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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
OMB批准
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次响应的小时数: 0.5
  
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。指令1(b)。
1.报告人的名称和地址*
Rickertsen Carl J

(最后) (第一次) (中)
C/O Microstrategy Incorporated
新月形广场1850号塔楼

(街道)
泰森斯角 VA 22182

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
MicroStrategy Inc [MSTR ]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
x 董事 10%所有者
官员(在下面给出头衔) 其他(请在下面具体说明)
3.最早交易日期(月/日/年)
11/02/2021
4.如有修改,原件提交日期(月/日/年)
6.单独或联合/集体归档(请检查适用行)
x 一名报告人提交的表格
由多个报告人提交的表格
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(说明3) 2.交易日期(月/日/年) 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) 3.交易代码(INSR.8) 4.获得(a)或处置(d)的证券(INSTR.3、4和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(INSTR.3和4) 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(说明4) 7.间接实益拥有权的性质(INSR.4)
代码 v 数额 (a)或(d) 价格
A类普通股 11/02/2021 m 3,000 a $182.36 5,000 d
A类普通股 11/02/2021 m 3,750 a $129.57 8,750 d
A类普通股 11/02/2021 m 2,500 a $132.91 11,250 d
A类普通股 11/02/2021 m 750 a $124.48 12,000 d
A类普通股 11/02/2021 s 2,100 d $800.82 9,900 d
A类普通股 11/02/2021 s 700 d $802.4(1) 9,200 d
A类普通股 11/02/2021 s 1,203 d $803.28(2) 7,997 d
A类普通股 11/02/2021 s 1,800 d $804.69(3) 6,197 d
A类普通股 11/02/2021 s 993 d $806.82(4) 5,204 d
A类普通股 11/02/2021 s 507 d $808.01(5) 4,697 d
A类普通股 11/02/2021 s 200 d $809.54 4,497 d
A类普通股 11/02/2021 s 1,595 d $816.6(6) 2,902 d
A类普通股 11/02/2021 s 902 d $817.47(7) 2,000 d
A类普通股 11/03/2021 s 2,000 d $802.5 0 d
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券
(例如,看跌期权、看跌期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券的名称(Instr.3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3a.视同执行日期(如有的话)(月/日/年) 4.交易代码(INSR.8) 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券的数量(INSTR.3、4和5) 6.可执行日期和到期日(月/日/年) 7.衍生证券的证券名称和数量(说明3和4) 8.衍生证券价格(INSR.5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量(INSR.4) 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(instr.4) 11.间接实益拥有权的性质(INSR.4)
代码 v (a) (d) 可执行的日期 到期日 标题 股份数额或数目
董事股票期权(购买权) $182.36 11/02/2021 m 3,000 (8) 05/31/2027 A类普通股 3,000 $0.00 0(9) d
董事股票期权(购买权) $129.57 11/02/2021 m 3,750 (10) 05/31/2028 A类普通股 3,750 $0.00 1,250(9) d
董事股票期权(购买权) $132.91 11/02/2021 m 2,500 (11) 05/31/2029 A类普通股 2,500 $0.00 2,500(9) d
董事股票期权(购买权) $124.48 11/02/2021 m 750 (12) 05/31/2030 A类普通股 750 $0.00 4,250(9) d
答复说明:
1.报告的价格是加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售,价格从801.91美元到802.72美元不等。报告人承诺应要求向Microstrategy Incorporated、Microstrategy Incorporated的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所述范围内以每一价格出售的股票数量的完整信息。
2.报告的价格是加权平均价格。这些股票在多笔交易中以802.99美元至803.80美元(含在内)的价格出售。报告人承诺应要求向Microstrategy Incorporated、Microstrategy Incorporated的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所述范围内以每一价格出售的股票数量的完整信息。
3.报告的价格是加权平均价格。这些股票在多笔交易中以804.21美元至804.97美元(含在内)的价格出售。报告人承诺应要求向Microstrategy Incorporated、Microstrategy Incorporated的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所述范围内以每一价格出售的股票数量的完整信息。
4.报告的价格是加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售,价格从806.10美元到807.09美元不等。报告人承诺应要求向Microstrategy Incorporated、Microstrategy Incorporated的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所述范围内以每一价格出售的股票数量的完整信息。
5.报告的价格是加权平均价格。这些股票在多笔交易中以807.63美元至808.52美元的价格出售。报告人承诺应要求向Microstrategy Incorporated、Microstrategy Incorporated的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所述范围内以每一价格出售的股票数量的完整信息。
6.报告的价格是加权平均价格。这些股票以816.010美元至817.005美元(含人民币)的价格进行了多次交易。报告人承诺应要求向Microstrategy Incorporated、Microstrategy Incorporated的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所述范围内以每一价格出售的股票数量的完整信息。
7.报告的价格是加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售,价格从817.17美元到817.80美元不等。报告人承诺应要求向Microstrategy Incorporated、Microstrategy Incorporated的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本脚注所述范围内以每一价格出售的股票数量的完整信息。
8.在2021年11月2日行使的3,000股股票中,500股于2019年5月31日归属,1,250股于2020年5月31日归属,1,250股于2021年5月31日归属。
9.见附件A。
10.在2021年11月2日行使的3750股股票中,1,250股于2019年5月31日归属,1,250股于2020年5月31日归属,1,250股于2021年5月31日归属。剩余的1,250股受该期权约束的股票计划于2022年5月31日归属。
11.在2021年11月2日行使的2,500股股票中,1,250股于2020年5月31日归属,1,250股于2021年5月31日归属。在受该期权约束的剩余2,500股中,1,250股计划于2022年5月31日归属,1,250股计划于2023年5月31日归属。
12.2021年11月2日行使的750股股份将于2021年5月31日归属。在受该期权约束的剩余4250股中,500股将于2021年5月31日归属,1,250股计划于2022年5月31日归属,1,250股计划于2023年5月31日归属,1,250股计划于2024年5月31日归属。
备注
/s/W. Ming Shao,事实律师 11/04/2021
**签署报告人 日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,都要单独报告一行。
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的,指令4(b)(v)。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。
注意:将此表格存档三份,其中一份必须手动签名。如果空间不够,程序说明6。
除非表单显示当前有效的OMB号,否则不要求对此表单中包含的信息收集做出响应的人员进行响应。