文件
罗克韦尔自动化公司
2026年长期激励计划
限制性股票单位协议
为美国雇员
至: < first name > < last name >
根据《罗克韦尔自动化公司 2026年长期激励计划》(“计划”)第4节(d)分段,<奖励金额>罗克韦尔自动化股份有限公司的限制性股票单位(“限制性股票单位”)已授予你有效<获奖日期>(“授予日”),根据本美国雇员限制性股票协议(本“协议”)的条款和条件,在所有方面遵守该计划的规定(该协议可能会被修订)。本协议中使用且未在此另行定义的大写术语应具有计划中赋予它们的各自含义。
根据以下条款及条件向贵公司授出受限制股份单位:
1.股票标的限制性股票单位收益
每个限制性股票均有权获得一股公司股票。在授予日的第一个和第二个周年日,您将被视为已全额赚取限制性股票单位的三分之一(四舍五入至最接近的整数),在授予日的第三个周年日,您将被视为已全额赚取限制性股票单位的余额,在每种情况下,如果您在本协议日期起至相应年度的授予日的周年日继续作为雇员,前提是:
(a)如果您的退休或其他终止日期(不包括死亡和残疾,该术语在计划中定义)在授予日期的一周年之前,则您将被视为没有获得任何限制性股票单位,并且就限制性股票单位没有进一步的权利;
(b)如果您在授予日期的第三个周年之前去世或因残疾而终止雇佣关系,则您应被视为在您因残疾而去世或终止雇佣关系(视情况而定)之日已完全赚取本协议规定的所有限制性股票单位;
(c)如果你因退休而在授予日的一周年或之后终止受公司(或附属公司)的雇用,你(或如果你在退休日后去世,你的遗产或任何以遗赠或继承方式取得受限制股份单位的人)将被视为在授予日的第二个和第三个周年日你原本有权获得受限制股份单位的日期获得受限制股份单位。就本第1条而言,退休是指在年满65岁及服务满五(5)年或年满55岁及服务满十(10)年后终止在公司的雇用,但委员会或公司行政总裁另有决定的除外,以及因“因由”(由公司决定)或当地法律可能另有规定的任何终止的除外;
(d)如果在您作为雇员的持续服务期间和归属日期(即根据本协议获得限制性股票单位的日期)之前,(a)发生控制权变更,(b)所有已发行的限制性股票单位在该控制权变更中由继承公司或其母公司承担或替代类似奖励,以及(c)您的雇佣因死亡或残疾而终止(1),(2)由你因控制权变更的良好理由或(3)由公司(或附属公司)非因故,你须被视为已于你离职之日完全赚取受本协议规限的所有受限制股份单位(及任何受限制股份单位的替代奖励)。如果在你作为雇员的持续服务期间和归属日期之前,(a)发生控制权变更,以及(b)在该控制权变更中的继任公司或其母公司未承担或替代所有已发行的限制性股票单位的类似奖励,则你应被视为在该控制权变更之日已充分赚取受本协议约束的所有限制性股票单位;和
(e)如你在符合本条第1款(a)、(b)、(c)或(d)段所列的任何条件前已不再是雇员,不论停止的原因为何,亦不论其后是否被裁定无效或违反受雇或以其他方式提供服务的司法管辖区的雇佣或其他法律,或你的雇佣或其他服务协议的条款(如有),那么,您将被视为没有获得任何限制性股票单位,并且没有关于限制性股票单位的进一步权利。就受限制股份单位而言,公司拥有专属酌情决定权,以决定你是否已停止为公司或其附属公司之一主动提供持续服务,以供作出你的裁决(包括你在休假期间是否仍可被视为提供服务)。
(f)就你根据本条获得受限制股份单位的资格而言,如果你因与公司(或附属公司)离职而收到遣散费,你将被视为直到你有权从公司(或附属公司)收到遣散费的最后日期才终止你在公司(或附属公司)的雇用,届时你的雇用将被视为终止。
2.股份标的限制性股票单位的交割
在切实可行范围内尽快并不迟于阁下根据第1条赚取受限制股份单位的基础公司股份后六十(60)天内(或在许可的较长期间内
根据计划第10(a)条,或在你死亡的情况下,根据第
409A),公司将向你(或在你去世时,向你的遗产或任何以遗赠或继承方式取得你在受限制股份单位的权益的人)交付该等股份。
3.没收股份标的限制性股票单位
尽管有本协议的任何其他规定,如果在任何时候,你方无法根据本协议接收任何受限制股份单位所依据的公司股票,则所有受限制股份
单位将被没收,您将没有任何种类或性质的进一步权利与此有关。
4.美国联邦纳税人409A
在您需要缴纳美国联邦税收的范围内,本第4节的以下规定将适用于您的裁决。
本协议旨在遵守或豁免第409A条,在允许的最大范围内,本协议将按照该意图进行解释。尽管本协议有任何其他相反的规定,公司不表示计划或根据本协议应付的任何款项将豁免或遵守第409A条,也不承诺排除第409A条适用于本协议。就本协议而言,任何提及“终止雇佣关系”、“终止”或类似的提及,均应视为指第409A条含义内的“离职”。此外,就受限制股份单位受第409A条规限而非豁免的范围而言,术语“控制权变更”和“残疾”应具有根据计划第4(j)(iv)条赋予这些术语的含义。
如果根据本协议应付的任何金额构成根据“不合格递延补偿计划”(定义见第409A条)提供的应付金额或福利,但不豁免于第409A条,并且该金额是由于离职而应支付的,而在您离职时,您是“特定雇员”(定义见第409A条和公司可能确立的任何相关程序),那么,尽管本协议中有任何其他相反的规定,此种付款将在你离职后六(6)个月之日后的第二天才会支付给你,届时,在该六个月期间本应根据本协议支付给你但因本条而未支付的所有付款将一次性支付。这六个月的延迟将不再适用于您的死亡。
5.竞业禁止
如果您在授予日期或终止雇佣日期的主要工作地点或居住地不在排斥州(定义见下文)以外的任何地方,那么,作为接收和有资格获得限制性股票单位的条件,您承诺并通过您接受本协议的方式同意:
(a)在你受雇于公司或附属公司期间,以及在你退休或以其他方式终止该等雇佣日期后的两年内,除非经公司批准,否则你不得(i)直接或间接从事或以其他方式参与与公司或其任何附属公司的任何重要业务线具有竞争性的任何业务(除非通过拥有任何该等竞争性业务的不超过5%的有表决权证券);或(ii)招揽或诱导,或促使任何其他人或实体招揽或诱导,公司或其任何附属公司的任何雇员离开公司或其任何附属公司接受与任何其他人或实体的雇用或其他聘用;和
(b)如果您违反本承诺,除了公司可能拥有的任何和所有其他补救措施外,(i)您尚未根据第1节获得的任何限制性股票单位,但截至本协议日期尚未获得且尚未获得,将被没收,而你将不再拥有与此有关的任何种类或性质的权利;及(ii)就你所赚取的任何受限制股份单位(在你退休或其他终止雇佣日期前超过两年所赚取的受限制股份单位除外),你同意应书面要求向公司支付相当于该等受限制股份单位及受限制股份的相关股份于该等股份根据受限制股份单位交付予你之日的公平市值的现金金额。
(c)出于上述目的,"排除状态"意思是加州, 马萨诸塞州、明尼苏达州、北达科他州和俄克拉荷马州,或法律禁止本第5条的任何其他司法管辖区。
但是,如果发生控制权变更(如计划中所定义),则上述(a)和(b)规定应自该控制权变更之日起立即终止,并且不得限制您此后的活动。
6.可转移性
限制性股票单位除通过遗嘱或世袭分配法则外,不得由你方转让,且可交付,在你有生之年,只能交付给你方。
7.税收责任
您承认,无论公司采取何种行动,或(如果有别于)您为其提供持续服务的子公司(“雇主”)采取何种行动,所有所得税、社会保险缴款、工资税、附加福利税、账款支付以及与您参与该计划相关并在法律上适用于您的其他与税收相关的项目(“与税收相关的项目”)的最终责任是并且仍然是您的责任,并且可能超过公司或雇主实际预扣的金额(如果有的话)。你进一步确认,公司和/或雇主(i)没有就与限制性股票单位的任何方面有关的任何税务相关项目的处理作出任何陈述或承诺,包括但不限于授予、赚取或结算限制性股票单位、随后出售根据此类结算获得的股票以及收到就股票支付的任何股息或其他分配,及(ii)不承诺亦无义务架构授出条款或限制性股票单位的任何方面,以减少或消除您对税务相关项目的责任或实现任何特定的税务结果。此外,如果您在多个司法管辖区受制于与税务相关的项目,您承认公司和/或雇主(或前雇主,如适用)可能被要求在多个司法管辖区扣留或说明与税务相关的项目。
在任何相关的应税或扣税事件(如适用)之前,您同意作出令公司和/或雇主满意的安排,以履行公司和/或雇主可能对所有与税务相关的项目承担的任何扣税义务。在这方面,你授权公司和/或雇主或其各自的代理人酌情满足任何适用的扣缴
与所有与税收有关的项目有关的义务或权利由以下一种或组合:
(a)从工资中预扣公司或雇主应付给你的其他现金补偿;
(b)通过自愿出售或通过公司安排的强制出售(代表贵公司根据本授权,无需进一步同意)在限制性股票单位结算时发行的股票的出售收益中预扣;和
(c)公司可接受的、本计划和适用法律允许的任何其他方法。
公司和/或雇主可通过考虑法定预扣率或其他预扣率(包括您所在司法管辖区适用的最高税率)来预扣或核算与税收相关的项目,在这种情况下,您可能会收到任何超额预扣金额的现金退款,并且将无权获得等值的库存。如果发生预扣不足的情况,您可能会被要求直接向适用的税务机关或公司和/或雇主支付额外的与税收相关的项目。
您同意向公司或雇主支付公司或雇主可能因您参与计划而被要求扣留或核算的任何金额的与税收相关的项目,但无法通过前面描述的方式满足。如果你不遵守与税务有关的项目的义务,公司可以拒绝交付股票或出售股票的收益。公司可促使部分限制性股票单位在上文第1节所述归属日期之前归属,以满足在上文第2节所述限制性股票单位交付日期之前出现的任何与税收相关的项目;但在必要的范围内,为了避免根据第409A节禁止分配,如此加速的限制性股票单位的数量应针对价值不超过与税收相关项目的责任的若干股份。
8.调整
如因任何股票股息或拆分、合并或合并(不论公司是否为存续公司)、资本重组、重组、合并或交换股份或其他类似公司变更或以现金、证券或其他财产派发特别股息而导致已发行股票发生变动或对其产生影响,则应作出或采取董事会在有关情况下认为适当的对本协议或限制性股票单位的修订。
9.没有获得的权利
阁下承认、同意及同意:(a)该计划由公司自愿设立,属酌情决定性质,公司可随时修订、取消或终止该计划;(b)受本协议规限的受限制股份单位的授出属例外、自愿及偶发性,且为向阁下提供的一次性利益,并不会为阁下在未来根据该计划收取任何受限制股份单位的授出或利益创造任何合约或其他权利,即使过去已授出受限制股份单位;(c)未来授出,如有,须全权酌情决定
公司,包括但不限于任何授予的时间、股份数量和没收条款;以及(d)您参与该计划是自愿的。
10.股息、股息等价物和投票权.
(a)与限制性股票单位相关的权利限制.就受限制股份单位或有关该等受限制股份单位的任何基础股份或可发行的任何股份而言,在该等股份实际发行予你及你为记录持有人之前,你将不享有作为公司股东的权利、不享有股息权(第10(b)条有关股息等价物的明确规定除外)及不享有投票权。对于股权登记日在证明该等股份的股票凭证或账簿分录签发日期之前的持有人的股息或其他权利,不作任何调整。
(b)股息等值分配.自公司就其股票支付普通现金股息的任何日期起,公司应将相当于(i)公司在该日期就其股票支付的每股现金股息乘以(ii)紧接该股息记录日期之前未偿还的限制性股票单位总数(该总数根据计划第9节调整)的美元股息等值记入您的贷方。任何依据本第10(b)条前述规定贷记的股息等价物,均须遵守与其相关的原始限制性股票单位相同的归属和支付条款、条件和限制。最后,不得根据本条第10(b)条就紧接该股息记录日期之前已根据第2节支付或根据第1(e)节终止的任何限制性股票单位计入股息等值。尽管本条第10(b)条另有规定,股息等值可按公司全权酌情决定权以股份或现金支付。此外,公司没有义务支付任何股息等价物,除非和直到它们累积到相当于一整股股票的价值。
11.适用法律和地点
本协议和公司根据本协议交付股票的义务将受特拉华州法律和美国联邦法律管辖,并根据其解释和执行,不考虑任何法律冲突条款。
与本协议有关、与本协议有关或由本协议引起的,或与限制性股票单位或本协议所证明的各方之间的关系有关、与本协议有关或由本协议所证明的各方之间的关系引起的任何和所有争议,应仅在美国特拉华州地区法院或特拉华州高级法院New Castle County提起和审理。每一方当事人在此声明并同意该一方当事人受上述法院的属人管辖权管辖,并在此不可撤销地同意该等法院在与该争议有关、有关或由该争议引起的任何法律或衡平法程序中的管辖权,并在法律允许的最大范围内,放弃该一方当事人现在或以后可能对与该争议有关、有关或由该争议引起的任何法律或衡平法程序的地点的设置提出的任何异议
是在这样的法庭被提起是不恰当的或这样的诉讼程序是在一个不方便的法院提起的。
12.受益人指定
您明确同意,在您的指定受益人计划中为您的Schwab One经纪账户指定的受益人(如果有)与您的股权奖励中心账户相关联,将适用于您的股权奖励中心账户,包括但不限于限制性股票单位,如果公司允许并根据适用法律有效指定,除非您就您的股权奖励中心账户向Charles Schwab提交指定受益人的书面撤销。
13.全部协议。
本协议和本计划体现了公司与你们之间就受本协议约束的限制性股票单位达成的全部协议和谅解,除本协议和本计划中明确规定的内容外,没有关于此类限制性股票单位的任何陈述、承诺、契诺、协议或谅解。如本协议与本计划发生任何冲突,则以本计划的条款为准。
14.遵纪守法
尽管有计划或本协议的任何其他规定,除非对适用于股票的任何登记、资格或其他法律要求有可用的豁免,否则公司不得被要求在根据任何地方、州、联邦或外国证券或交易所控制法或根据美国证券交易委员会(“SEC”)或任何其他政府监管机构的裁决或条例完成股份的任何登记或资格之前交付任何可在限制性股票单位结算时发行的股份,或在获得任何地方、州、联邦或外国政府机构的任何批准或其他许可之前,公司应在其绝对酌情权下认为有必要或可取的注册、资格或批准。您了解,公司没有义务向SEC或任何州或外国证券委员会登记或限定股份,或寻求任何政府机构的批准或许可,以发行或出售股份。此外,你方同意,公司拥有单方面授权,可在必要的范围内修订计划和本协议,而无需你方同意,以遵守适用于发行股票的证券或其他法律。
尽管本协议中有任何相反的规定,如果您是公司在加利福尼亚州的雇员,则本协议第5节中的竞业禁止限制不适用于您,现通知您,就您作为加利福尼亚州的雇员而言,此类竞业禁止限制无效。
15.电子交付和验收
公司可全权酌情决定以电子方式交付与当前或未来参与计划有关的任何文件。您特此同意以电子交付方式接收此类文件,并同意参与计划
通过公司或公司指定的第三方建立和维护的在线或电子系统。
16.在线受理和账户激活
本次授予限制性股票单位的条件还包括,您在授予日的六十天内通过嘉信理财股权奖励中心在线接受您的授予®在网站https://eac.schwab.com上,并且您激活您的股票计划账户并完成与账户设置相关的所有合规事宜(例如,美国表格W8-BEN)。通过您在线上接受本次授予,您明确同意本协议的所有条款和条件,并明确确认收到计划招股说明书。如果您在限制性股票单位赚取的初始日期至少一天前未在网上接受您的授予并激活您的股票计划账户(包括与账户设置相关的所有合规事项,如上所述),则预期在该日期赚取的限制性股票单位将被注销,您将没有关于此类限制性股票单位的进一步权利,除非公司(全权酌情决定)选择延长该日期。剩余的限制性股票单位将继续按上文第1节所述赚取,前提是您至少在剩余限制性股票单位将被赚取的适用日期前一天接受您的在线授予并按上述方式激活您的股票计划账户。如果不满足这些期限,剩余的限制性股票单位将被注销。
17.没有关于授予的建议
公司没有提供任何税务、法律或财务建议,公司也没有就您参与该计划或您收购或出售相关股票提出任何建议。兹建议您在采取与该计划相关的任何行动之前,就您参与该计划的情况咨询您自己的个人税务、法律和财务顾问。
18.受追回政策约束
尽管本协议中有任何相反的规定,本协议所证明的限制性股票单位可能会根据或为了遵守公司可能不时生效的回拨政策(包括但不限于罗克韦尔自动化公司高管薪酬补偿政策)的条款和规定进行补偿,但前提是这些政策适用于您。
19.强加其他要求
公司保留权利,在公司出于法律或行政原因认为有必要或可取的范围内,对您参与计划和限制性股票单位施加其他要求,并要求您签署为实现上述目标可能需要的任何额外协议或承诺。
20.可分割性
本协议的条款是可分割的,如果任何一项或多项条款被确定为非法或以其他方式不可执行,则全部或部分,其余条款仍具有约束力和可执行性。
21.豁免
您承认,公司对违反本协议任何条款的放弃不应起作用或被解释为对本协议任何其他条款的放弃或对您或任何其他参与者的任何后续违约的放弃。
计划和计划说明书的副本正在通过嘉信理财股权奖励中心交付给您®网址为https://eac.schwab.com。如需领取预案招募说明书打印件,请致电+ 1-414-382-8401联系罗克韦尔自动化股票期权管理局。此外,有关该计划的一般信息可在EPOCH上的长期激励计划APP中获得。
罗克韦尔汽车公司
签名:
Rebecca W. House
高级副总裁、首席人事和法务官及秘书