在原定的付款日期支付该金额,而是在延迟期后的第一个工作日(或在您去世时,如果更早)一次性支付,不计利息。根据本协议归属的每期RSU(如果有不止一期)将被视为第409A节目的的一系列单独付款中的一项。 |
| 其他协议 | 您同意,通过接受RSU,您将签署必要的文件,以成为任何认购协议、股东协议、投资者权利协议、投票协议或信托、优先购买权和共同销售协议的一方,或公司在授予日及其后不时要求的其他类似协议。 |
接受本协议,即表示您同意所有
上述和计划中所述的条款和条件。
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