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EX-1.01 2 spb-formsdxexhibit101.htm EX-1.01 文件

展览1.01
冲突Minerals报告
这是科博控股股份有限公司及其合并子公司,包括SB/RH Holdings,LLC及其合并子公司(“公司,” “频谱品牌,” “我们,” “我们,”或“我们的“),适用于2024年1月1日至2024年12月31日(”2024日历年“)根据细则13p-1(”规则13p-1")根据经修订的《1934年证券交易法》(《证券交易法》第1934年法案”).如本文所用,“冲突Minerals”或“3TG”定义为,与冲突Minerals规则一致,锡石、哥伦比亚钽矿(Colmbite-tantalite)、黄金、黑钨矿及其衍生物锡、钽和钨。请参阅规则13p-1、表格SD和1934年法案发布第34-67716号,了解本报告中使用的其他术语的定义,除非本文另有定义。
将《多德-弗兰克法案》应用于科博控股公司
美国证券交易委员会(The“SEC”)冲突矿产规则要求采取三步合规的方式。第一步是确定冲突矿物规则对频谱品牌的适用性;第二步是合理的原产国查询(“RCOI”),以确定我们是否有理由相信来自刚果民主共和国的冲突矿产(“刚果民主共和国”)或毗邻国家(该“覆盖国家")我们的产品中存在对我们制造的或与我们签约制造的产品的功能或生产所必需的;第三步(SEC规则中称为“尽职调查”)是确定任何此类冲突矿物的来源和来源以及它们被加工的设施。
作为一家下游公司,Spectrum Brands是从采矿业务和冶炼厂或精炼商中移除的几个层级(“SOR”)与其直接供应商打交道。Spectrum Brands聘请第三方供应商协助其开展冲突矿产供应链尽职调查(“提供者”).使用我们的提供商以及我们的供应链尽职调查流程,并通过使用行业标准Responsible Minerals倡议(“RMI”)冲突Minerals报告模板(“CMRT”)并与我们的供应商接触,我们寻求在我们的供应链中获得更大的透明度。下面描述的某些活动是由提供商代表我们执行的。
尽职调查框架和资源
作为初始事项,Spectrum Brands考虑了冲突矿物是否对其产品的生产或功能是必要的。在开展尽职调查时,Spectrum Brands实施了《经济合作与发展组织对来自受冲突影响地区和高风险区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导意见》(“经合组织框架"),一个国际公认的尽职调查框架,以及对每一种冲突矿物的相关补充。因此,Spectrum Brands在编制这份冲突Minerals报告时采取的步骤符合经合组织框架。因此,我们使用了RMI的CMRT,其中包括标准的供应链调查和信息跟踪方法,作为以下部分的一部分:(i)确定我们的制成品是否含有其功能或生产所必需的冲突矿物,(ii)执行RCOI以确定此类矿物是否起源于刚果民主共和国或所涵盖的国家,或者是否来自回收或废料来源,以及(iii)评估我们的供应链遵守经合组织框架规定的尽职调查措施的情况。
合理原产国查询
我们的指导委员会审查了公司制造或订约制造的产品,以确定哪些产品可能含有其功能或生产所必需的冲突矿物;产品清单载于附件A对这份冲突Minerals报告。该公司在产品层面进行了这项审查。为冲突矿物规则的目的,编制了一份被确定为范围内的供应商名单,并按以下方式进行了区域协调委员会:
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a. Spectrum Brands向78家供应商发送了初步询价,并指示他们完成CMRT并将其退回Spectrum Brands。
b.就2024年而言,Spectrum Brands聘请供应商与其供应商接触,以收集有关2024日历年供应给Spectrum Brands的产品和组件中使用的冲突矿物的存在和来源的信息,并通过这样做为Spectrum Brands的供应链增加更多透明度,最终目标是确定相关的冶炼厂或精炼商以及相关的矿山原产国。
c. Spectrum Brands或供应商对最初没有回应的供应商进行了后续询问。
d.如果初步回复不完整或不清楚,Spectrum Brands或供应商也与供应商进行了后续行动,以获得更多信息。
e. Spectrum Brands或提供商对退回不完整CMRT的供应商进行了跟进;所有问题都得到了解决。
f.该提供商还评估了已完成的CMRT的合理性、一致性和差距。还进行了额外的供应商接触,试图解决“质量控制”标志,例如:(a)未为废旧金属提供SOR,(b)供应商为未使用的金属列出了一个或多个SOR,(c)供应商表示尚未确定范围内产品的所有SOR,(d)供应商表示尚未从其所有相关供应商收到每种金属的冲突矿物数据,或(e)供应商表示其所有冲突矿物均来自回收或废料来源,但列出的SOR中有一个或多个不知道是独家回收商。
g.经过跟踪,Spectrum Brands对那些供应商的供应商响应率为65%,表明它们向Spectrum Brands供应的产品的功能或生产需要一种或多种冲突矿物。
已执行尽职调查步骤
1.建立强有力的公司管理制度所采取的步骤
a. Spectrum Brands继续通过其指导委员会在内部传播冲突矿物信息和更新信息,该委员会实施和管理Spectrum Brands的冲突矿物合规方案。
b. Spectrum Brands致力于从分享其人权、道德和环境责任价值观的公司采购组件和材料。Spectrum Brands的员工和指导委员会继续执行其冲突Minerals政策,该政策可在公司网站https://spectrumbrands.com/about-us/our-company/corporate-compliance/conflict-minerals.html上查阅。根据我们的冲突Minerals政策的要求,我们所有的供应商都必须签署Spectrum Brands的供应商行为准则,其中包括与冲突矿物和负责任的采购有关的要求。Spectrum Brands的供应商行为准则副本可在https://www.spectrumbrands.com/about-us/suppliers/supplier-code-of-conduct.html上找到。Spectrum Brands的供应商行为准则(the“代码")纳入了与冲突矿物有关的要求,以便当前和未来的供应商有义务遵守Spectrum Brands关于冲突矿物的政策,包括参与相关的尽职调查活动。
c. Spectrum Brands对其相关员工进行教育,此外,指导委员会还通过采购线索、供应链和销售力量传播冲突矿物信息。
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d. Spectrum Brands维持申诉机制,以便能够报告与冲突矿物和其他供应链事项有关的申诉。
e. Spectrum Brands根据公司的记录保留政策保留冲突矿物方案文件。
2.为识别供应链中的风险而采取的步骤和应对已识别风险的策略.
a. Spectrum Brands确定了其在2024日历年制造或签约制造的产品。
b. Spectrum Brands确定了78家供应商,它从这些供应商那里购买了生产这些产品所用的组件,这些组件可能含有此类产品的功能或生产所必需的冲突矿物,并作为其RCOI的一部分向这些供应商征求了信息。提供者将收集到的SOR名单与提供者的SOR数据库进行比较,该数据库纳入了RMI公开发布的名单中的信息。随函附上为附件 A是我们的供应商通过有效的冶炼厂认证识别号确定的SOR清单。
Spectrum Brands已履行并将继续履行风险缓解努力,以使供应商符合其冲突Minerals政策和合同要求。这些努力包括与直接供应商合作,考虑组件的替代来源,或从由RMI、伦敦金银市场协会(“LBMA”)和责任珠宝委员会(“RJC”)赞助的独立第三方审计计划列为“符合者”或同等来源的供应含有冲突矿物的组件。Spectrum Brands在其网站https://spectrumbrands.com/about-us/our-company/corporate-compliance/conflict-minerals.html上公开传达了其冲突Minerals政策。
3.对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法进行独立第三方审计.
该公司使用RMI、LBMA和RJC公开提供的信息来确认在尽职调查期间确定的SOR的存在并验证OECD一致性状态。我们距离开采冲突矿物还有许多步骤。我们不采购原矿或未提炼的冲突矿物,我们也不直接在覆盖国家开展任何采购活动。
4.缓解步骤频谱品牌 自2024日历年年底以来已采取或将采取.
自2024日历年末以来,我们采取了以下步骤,以降低我们的产品可能含有有利于所覆盖国家内武装团体的冲突矿物的风险,包括改进我们的尽职调查的步骤:
a.继续执行我们的冲突Minerals政策,该政策嵌入我们的准则中,并将准则传播给那些在Spectrum Brands的制造业务中提供原材料和组件的供应商以及Spectrum Brands的合同制造商。
b.继续在Spectrum Brands的制造业务/采购职能范围内强制执行这一程序,以便根据《守则》向新供应商通报我们的冲突矿物政策。
c.在我们的网站上刊登了一份我们目前的表格SD和这份冲突Minerals报告,网址为https://spectrumbrands.com/about-us/our-company/global-sustainability-statement.html.
d.在我们的供应商的协助下,继续我们的供应链尽职调查,调查为Spectrum Brands的制造业务购买的原材料和组件的来源和监管链。Spectrum Brands计划继续加强供应商关于冲突的沟通
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矿物。Spectrum Brands重视其供应商关系,但如果任何供应商面临风险或违反Spectrum Brands的冲突Minerals政策或其准则,Spectrum Brands计划要求供应商提供纠正行动计划,并朝着无冲突采购的方向发展。Spectrum Brands不会禁止从涵盖的国家采购,但它寻求从该地区负责任的来源采购材料,以帮助那里的合法、无冲突的企业。
e.由于Spectrum Brands的规模、产品的复杂性以及供应链的深度、广度和不断演变,很难从其直接供应商向下游识别次级供应商。如前所述,Spectrum Brands不直接从覆盖国家的任何供应商、SOR或矿山购买产品,并且与SOR没有直接的合同关系。相反,它依靠其直接供应商收集并提供关于提供给它的组件中所含冲突矿物来源的具体信息。Spectrum Brands的直接供应商同样依赖于其供应商提供的信息。因此,供应商对无响应的第一级供应商的帮助被用来为Spectrum Brands供应链增加透明度。我们的供应商确定了可能在Spectrum Brands供应链中的148个SOR,我们的供应商数据库显示这些SOR具有有效的冶炼厂认证识别号。还进行了额外调查,以确定冲突矿物的来源和保管链。审查了以下国际公认审计标准:RMI负责的Minerals鉴证流程(“RMAP”)、LBMA责任金指导意见和RJC监管链标准。
f.附本冲突Minerals报告为附件A是由我们的供应商确定并提供产品特定信息的拥有有效冶炼厂认证编号的148家冶炼厂的名单;本冲突Minerals报告涵盖的产品名单;以及生产我们的产品所必需的金属的冶炼厂位置名单。我们确定了48家可能从覆盖国家采购的供应商。在Spectrum Brands 2025财年的剩余时间里,Spectrum Brands计划继续向供应商强调,如果供应商希望保留Spectrum Brands的业务,那么以负责任的方式从无冲突来源进行采购的重要性。
根据SEC的规则和指导,这份冲突Minerals报告未接受私营部门的独立审计。
Spectrum Brands对其2023年1月1日至2023年12月31日期间冲突Minerals报告的审查(“2023日历年”)发现,Spectrum Brands已将附件A中SOR的位置列为相应矿物的原产国。对于2023日历年,Spectrum Brands没有正确确定其范围内产品中任何冲突矿物的来源。
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附件A

产品列表
以下产品在科博控股公司表格10-K中有更全面的描述,该表格可在我们的网站上公开找到:https://investor.spectrumbrands.com/sec-spectrum-brands-holdings-inc。
电动剃须刀及配件
美容产品和护发用具
小家电
个人护理用品
除草剂
杀虫剂和驱虫剂
专业宠物用品
家居清洁用品

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已确定的冶炼厂名单
金属 标准冶炼厂名称 冶炼国 冶炼厂ID
黄金 阿戈西股份公司 德国 CID000035
黄金 爱达化学工业株式会社 日本 CID000019
黄金 AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao* 巴西 CID000058
黄金 Argor-Heraeus S.A。 瑞士 CID000077
黄金 Asahi Pretec Corp。 日本 CID000082
黄金 Asahi Refining Canada Ltd。 加拿大 CID000924
黄金 朝日炼油美国公司。* 美利坚合众国 CID000920
黄金 朝霞理研株式会社。 日本 CID000090
黄金 奥鲁比斯股份公司 德国 CID000113
黄金 Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行) 菲律宾 CID000128
黄金 Boliden Ronnskar 瑞典 CID000157
黄金 C. Hafner GmbH + Co. KG 德国 CID000176
黄金 CCR Refinery-嘉能可加拿大公司* 加拿大 CID000185
黄金 Chimet S.P.A。 意大利 CID000233
黄金 多瓦 日本 CID000401
黄金 生态系统循环利用有限公司东厂 日本 CID000425
黄金 Heimerle + Meule GmbH* 德国 CID000694
黄金 Heraeus Germany GmbH Co. KG 德国 CID000711
黄金 贺利氏金属香港有限公司。 中国 CID000707
黄金 石室金属工业株式会社。 日本 CID000807
黄金 伊斯坦布尔黄金精炼厂* 土耳其 CID000814
黄金 江西铜业股份有限公司 中国 CID000855
黄金 JX日本矿业金属株式会社。 日本 CID000937
黄金 Kennecott犹他铜业有限责任公司 美利坚合众国 CID000969
黄金 小岛化学株式会社 日本 CID000981
黄金 LS MNM公司。 韩国,共和国 CID001078
黄金 Materion 美利坚合众国 CID001113
黄金 松田产业株式会社 日本 CID001119
黄金 金属科技(香港)有限公司。* 中国 CID001149
黄金 Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd。 新加坡 CID001152
黄金 金属科技(苏州)有限公司。 中国 CID001147
黄金 Metalor Technologies S.A。* 瑞士 CID001153
黄金 Metalor美国炼油公司 美利坚合众国 CID001157
黄金 Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. de C.V。 墨西哥 CID001161
黄金 三菱材料株式会社* 日本 CID001188
黄金 三井矿业冶炼株式会社* 日本 CID001193
黄金 MKS PAMP SA* 瑞士 CID001352
黄金 Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 土耳其 CID001220
黄金 NH Recytech公司 韩国,共和国 CID003189
黄金 日本材料株式会社* 日本 CID001259
黄金 大浦贵金属工业株式会社 日本 CID001325
黄金 PT Aneka Tambang(Persero)Tbk 印度尼西亚 CID001397
黄金 PX Precinox S.A。 瑞士 CID001498
黄金 Rand Refinery(Pty)Ltd。* 南非 CID001512
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金属 标准冶炼厂名称 冶炼国 冶炼厂ID
黄金 加拿大皇家铸币厂 加拿大 CID001534
黄金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A。 西班牙 CID001585
黄金 山东黄金冶炼有限公司* 中国 CID001916
黄金 山东招金金银精制有限公司 中国 CID001622
黄金 四川天泽贵金属有限公司 中国 CID001736
黄金 太阳能应用材料技术公司 中国台湾省 CID001761
黄金 住友金属矿业株式会社 日本 CID001798
黄金 田中喜金藏工工K.K。 日本 CID001875
黄金 东里木本腾株式会社。 日本 CID001938
黄金 Umicore S.A.业务部门贵金属精炼 比利时 CID001980
黄金 United Precious Metal Refining,Inc。 美利坚合众国 CID001993
黄金 Valcambi S.A。* 瑞士 CID002003
黄金 西澳大利亚铸币局(T/a The Perth Mint) 澳大利亚 CID002030
黄金 山金株式会社。 日本 CID002100
黄金 横滨金属株式会社。* 日本 CID002129
黄金 中金黄金总公司中原黄金冶炼厂 中国 CID002224
AMG巴西* 巴西 CID001076
D Block金属股份有限公司&* 美利坚合众国 CID002504
F & X Electro-Materials Ltd。* 中国 CID000460
FIR Metals & Resource Ltd。 中国 CID002505
全球先进金属Aizu* 日本 CID002558
Global Advanced Metals Boyertown* 美利坚合众国 CID002557
衡阳王兴利丰新材料有限公司 中国 CID002492
久江金鑫有色金属有限公司* 中国 CID000914
九江坦布雷有限公司* 中国 CID000917
Materion牛顿公司。* 美利坚合众国 CID002548
Metallurgical Products India Pvt.,Ltd。 印度 CID001163
Mineracao Taboca S.A。 巴西 CID001175
三井矿业冶炼株式会社 日本 CID001192
宁夏东方钽业有限公司* 中国 CID001277
NPM Silmet AS* 爱沙尼亚 CID001200
泷化学株式会社 日本 CID001869
TANIOBIS株式会社。* 泰国 CID002544
TANIOBIS GmbH* 德国 CID002545
TANIOBIS日本株式会社。* 日本 CID002549
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG* 德国 CID002550
Telex金属* 美利坚合众国 CID001891
乌尔巴冶金厂JSC* 哈萨克斯坦 CID001969
西美资源(广东)有限公司* 中国 CID000616
奥飞娱乐 美利坚合众国 CID000292
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金属 标准冶炼厂名称 冶炼国 冶炼厂ID
Aurubis Beerse* 比利时 CID002773
奥鲁比斯·贝兰戈 西班牙 CID002774
郴州市云翔矿冶有限责任公司 中国 CID000228
赤峰市大井子锡业有限公司 中国 CID003190
中国锡业集团有限公司。 中国 CID001070
多瓦 日本 CID000402
EM Vinto 玻利维亚(多民族国) CID000438
Fenix金属 波兰 CID000468
个旧市有色金属加工有限公司 中国 CID000538
广东汉和有色金属有限公司 中国 CID003116
惠昌山锡业有限公司 中国 CID002844
江西新南山科技有限公司 中国 CID001231
Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。 巴西 CID002468
马来西亚冶炼公司(MSC)* 马来西亚 CID001105
金属资源公司。 美利坚合众国 CID001142
Mineracao Taboca S.A。 巴西 CID001173
明苏尔 秘鲁 CID001182
三菱材料株式会社 日本 CID001191
O.M.Manufacturing(Thailand)Co.,Ltd。 泰国 CID001314
O.M.Manufacturing Philippines,Inc。 菲律宾 CID002517
Operaciones Metalurgicas S.A。 玻利维亚(多民族国) CID001337
PT Aries Kencana Sejahtera 印度尼西亚 CID000309
PT Artha Cipta朗耕 印度尼西亚 CID001399
PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印度尼西亚 CID002503
PT Babel Inti Perkasa 印度尼西亚 CID001402
PT Bangka Serumpun 印度尼西亚 CID003205
PT Bukit Timah 印度尼西亚 CID001428
PT Menara Cipta Mulia 印度尼西亚 CID002835
PT Mitra Stania Prima 印度尼西亚 CID001453
PT Prima Timah Utama 印度尼西亚 CID001458
PT Rajawali Rimba Perkasa 印度尼西亚 CID003381
PT精制邦卡锡 印度尼西亚 CID001460
PT Stanindo Inti Perkasa 印度尼西亚 CID001468
PT Timah Tbk Kundur 印度尼西亚 CID001477
PT Timah Tbk Mentok 印度尼西亚 CID001482
Resind Industria e Comercio Ltda。* 巴西 CID002706
瑞大鸿 中国台湾省 CID001539
Thaisarco* 泰国 CID001898
云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 中国 CID002180
锡业股份&精炼 美利坚合众国 CID003325
白色焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。* 巴西 CID002036
云南诚丰有色金属有限公司 中国 CID002158
A.L.M.T.公司。* 日本 CID000004
崇义章源钨业股份有限公司* 中国 CID000258
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金属 标准冶炼厂名称 冶炼国 冶炼厂ID
赣州江武钨铁有限公司* 中国 CID002315
赣州海龙W & MO有限公司 中国 CID002494
Global Tungsten & Powders LLC 美利坚合众国 CID000568
广东翔鹭钨业有限公司 中国 CID000218
H.C. Starck Tungsten GmbH* 德国 CID002541
湖南辰州矿业有限公司 中国 CID000766
湖南金泰新材料有限公司 中国 CID000769
日本新金属株式会社 日本 CID000825
江武市华斯达克钨制品有限公司* 中国 CID002551
江西赣北钨业有限公司 中国 CID002321
江西铜鼓有色冶金化工有限公司 中国 CID002318
江西鑫盛钨业有限公司* 中国 CID002317
肯纳金属法隆* 美利坚合众国 CID000966
肯纳金属亨茨维尔 美利坚合众国 CID000105
马山高新材料 越南 CID002543
尼亚加拉炼油有限责任公司 美利坚合众国 CID002589
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG* 德国 CID002542
Wolfram Bergbau und Hutten AG* 奥地利 CID002044
厦门钨业(H.C.)有限公司* 中国 CID002320
厦门钨业股份有限公司* 中国 CID002082
*表示根据提供商提供的信息从覆盖国家进行的潜在采购。
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