SMCI-20210913
0001375365
错误
0001375365
2021-09-13
2021-09-13
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
形式
8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）:
2021年9月13日
超微电脑公司
（其章程中规定的注册人的确切名称）
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特拉华州
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001-33383
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77-0353939
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（州或其他司法管辖区）
公司注册） |
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（佣金卷宗编号） |
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（I.R.S.雇主
身份证号码） |
洛克大道980号
,
圣何塞
,
加利福尼亚州
95131
（主要执行办公室的地址和邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号:（408）503-8000
不适用
（以前的名称或以前的地址，如果自上次报告以来已更改）
如果表格8-K申请旨在同时满足以下任何一项规定下的注册人的备案义务，请选中下面的适当方框。（见一般指示A.2）。下图）:
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根据《证券法》第425条提交的书面函件（17CFR230.425） |
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根据《交易法》第14a-12条（17CFR240.14a-12）征集材料） |
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根据《交易法》第14d-2（b）条进行的启动前通信（17CFR240.14d-2（b）） |
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根据《交易法》第13e-4（c）条进行的启动前通信（17CFR240.13e-4（c）） |
根据该法第12（b）条登记或将要登记的证券:
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| 各类名称 |
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交易
符号（个） |
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各交易所名称
在哪个注册 |
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普通股，面值0.00 1美元
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SMCI
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纳斯达克全球精选市场
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用复选标记表示注册人是《证券法》第405条（17CFR230.405）或《交易法》第12b-2条（17CFR240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨
与大型银行的信贷安排
9月13日， 2021年（“超大银行生效日期”）， 超微电脑公司， 台湾（“子公司”）， 一家台湾公司和超微电脑的全资子公司， Inc.（“公司”）， 与Mega International Commercial Bank（“Mega Bank”）签订了12亿新台币（约合4300万美元）的信贷安排（“Mega Bank信贷安排”）。该子公司将利用巨型银行信贷工具来支持其生产活动（例如采购材料和组件）， 及提供中期营运资金（「准许用途」）。巨型银行信贷安排下的提款可能会持续到12月31日， 2024, 第一次提款日期不晚于11月5日， 2021.提款金额可达允许用途的80%，银行认证为提款证书。利率取决于在大型银行信贷安排下的借款金额， 而截至超大银行生效日期， 年增长率为0.645%至0.845%， 在某些情况下可作调整， 例如默认事件。利息按月支付。借款的本金从15日开始支付， TH在第一次提款后两年的下一个月的一天，并在此后的3年内按月分期偿还。如果公司不能保持子公司100%的所有权，兆丰银行可以终止兆丰银行的信贷安排。巨型银行信贷工具是无担保的，并有惯例的违约条款，允许巨型银行减少或取消信贷的延期，或宣布所有本金和利息金额立即到期和应付。该公司不是大型银行信贷安排的担保人。
前述对Mega Bank Credit Facility的描述并不完整，完全通过参考Mega Bank Credit Facility的英文翻译而具有资格，其副本在此作为附件10.1提交，并通过引用并入本文。
与E.Sun银行的新信贷安排
该子公司是与E.Sun Bank（“E.Sun Bank”）签订的日期为2020年12月2日的某些一般信贷协议的一方，该协议规定发行贷款，预付款，承兑汇票，票据，银行担保，透支，信用证，和其他类型的提款工具，最高信用额度为3000万美元（“先前的E.Sun银行信贷工具”）。先前的E.Sun银行信贷安排的期限至2021年9月18日。
9月13日， 2021年（“阳光银行生效日期”）， 附属公司与E.Sun Bank订立新的一般信贷协议， 取代了先前的E.Sun银行信贷工具（“新的E.Sun银行信贷工具”）。新的E.Sun银行信贷安排允许最多（i）16亿新台币（约合5700万美元）和（ii）3000万美元的贷款， 进步， 接受， 账单， 银行担保， 透支， 信用证， 和其他类型的提款工具。新的E.Sun银行信贷安排的其他条款与先前的E.Sun银行信贷安排基本相同。总的来说， 根据新的E.Sun银行信贷安排所作的基本利率贷款的利息，是根据金融业的银行同业隔夜拆息贷款平均利率（如伦敦银行同业拆息或伦敦银行同业拆息）加上固定保证金计算的， 偶尔也会有所调整。新的E.Sun银行信用额度有惯例违约条款，允许E.Sun银行终止或降低信用额度， 缩短信用期， 或认为所有到期应付的负债， 包括子公司在另一金融机构有逾期债务的情况。“本公司不是新E.Sun银行信贷安排的担保人。，
根据新的E.Sun银行信贷安排发行的特定提款工具的条款，如贷款额、使用期限、提款方式、具体贷款利率和其他相关条款，将在与E.Sun银行谈判的信贷条件通知和确认（“通知和确认”）中阐明。根据于E.Sun Bank生效日期订立的通知及确认，附属公司及E.Sun Bank已分别同意以下各项:
i.期限为5年的16亿新台币（约合5700万美元）中期信用贷款（“中期贷款”）。使用期限为2021年7月29日至2023年7月29日。其利率以浮动年利率加上固定保证金为基础，在某些情况下可作调整。利息按月支付。本金按月平均摊销，本金支付须在开始偿还前的一年宽限期内支付。
中期贷款将由子公司用于支持研发活动（“所得款项用途”）。提款金额最高可达允许使用收益费用的80%。附属公司须遵守与中期贷款有关的各种财务契约，包括流动比率、净负债比率及利息覆盖率。
ii.在E.Sun银行信贷安排下提取3000万美元，用于期限为120天的进口贷款（“进口O/A贷款”）。使用期限为2021年7月29日至2022年7月29日。其利率以伦敦银行同业拆借利率或泰富利率加上固定保证金为基础，在某些情况下可进行调整。利息按月支付，本金在到期日偿还。
中期贷款和进口O/A贷款均无担保。
前述对新E.Sun银行信贷安排的描述以及通知和确认并不完整，通过参考此类文件的完整和完整条款，这些文件的副本在此作为附件10.2和附件10.3提交，分别，并通过引用并入本文。
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| 项目2.03 |
在注册人的资产负债表外安排下产生直接财务义务或义务 |
本报告第1.01项下关于表格8-K的信息已通过引用并入本项目2.03。
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| （d）展品 |
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展览
数字 |
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描述 |
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| 10.1 |
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| 10.2 |
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| 10.3 |
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| 104 |
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表格8-K上的当前报告的封面页，格式为内联XBRL。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由以下签署人正式授权代表其签署。
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超微电脑公司
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日期:2021年9月16日
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作者: |
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Charles Liang |
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总裁、首席执行官和董事会主席
（首席执行官）
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