ensv20201231_10ka.htm

10-k/a 1 ensv20201231_10ka.htm 表格10-K/A ensv20201231_10ka.htm

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格10-K/A

（第1号修正案）

☒	1934年《证券交易法》第13或15（d）条规定的年度报告。

截至2020年12月31日的财政年度

☐	1934年《证券交易法》第13或15（d）条规定的过渡报告。

从____月__日至__月__日的过渡期

佣金文件号:001-36335

Enservco Corporation

（其章程中指定的注册人的确切名称）

	特拉华州		84-0811316
	（州或其他司法管辖区公司或组织）		（IRS雇主身份证号)

	14133County Road91/2 科罗拉多州朗蒙特		80504
	（主要执行办公室地址）		（邮政编码）

注册人的电话号码:（303）333-3678

根据《证券交易法》第12（b）条注册的证券:

每个班级的标题		股票代码		在其上注册的每个交易所的名称
普通股，面值$0.005		ENSV		纽交所美国人

根据《证券交易法》第12（g）条注册的证券:无

用复选标记表示注册人是否是《证券法》第405条所定义的知名经验丰富的发行人:是否

用复选标记表示是否不需要注册人根据该法第13条或第15（d）条提交报告:是否

用复选标记表示注册人（1）在过去12个月内是否已提交了1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条要求提交的所有报告（或在较短的时间内要求注册人提交此类报告），（2）在过去90天内一直受到此类备案要求的约束。是不是

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内（或在要求注册人提交的较短时间内）以电子方式提交了根据ST条例405（本章232.405）要求提交的每个交互式数据文件。这样的文件）。是不是

用复选标记表示注册人是大型加速披露公司，加速披露公司，非加速披露公司，较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中“大型加速披露公司”，“加速披露公司”，“较小的报告公司”和“新兴成长公司”的定义。

大型加速披露公司	加速披露公司
非加速披露公司	较小的报告公司
	新兴成长公司

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条提供的任何新的或经修订的财务会计准则。

用复选标记表示注册人是否已根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15U.S.C.7262（b））第404（b）条提交了管理层对其财务报告内部控制有效性评估的报告和证明。注册公共会计师事务所编写或发表审计报告的机构。

用复选标记表示注册人是否为空壳公司（定义见1934年《证券交易法》第12b-2条）。是不是

根据截至2020年6月30日（注册人最近完成的第二个交易日）注册人普通股的收盘价2.595美元，注册人的非关联公司持有的普通股的总市值约为710万美元。财政季度。这种关联地位的确定不一定是出于其他目的的最终决定。

截至2021年3月15日，注册人共有11,267,946股流通在外的普通股。

通过引用并入的文件:

应在截至2020年12月31日的财政年度结束后的120天内提交的注册人2021年年度股东大会最终委托书的部分内容通过引用并入本表格10-K的第三部分，在第三部分所述的范围内。

解释性说明

Enservco Corporation（以下简称“公司”）将对其截至2020年12月31日的财年的10-K表年度报告提交第1号修正案（以下简称“修正案”），该修正案最初于2021年3月23日提交给证券交易委员会（“SEC”）（以下简称“10-K表”）。本修正案是仅供展览使用的文件，旨在更新，修改和补充表格10-K的第四部分第15项，以提交以下展览品，这些展览品无意中从原始表格10-K的展览索引中省略，并更新此类展览索引:

•

认股权证以购买公司于2016年6月21日发行的2,000股普通股；和

•

认股权证，以购买公司于2019年11月11日向Cross River Partners，L.P.发行的41,667股普通股。

该修正案还删除了原始表格10-K的展览指数中对某些认股权证的引用，这些认股权证被列为展品10.8和10.9，在2018年第二季度已全额行使（因此截至）原始表格10-K的提交。此外，根据1934年《证券交易法》（经修订）第12b-15条的要求，该修正案包括新的附件31.1和31.2，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对我们的首席执行官和首席财务官的认证。

本修正案不影响表格10-K的任何其他部分或展览品，并且那些未受影响的部分或展览品不包括在本修正案中。除本修正案明确规定外，表格10-K自原始提交表格10-K之日起继续有效，并且公司尚未更新本修正案中包含的披露，以反映自提交10-K表格以来发生的事件。因此，本修正案必须与公司在提交10-K表格后向SEC提交的其他文件一起阅读，包括对这些文件的修订（如果有）。

第四部分。

项目15。展品和财务报表时间表

(1)

作为本文一部分提交的合并财务报表，其附注和独立审计师的报告已作为原始表格10-K的第二部分第8项提交。

(2)

由于不需要或不适用所有财务报表附表，或者所需信息显示在合并财务报表或其附注中，因此省略了所有财务报表附表。

(3)

展品

展品我不知道		标题

1.01		公司与Alliance Global Partners之间于2020年9月28日签订的普通股销售协议（21）
3.01		第二次修订和重述的公司注册证书（1）
3.02		第二次修订和重述的公司注册证书的修订证书（2）
3.03		2020年11月20日提交的第二份经修订和重述的公司注册证书的修订证书（18）
3.04		修订和重述的章程（3）
4.01		证券说明（13）
4.02*		购买公司于2016年6月21日发行的普通股的认股权证
4.03*		购买公司于2019年11月11日向Cross River Partners，L.P.发行的普通股的认股权证（23）
4.04		2020年9月23日购买普通股的认股权证（17）
10.01		2016年股票激励计划（四）
10.02		公司与Marjorie A.Hargrave之间的雇佣协议（9）
10.03		与加利福尼亚州银行公司East West Bank签订的贷款和担保协议（22）
10.04		赔偿协议的形式（5）
10.05		次级贷款协议（10）
10.06		次级本票–100万美元（7）
10.07		次级本票–150万美元（7）
10.08		故意省略
10.09		故意省略
10.10		IanE.Dickinson与公司之间的高管离职协议于2020年5月29日生效（14）
10.11		日期为2017年11月20日的《贷款和担保协议及豁免第一修正案》（8）
10.12		日期为2018年10月26日的贷款和担保协议第二修正案（11）
10.13		日期为2019年8月12日的《贷款和担保协议》第三修正案（10）
10.14		购买Adler Hot Oil Service，LLC的会员权益购买协议（12）
10.15		卖方次级本票（18）

10.16		2020年4月10日的PPP本票。(15)
10.17		2020年7月6日《贷款和担保协议》第四修正案（16）
10.18		2020年9月23日《贷款和担保协议》第五修正案（17）
10.19		2021年2月1日《贷款和担保协议》第六修正案（19）
10.20		公司与Cross River Partners，L.P.于2021年2月3日签订的票据转换协议（20）
11.1**		每股收益计算表（包含在合并财务报表附注2中）
14.1		商业行为和道德守则举报人政策（6）
21.1**		Enservco Corporation的附属公司
23.1**		PLLC Plante&Moran的同意
24.1**		授权书（包含在签名页上）
31.1*		根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条进行的认证（首席执行官）

31.2*		根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条进行的认证（首席财务官）
32.1**		根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的18U.S.C.1350的认证（首席执行官）
32.2**		根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》（首席财务官）第906条通过的18U.S.C.1350认证
101.INS**		XBRL实例文档
101.Sch**		XBRL架构文档
101.CAL**		XBRL计算链接库文档
101.实验室**		XBRL标签链接库文档
101.前**		XBRL演示文稿链接库文档
101.DEF**		XBRL定义链接库文档

_______________

随此提交。

**	作为2021年3月23日提交的原始10-K表格的展品提交。

(1)	通过引用并入公司于2010年12月30日提交的8-K表最新报告，并于2011年1月4日提交。

(2)	通过引用并入公司于2014年6月20日提交的8-K表最新报告，并于2014年6月25日提交。

(3)	通过引用并入公司于2010年7月27日提交的8-K表最新报告，并于2010年7月28日提交。

(4)	通过引用并入公司于2016年8月16日提交的DEF14A表格委托书。

(5)	通过引用从表10.07合并到公司于2013年12月31日提交并于2014年3月18日提交的10-K表年度报告中。

(6)	通过引用并入公司于2010年7月27日提交的8-K表最新报告，并于2010年7月28日提交。

(7)

故意省略。

(8)	通过引用并入公司于2017年11月20日提交的8-K表格当前报告，并于2017年11月21日提交。

(9)	引用自公司于2019年7月24日提交并于2019年7月24日提交的8-K表格最新报告。
(10)	通过引用并入公司于2019年6月30日提交并于2018年8月14日提交的10-Q当前报告。
(11)	引用自公司于2018年10月26日提交并于2018年11月1日提交的有关From8-K的最新报告。
(12)	通过引用并入公司于2016年12月2日提交的8-K表最新报告，并于2016年12月7日提交。
(13)	通过引用从图表4.1并入公司于2019年12月31日提交并于2020年3月20日提交的10-K表年度报告。
(14)	通过引用并入公司于2019年5月29日提交的8-K表最新报告，并于2019年6月2日提交。
(15)	通过引用并入公司于2020年4月10日提交的8-K表最新报告，并于2020年4月16日提交。
(16)	通过引用并入公司于2020年6月30日提交并于2020年8月14日提交的10-Q当前报告。
(17)	通过引用并入公司于2020年9月23日提交并于2020年9月28日提交的8-K表最新报告。
(18)	通过引用并入公司于2021年1月20日提交的8-K表最新报告，并于2021年1月21日提交。
(19)	通过引用并入公司于2021年2月1日提交的8-K表最新报告，并于2021年2月2日提交。
(20)	通过引用并入公司于2021年2月3日提交的8-K表最新报告。
(21)	引用自公司于2020年9月28日提交并于2020年9月28日提交的8-K表最新报告。
(22)	通过引用并入公司于2017年6月30日提交的10-Q表最新报告，并于2017年8月14日提交。
(23)	反映了对先前作为公司于2019年11月15日提交的10-K表格当前报告的附件提交的此类文档版本中包含的小错误的更正。

签名

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条，注册人已正式促使本报告由以下签署人代表其签署，并由其正式授权。

2021年5月11日

	Enservco Corporation，
	特拉华州的一家公司

	Richard A. Murphy
	董事兼首席执行官