美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

 

表格 8-K

 

本期报告

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）：2026年5月11日

 

 

努布鲁公司。

（注册人在其章程中指明的确切名称）

 

 

特拉华州			001-39489	85-1288435
（州或其他司法管辖区 注册成立）			（委员会文件编号）	（IRS雇主 识别号）
库克街44号 套房100
科罗拉多州丹佛市				80206
（主要行政办公室地址）				（邮编）

 

注册人的电话号码，包括区号：（303）780-7389

 

（前姓名或前地址，如自上次报告后更改）

 

如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：

根据该法第12（b）节登记的证券：

各类名称		交易 符号（s）		注册的各交易所名称
普通股，每股面值0.0001美元		布鲁		纽约证券交易所美国有限责任公司

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

项目1.01订立实质性最终协议

第3.01项摘牌通知或不符合继续上市规则或标准；转让上市

项目3.02股权证券的未登记销售

 

2025年4月29日，Nuburu，Inc.（“公司”）收到一份不符合NYSE American持续上市标准的通知（“2025通知”），表明公司不符合《NYSE American LLC公司指南》（“公司指南”）第1003（a）（i）节的规定，即如果公司在最近三个会计年度中有两个会计年度报告了持续经营亏损或净亏损，则要求公司保持200万美元或更多的股东权益。2025年7月22日，NYSE American通知公司，其已接受公司的计划，该计划概述了公司已采取或将采取的最终行动，以重新遵守NYSE American的持续上市标准（“合规计划”），并授予计划期限至2026年10月29日。

2026年5月12日，鉴于其报告的截至2025年12月31日的股东赤字约为1520万美元以及历史净亏损，该公司收到了一份不符合纽约证券交易所美国持续上市标准的通知（“2026年通知”），表明该公司不符合《公司指南》第1003（a）（ii）节的规定，如果一家公司在最近四个财政年度中的三个财政年度报告了持续经营亏损或净亏损，则该公司必须保持400万美元或更多的股东权益。关于2026年通知，NYSE American并不要求公司提供新的合规计划，公司将继续按照NYSE American先前接受的合规计划运营。

作为消除负债和恢复遵守纽约证券交易所股东权益要求的持续努力的一部分，2026年5月11日，公司与Indigo Capital LP（“Indigo”）签订了交换协议（“交换协议”），据此，根据Indigo的选择，在收到Indigo的交换通知后10个工作日内，公司将发行预先融资的认股权证（“Indigo认股权证”），以换取Indigo持有的最多446,946股A系列优先股的多次平仓转让给公司。2026年5月11日，为换取71,430股A系列优先股，公司发行了Indigo认股权证（“初始Indigo认股权证”），可行使最多4,398，399股公司普通股，每股面值0.0001美元（“普通股”），每股名义行权价为0.0001美元。根据Indigo认股权证可发行的股票数量是使用该交易收盘日前五个工作日内普通股的最低成交量加权平均价格折让30%确定的。根据Indigo认股权证的条款，我们不得根据Indigo认股权证向Indigo发行或出售任何普通股股份，这将导致Indigo及其关联公司实益拥有当时已发行普通股股份的4.99%以上。初步靛蓝认股权证可立即行使三年，直至2029年5月11日。

前瞻性陈述

本报告包含1995年《美国私人证券诉讼改革法案》、经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条含义内的某些“前瞻性陈述”。本报告中除历史事实陈述外的所有陈述均可能为前瞻性陈述。其中一些前瞻性陈述可以通过使用前瞻性词语来识别，包括“可能”、“应该”、“预期”、“打算”、“将”、“估计”、“预期”、“相信”、“预测”、“计划”、“寻求”、“目标”、“项目”、“可能”、“将”、“继续”、“预测”，或这些术语的否定或它们的变体或类似表达。所有前瞻性陈述都受到风险、不确定性和其他因素的影响，这些因素可能导致实际结果与此类前瞻性陈述明示或暗示的结果存在重大差异。所有前瞻性陈述都是基于估计、预测和假设，虽然公司及其管理层认为这些估计、预测和假设是合理的，但本质上是不确定的。许多因素可能导致公司的实际业绩与当前预期存在重大差异，包括但不限于：（1）满足纽约证券交易所美国上市标准的能力；（2）因丧失抵押品赎回权而导致公司专利组合损失的影响；（3）未能实现有关业务发展和公司收购战略的预期；（4）无法获得足够的资本进行运营；（5）无法确认收购的预期收益，包括其最近收购Tekne、Orbit和Lyocon的权益；（6）适用法律或法规的变化；（7）不利的经济、商业、或竞争因素；（8）地缘政治和经济因素导致的金融体系和市场波动；（9）公司最近一次定期报告表格10-K或表格10-Q以及不时向证券交易委员会提交的其他文件中题为“风险因素”和“关于前瞻性陈述的注意事项”的章节中所述的其他风险和不确定性。这些文件确定并解决了可能导致实际事件和结果与前瞻性陈述中包含的内容存在重大差异的其他重要风险和不确定性。什么都没有

在本当前报告中，应被视为任何人表示将实现本文所述的前瞻性陈述或将实现此类前瞻性陈述的任何预期结果。你不应该过分依赖前瞻性陈述，这些陈述仅在作出之日起生效。本公司不对其将取得预期业绩作出任何保证。公司不承担更新或修改这些前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非适用法律另有要求。

 

 

 

 

签名

根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。

			努布鲁公司
日期：	2026年5月15日	签名：	/s/亚历山德罗·赞博尼
			姓名：Alessandro Zamboni 头衔：执行主席兼联席首席执行官