EYEPOINT,INC。
经修订的2019年员工股票购买计划
(a)
EYePoint,Inc. 2019年员工股票购买计划的目的是鼓励并使公司及其参与关联公司的合格员工能够通过税后工资扣除或定期现金贡献,通过购买和拥有股票的股份来获得公司的专有权益。该计划旨在(a)激励参与者为公司的成功做出贡献,并以有利于公司长期增长和盈利能力的方式运营和管理公司业务,并有利于公司股东和其他重要利益相关者,以及(b)鼓励参与者继续受雇于公司或其参与的关联公司,从而使公司及其股东受益。该计划于2019年4月26日获董事会通过,并于2019年6月25日获公司股东批准。
(b)
该计划和根据该计划授予的期权旨在满足《守则》第423条规定的“员工股票购买计划”的要求。尽管有上述规定,本公司不承诺,也不表示将维持该计划或根据该计划授予的任何期权的合格状态。此外,不满足《守则》第423条下“员工股票购买计划”要求的期权,可根据管理人全权酌情为某些符合条件的员工采用的规则、程序或子计划,根据该计划授予。
(a)
“账户”指为记录参与者根据计划为购买计划下的股票而根据计划积累的资金数额而设立和维持的簿记账户。
(b)
“管理员”指董事会、董事会薪酬委员会或董事会指定管理该计划的任何其他委员会。
(d)
“代码”系指经修订、现已生效或以后修订的1986年《国内税收法》及其任何继承者。计划中对任何守则部分的引用应被视为包括(如适用)根据该守则部分颁布的法规和指南。
(e)
“公司”是指EYePoint,Inc.,一家特拉华州公司,及其任何继承者。
(f)
“保管人”指管理人不时指定的第三方管理人。
(h)
“合资格补偿”是指,除非管理人在募集期开始前另有规定,定期基数补偿(包括任何班次差价),
但不包括任何奖金、加班费、销售佣金、奖励补偿、汽车津贴、预付款、贷款、对任何《守则》第125条或401(k)计划的贡献、公司或参与关联公司支付的员工福利成本、教育或学费报销、根据任何公司或参与关联公司团体保险或福利计划产生的推算收入、差旅费报销、业务和搬家费用报销、与股票期权和其他股权奖励相关的收入,或其他形式的额外补偿,由管理人随时自行决定。
(一)
“合资格雇员”指截至发售日期已担任公司或参与联属公司雇员(包括高级人员)至少三(3)个月的自然人,但以下情况除外,该自然人根据本计划不具备参与资格:(i)惯常受雇时间为每周二十(20)小时或以下的雇员,(ii)惯常受雇时间为任何历年不超过五(5)个月的雇员,(iii)雇员在行使其根据本计划购买股票的权利后,将拥有(直接或根据《守则》第424(d)条归属)代表公司所有类别股票总投票权的百分之五(5%)或更多的股票(包括根据任何未行使期权可能获得的股份),(iv)是外国司法管辖区公民或居民的雇员(无论该雇员是否也是美国公民或居民外国人),如果根据该计划或发售期向该雇员授予的期权在该外国司法管辖区的法律下被禁止,或遵守该外国司法管辖区的法律将导致该计划或发售期违反《守则》第423条的要求,以及(v)管理人确定将任何其他自然人排除在指定为满足《守则》第423条要求的发售之外,前提是《守则》第423条及其下发布的指导允许此类排除。管理人可在其认为可取的情况下,随时全权酌情将特定参与关联公司的雇员的参与排除在参与未来发售期的资格之外。尽管有上述规定,就计划下的非423(b)项发售(如有)而言,管理人有权全权酌情为合资格雇员订立其认为可取或必要的不同定义。
(j)
“报名表格"系指公司与合资格雇员之间的协议,以书面、电子或其他格式及/或根据管理人不时订立的书面、电子或其他程序订立,根据该协议,合资格雇员选择参与计划,或参与者选择在计划许可的情况下就参与者的参与作出更改。
(k)
“招生期”是指管理人规定的一段时间,这段时间应在发售日之前结束,在此期间,符合条件的员工可以选择参与一个发售期。招生期间的持续时间和时间可能会由管理员不时更改或修改。
(l)
“公平市值”指在某一特定日期内按以下方式确定的每一股受该计划约束的股票的价值:(i)如果在该日期该股票在已建立的国家或区域证券交易所上市或在已建立的证券市场公开交易,则该股票的公允市场价值应为该日期该股票在该交易所或在该市场(如果有多个此类交易所或市场,则由管理人选择的交易所或市场)的收盘价,或,如该日期不是交易日,则在紧接该日期前的交易日,或如没有出售股份
为该交易日报告的,应在已报告任何出售的前一日;或(ii)如果股票未在该交易所上市或在该市场交易,则股票的公平市场价值应由管理人善意确定。
(m)
“持有期”应具有在第10(c)(i)条).
(o)
“非423(b)发售”指管理人全权酌情通过的规则、程序或子计划(如有),作为计划的一部分,据此,不满足《守则》第423条规定的“员工股票购买计划”要求的期权可作为计划下的单独发售授予合格员工。
(q)
“发售期间”是指管理人根据科 7,该期间不得超过二十七(27)个月,在此期间,为购买该计划下的股票而累积的工资扣减或定期现金缴款。
(r)
“期权”指授予参与者根据计划下的发售购买股票的权利。
(s)
“杰出选举”指参与者当时在一个发售期内购买股票的选择,或该选择中未被取消的部分(包括根据第6(c)款)并被视为根据第11款)在发售期最后一个交易日(或一个发售期有多个申购期的,为申购期最后一个交易日)或管理人确定的其他日期收市前。
(t)
“参与的附属公司”指管理人不时全权酌情指定的任何附属公司,其雇员可参与该计划或该计划下的特定发售期,前提是该等雇员另有资格成为合资格雇员。
(u)
“参与者”系指选择参与该计划的合资格雇员,根据第5节.
(五)
“计划”指本EYePoint,Inc. 2019年员工股票购买计划,可能会不时修订。
(w)
“购买期限”是指管理人指定的根据计划购买股票的最后一个交易日的发售期内的期间。一个发售期可能有一个或多个购买期。
(x)
“采购价格”指根据计划可购买股票的购买价格,由管理人不时设定;然而,提供、除方案第7(b)节另有规定外,购买价格不低于发售日或其最后一个交易日的NGM(或,如该股票在NGM停止交易,则在该股票当时交易的主要国家证券交易所)该股票的高低销售价格平均值的百分之八十五(85%)中的较低者
募集期(或者,一个募集期有多个申购期的,在申购期的最后一个交易日)。
(y)
“股票"是指公司的普通股,每股面值0.00 1美元,或任何可将股份更改为或可按以下规定交换股份的证券第12款.
(z)
“子公司”是指以公司开头的不间断公司链中的任何公司(公司除外),如果不间断链中最后一家公司以外的每一家公司拥有的股票拥有该链条中其他公司之一的所有类别股票总投票权的百分之五十(50%)或更多。在生效日期后的某一日期取得附属公司地位的公司,应视为自该日期开始的附属公司。
(aa)就参与者而言,“终止雇佣”是指参与者与公司或参与关联公司之间的雇员-雇主关系因任何原因的终止,(i)包括但不限于(a)因辞职、离职、死亡、残疾、退休或子公司的脱离关系而终止,(b)除非管理人另有决定或规定,在紧接当时的发售期届满后的第一天(或者,如果一个发售期有多个购买期,则为当时的购买期),将雇佣转移至非参与关联公司的子公司,及(c)如该个人继续以非雇员角色向公司或附属公司提供某些服务,则终止雇用,但(ii)不包括(a)如公司或参与附属公司同时重新雇用该参与者,则终止雇用及
(b)任何善意及公司批准或参与的附属公司批准的休假,例如探亲假、病假、事假和军假,或符合库务署条例第1.421-1(h)(2)条规定的其他假期;但如假期超过三(3)个月,而雇员的再就业权利未获法规或合约保障,则雇员与雇主的关系将被视为在紧接该三(3)个月期限后的第一天终止。
(bb)“交易日”是指NGM(或者,如果股票在NGM停止交易,则为股票当时交易的主要全国性证券交易所)开市交易的那一天。
(a)
股份储备.须按本条例的规定作出调整第12款,根据计划授予的期权(包括根据本计划设立的任何非423(b)发售)可发行的股票的最高数量为三百六十万股(360,000)股。根据该计划预留发行的股份可为已获授权但未发行的股份、库存股或在公开市场上购买的股份。
(b)
作为股份储备结果的参与调整.如管理人确定根据该计划剩余的可用股票总数不足以允许所有参与者在发售期的最后一个交易日(或如果一个发售期有多个购买期,则在购买期的最后一个交易日)根据第9节,管理人应作出参与调整,凡所有参与者可购买的股票数量应在合理可行的情况下以统一和公平的方式按比例减少,如
由管理员全权酌情决定。经该等调整后,管理人须于其后在切实可行范围内尽快以现金方式退还所有受影响参与者于该发售期的账户余额。
(c)
适用法律对股份储备的限制.如管理人确定参与者在一个发售期的最后一个交易日购买的部分或全部股票(或一个发售期有多个购买期的,购买期最后一个交易日)将不会根据适用法律或任何监管机构可能要求的任何批准发行或不会根据有效的表格S-8登记声明发行股票或由于此类发行可能违反适用法律的风险,根据表格S-8登记声明发行部分或全部此类股票不可取,管理人可在未经参与者同意的情况下,此后在切实可行范围内尽快终止任何未偿还的发售期及其下授予的期权,并以现金方式退还所有受影响参与者在该发售期的账户余额。
(a)
一般而言.该计划应在管理员的指导下进行管理。在符合计划的明文规定的情况下,管理人应全权酌情采取其认为对计划的管理必要或可取的任何行动,包括但不限于:
(一)
解释和解释根据该计划授予的计划和期权及其下的规则和条例;规定、采纳、修订、暂停、放弃和撤销其认为适当的规则和条例以管理和实施该计划,包括修订其认为为遵守适用法律而可取或必要的任何未完成的期权;更正计划中的任何缺陷或提供任何遗漏或调和根据该计划或任何注册表格授予的期权中的任何不一致之处;并作出管理该计划所必要和可取的所有其他决定和决定,包括但不限于:
(六)
就任何发售期订立新的或更改现有的参与者可选择购买的股票数量限制,如果该等限制是在受影响的第一个发售期之前宣布的;
(七)
采用可能被认为可取或必要的规则、程序或次级计划,以遵守美国以外国家的法律,允许对期权进行税收优惠待遇或以其他方式规定居住在美国境外的合格员工参与,包括确定哪些合格员工有资格参与管理人设立的非423(b)发售或其他次级计划;
美元以外的款项,并允许扣留超过参与者指定金额的工资单,以便对正确填写的注册表格处理过程中的延迟或错误进行调整;以及
署长根据该计划作出的决定,对所有人都是最终的、有约束力的和决定性的。
(b)
保管人.如管理人为该计划指定托管人,则该托管人应担任该计划下的托管人,并应根据公司与托管人之间的任何协议履行管理人要求的职责。托管人应作为每个参与者的代理人建立和维持一个账户和任何对管理计划可能必要或可取的子账户。
(c)
其他行政规定.公司将根据管理人的指示从其记录中向托管人提供信息,除非管理人认定不正确,否则此类记录对所有人都是决定性的。每位参与者和其他根据该计划申领福利的人必须以书面形式向公司提供最新的邮寄地址以及管理人或托管人可能合理要求的任何其他信息。该计划将在合理和非歧视的基础上进行管理,该计划的条款和规则将以统一的方式适用于所有处境相似的人。
(d)
不承担责任.董事会、董事会薪酬委员会、董事会任何其他委员会、管理人或托管人,或其各自的任何代理人或指定人均不对任何人(i)就根据计划授予的计划或期权作出的任何作为、不作为或善意的决定承担法律责任,或(ii)因计划、期权或发售期未能满足《守则》第423条的要求而就任何税款(包括任何利息和罚款)承担法律责任,参与者未能满足《守则》第423条的要求,或以其他方式就计划、根据计划授予的期权或根据计划购买或视为购买的股票提出主张。
(a)
一般而言.合资格雇员可在与其有关的发售期开始前的招募期内,通过填写规定的招募表并按照管理人规定的格式和程序向公司(或公司的指定人员)提交该招募表,成为该计划下发售期的参与者。如正确填写并及时提交,招募表将在提交招募表后的第一个募集期及随后所有募集期生效,由第5(b)款)直至(i)根据第11款,(ii)根据本条提交另一份报名表格而修改第5(a)款)(包括选择停止工资扣减或定期现金缴款按照第6(c)款)),或(iii)参与者在其他方面没有资格参与计划或随后的发售期。
(b)
自动补录.在每个发售期结束后,每名参与者应自动在下一个发售期按前一交易日最后一个交易日生效的工资扣减或定期现金出资的适用比率重新注册
发售期或第6条另有规定,除非(i)参与者经历终止雇佣,或(ii)参与者在其他方面没有资格参与计划或下一个发售期。尽管有上述规定,署长可在其认为有必要或可取的任何时候,或出于任何其他理由,要求现任参加者填写并提交新的报名表格,以便利计划管理。
(a)
一般而言.每位参与者的报名表应包含工资扣除授权,据此,除非管理人在发售期开始前另有规定,否则他或她应选择在发售期内的每个发薪日以税后基础扣除百分之一(1%)至百分之十(10%)之间的指定合格补偿的整个百分比,并记入参与者的账户,用于根据发售购买股票。管理人还应有权但无义务允许参与者选择定期提供现金捐款,以代替工资扣减,用于根据发售购买股票。尽管有上述规定,如果当地法律禁止扣减工资,参与者可以选择以一种格式并按照管理人可接受的程序,通过向其账户供款的方式参与发售期。在这种情况下,任何此类参与者应被视为参与计划下的单独发售,除非管理人另有明确规定。
(b)
捐款不足.受制于第6(e)款),如在任何发薪期内,参与者没有薪酬或其薪酬不足以(经其他授权扣除后)允许扣除其工资扣减选择的全部金额,则(i)该发薪期的工资扣减选择应减至所有其他授权扣除后的剩余工资金额(如有),及(ii)合资格补偿的百分比或美元金额应被视为已减去该发薪期的工资扣减选择的金额。一旦他或她的工资足以允许这种工资扣减,将重新开始扣除最初由参与者选择的全额金额;提供了,然而,不得扣除额外款项以满足未完成的选举。如果管理人授权参与者选择进行定期现金供款以代替工资扣减,则参与者未能进行任何此类供款应在此类付款不足的范围内减少参与者根据该计划可购买的股份数量。
(c)
发售日期后停止.参与者可在发售期最后一天之前的任何时间(或如果发售期有多个购买期,则为该购买期的最后一天),通过正确填写并及时按照管理人规定的格式和流程向公司(或公司指定人员)提交新的注册表格,在发售期内停止其工资扣减或定期现金贡献。任何该等停止扣减工资或定期现金供款,须于其后在行政上切实可行的范围内尽快生效,并须在该发售期的存续期内及根据第5(b)款)除非参与者按照第5(a)节。参加人只能按照规定提高其工资扣减或定期现金缴款比例第6(d)款).
(d)
发售日之前的修改.参与者可增加或减少其工资扣除率或定期现金缴款,以自发售日起生效
报名表提交后的募集期,根据第5(a)节适当填写并及时提交新的报名表。
(e)
发售日期后获授权休假或伤残.受制于第11款,如参与者因获授权请假或残疾而旷工(且未经历终止雇佣),该参与者有权选择(i)在当时的发售期(或如果一个发售期有多个购买期,则为当时的购买期)继续作为计划的参与者,但根据第6(c)款),或(ii)在当时的发售期内(或如一个发售期有多个购买期,当时的购买期),但授权公司或参与关联公司在该等休假或残疾期间向参与者支付的款项中扣除工资,并承诺在发售期间的每个工资期结束时向计划支付额外现金,前提是公司或参与关联公司向该参与者支付的款项中扣除的工资不足以满足该参与者的未完成选举。如果参与者在休假或伤残期间的工资扣减和额外现金支付不足以在其未完成的选举中为参与者的账户提供资金,公司或参与的关联公司均不得向该参与者垫付资金。
(a)
管理人应不时全权酌情决定该计划下的发售期和购买期。每个发售期应包括一个或多个购买期,由管理人确定。除非管理人在发售期开始前另有规定,否则该计划有两(2)个发售期(并发购买期),自每个历年开始,每个发售期约为六(6)个月,其中第一个该等发售期自2月的第一个交易日开始,至紧接下一个7月的最后一个交易日结束,第二个该等发售期自8月的第一个交易日开始,至紧接下一个1月的最后一个交易日结束。为免生疑问,除非管理人在计划开始前另有规定,否则计划下的首个发售期须于2019年8月1日开始,并于2020年1月31日结束。
(b)
管理人应不时全权酌情决定发售期内每个购买期的每一股股票的购买价格。除非在发售期开始前管理人另有规定,否则购买价格应为发售日或发售期最后一个交易日(或如一个发售期有多个购买期,则为适用购买期的最后一个交易日)的NGM(或,如该股票在NGM停止交易,则为该股票当时交易的主要国家证券交易所)该股票的高低销售价格平均值的百分之八十五(85%)中的较低者。
采购价格计算的说明性假设示例
募集期:2019年8月1日-2020年1月31日
2019年8月1日EYPT股票销售高价:2.30美元2019年8月1日EYPT股票销售低价:2.20美元
2019年8月1日EYPT股票高低位销售均价:2.25美元
2019年8月1日EYPT股票85%最高销售均价和最低销售均价:1.9 125美元
2020年1月31日EYPT股票销售高价:3.50美元2020年1月31日EYPT股票销售低价:3.30美元
2020年1月31日EYPT股票高低位销售均价:3.40美元
2020年1月31日EYPT股票85%最高销售均价和最低销售均价:2.89美元
这两个85%的平均高价和低价销售价格数字中的较小者为1.9 125美元。因此,适用于该假设发售期的购买价格为每股EYPT股票1.9 125美元。
(a)
授予期权.在每个发售日,该发售期内的每位参与者应自动被授予购买该参与者在适用的发售期内通过工资扣减或记入参与者账户的定期现金出资能够购买的尽可能多的股票整股的选择权。
(b)
5%拥有人限制.尽管该计划有任何相反的规定,任何参与者(或根据《守则》第424(d)条其股票将归属于该参与者的任何其他人)在紧接授出该选择权后将拥有或持有购买拥有公司或其任何子公司所有类别股票总投票权或价值的百分之五(5%)或更多的股票的期权,则不得根据该计划授予该参与者购买股票的期权。
(c)
其他限制.管理人可决定,就任何发售期而言,发售不得扩展至《守则》第414(q)条所指的“高薪雇员”。
(a)
购买.除非参与者对计划的参与已按本条例另有规定终止第11款,该参与者将被视为在发售期最后一个交易日(或一个发售期有多个申购期的,为该申购期最后一个交易日)以该参与者当时账户余额按申购价格可购买的股票数量上限自动行使其购买股票的选择权;提供了,然而、买入股票的股票数量由第3款,这个第9节,和第12款.管理人应安排将记入每个参与者账户的金额用于此类购买,根据期权购买股票的金额应从适用的参与者账户中扣除。
(b)
购买股票数量限制.尽管第8(a)款)或第9(a)款),在任何情况下,参与者不得购买超过五万(50,000)股的股票在任何
一个发售期;但条件是,管理人可在发售期开始前全权酌情对参与者在该发售期内可购买的股票数量设定不同的限制。
(c)
购买股份的价值限制.尽管计划有任何相反的规定,但不包括根据任何非423(b)发售所授出的期权,任何参与者不得被授予根据该计划购买股票的期权,该期权允许参与者根据公司及其子公司的所有“员工股票购买计划”(在代码第423节中描述)购买股票的权利以超过此类股票的总公平市场价值(在授予此类期权时确定)在任何时间未行使此类期权的每个日历年度的2.5万美元(25000美元)的比率累计。
(d)
无零碎股份.尽管该计划有任何相反的规定,任何参与者不得行使购买少于一整股股票的期权,代表零碎股份的证书在任何情况下都不会交付给参与者,任何购买少于一整股股票的期权应在发售期的最后一个交易日自动终止(或如果一个发售期有多个购买期,则为购买期的最后一个交易日)。除非参与者对计划的参与已按第第11款、因参与者无法行使期权购买不足一整股股票而导致的参与者账户余额剩余部分,转入参与者经纪账户。
(a)
股票发行和账户报表.根据该计划购买的股票将由托管人持有。托管人可以以记账方式或以股票凭证的形式以代名人的名义持有根据该计划购买的股票,并可以将其托管的股票混合在单一账户中,而无需识别个别参与者。公司应促使托管人就参与者根据计划购买股票的每个发售期向每位参与者交付一份报表,该报表应为每位此类参与者反映(i)其账户中的交易及其日期;
(ii)在发售期内扣减工资或作出定期现金出资的金额;(iii)购买的股票数量;(iv)购买的股票的总购买价格;(v)每股购买价格;(vi)支付的经纪费和佣金(如有);(vii)截至发售期结束时托管人为参与者持有的股票总数。
(b)
股东权利.在根据期权购买股票且该股票在公司账簿和记录上转入参与者名下之前,参与者不得是股东或作为股东享有受计划下参与者期权约束的股票的任何权利。股权登记日在该时间之前的股息或其他权利不作调整。在根据该计划购买股票并将该股票转入公司账簿和记录上的参与者名下后,参与者应成为在该购买期内购买的股票的股东,除非在第10(c)款),应随之拥有与之发生的所有分红、表决权、其他所有权。
(c)
出售计划股份.管理人有权就根据该计划购买的股票要求以下任何或全部:
(一)
参与者不得要求以参与者自己的名义重新发行全部或部分股票,并在自购买股份的发售期的发售日起两(2)年(或管理人指定的较短期限)且自购买股份之日起一(1)年(“持有期”);
(二)
在适用于该等购买股份的持有期内,所有出售股份的交易均通过公司可接受的持牌经纪人进行;和
(三)
参与者放弃出售或以其他方式转让根据该计划购买的股票,期限自根据该计划购买股票之日起最长为两(2)年。
(a)
除死亡外的终止雇用.若持有根据计划购买股票的未行使期权的参与者在发售期的最后一个交易日之前因除死亡以外的任何原因遭遇终止雇佣,则该参与者根据计划购买股票的未行使期权应自动终止,管理人应在此后尽快以现金方式退还参与者的账户余额。
(b)
死亡.如果参与者在参与者持有计划下购买股票的未行使期权期间死亡,则该参与者遗产的法定代表人(或者,如果管理人允许指定受益人,则该参与者在其去世前最近指定的一个或多个受益人)可以在参与者死亡后三(3)个月内(但不迟于发售期的最后一个交易日(或者如果一个发售期有多个购买期,当时购买期的最后一个交易日))以书面通知公司(或公司指定人员),选择以下备选方案之一。如参与者的法定代表人(或,如适用,受益人或受益人)未能在规定期限内向公司(或公司指定人)交付该等书面通知,则在第11(b)(二)条)应适用。
(一)
参与者的未行使期权应减至可购买的股票数量,截至发售期的最后一天(或如果一个发售期有多个购买期,则为当时购买期的最后一个交易日),金额随后记入参与者账户;或
(二)
(参与者根据该计划购买股票的期权应自动终止,管理人应在此后在切实可行的范围内尽快以现金方式将参与者的账户余额退还给参与者的法定代表人。
(c)
其他终止参与.如任何参与者因任何理由不再有资格参与该计划,管理人须在其后在切实可行范围内尽快以现金退还受影响参与者的账户余额。一旦终止,不得恢复参与
为当时的发售期,但如另有资格,合资格雇员可根据第5条选择参与其后的发售期。
(a)
股票变动.因任何资本重组、重分类、拆股、反向拆股、分拆、股份合并、股份交换、股票红利或以股本形式应付的其他分配,或在生效日期后发生的公司未收到对价而实施的其他股份增减变动或交换为公司不同数量或种类的股份或其他证券的,根据该计划可购买的股份数量和种类应按比例调整,并由管理人作出相应调整。此外,应对未行使期权的股份数量和种类进行类似调整,以便紧接该事件后的参与者的权益比例应在切实可行范围内与紧接该事件前的相同。未行使期权中的任何此类调整不应改变参与者就受此类期权约束的股份应付的总购买价格,但应在每股购买价格中包含相应比例的调整。尽管有上述规定,在分拆导致已发行股票数量不发生变化的情况下,公司可按公司认为适当的方式调整(i)根据该计划未行使期权的股份数量和种类以及(ii)每股购买价格。
(b)
公司为存续公司的重整.受制于第12(c)款),如果公司在公司与一个或多个其他公司的任何重组、合并或合并中为存续公司,则计划下所有未行使的期权应与紧接该重组、合并或合并后受该等期权约束的股票数量的持有人本应有权获得的证券相关并适用于该等证券,对每股购买价格进行相应比例的调整,以便此后的总购买价格应与紧接此类重组、合并或合并之前受该等期权约束的股份的总购买价格相同。
(c)
公司不是存续公司的重整、出售资产 或 股票、其他公司交易.在公司解散或清算时,或在公司与一个或多个并非公司存续法团的其他法团合并、合并或重组时,或在将公司全部或几乎全部资产出售给另一法团时,或在公司为存续法团的任何合并或合并中,导致任何个人或实体拥有公司所有类别股票的合并投票权超过百分之五十(50%),计划和本协议项下所有未行使的期权均应终止,除非就该交易作出书面规定,以延续计划和/或承担之前授予的期权,或替代涵盖继承公司或其母公司或子公司股票的新权利的此类期权,并对股份数量和种类以及购买价格进行适当调整,在这种情况下,之前授予的计划和权利应按照如此规定的方式和条款继续。如计划发生任何该等终止,发售期及购买期须视为已于该等终止前最后一个交易日结束,并按照第9节,每名参与者当时尚未行使的期权应视为在该最后交易日自动行使。The
管理人应在计划终止之日前至少五(5)天向所有参与者发送将导致此类终止的事件的书面通知。
(d)
调整.本项下的调整第12款与公司股票或证券有关的应由管理人作出,管理人在这方面的决定应是最终的、有约束力的和决定性的。
(e)
对公司无限制.根据该计划授予期权,不得以任何方式影响或限制公司作出调整、重新分类、重组或改变其资本或业务结构或合并、合并、解散或清算,或出售或转让其全部或任何部分业务或资产的权利或权力。
(a)
任期.该计划自生效之日起生效。本计划须在董事会无进一步行动的情况下,于(i)10日(10第)董事会通过计划日期的周年(即2019年4月26日),(ii)根据第12款,及(iii)按照第13(b)款).
(b)
计划的修订、中止、终止.管理人可随时不时修订、暂停或终止该计划或该计划下的一个发售期;提供了,然而、任何修订、中止或终止,未经参与者同意,均不得实质损害参与者在该修订、中止或终止时已归属的任何权利。计划的任何修订的有效性将取决于公司股东在董事会规定或适用法律要求的范围内批准该等修订。
(a)
扣缴税款.如果参与者确认与根据该计划购买的任何股票的出售或其他转让有关的普通收入,公司可以从否则应支付和欠该参与者的任何付款中或从根据该计划将向该参与者发行的股票中预扣支付此类税款所需的金额。任何参与者在购买股份的发售期开始后两(2)年内或自购买股份之日起一(1)年内出售或以其他方式转让根据该计划购买的股份,必须在该转让后十(10)天内将该转让以书面通知公司。
(b)
不可转让或转让的期权.参与者在计划下的期权不得以任何方式出售、质押、转让或转让,无论是自愿的、依法运作的或其他方式。参与者违反本规定卖出、质押、转让、转让其期权的第14(a)款),此类期权应立即终止,参与者应立即收到当时记入参与者账户的金额的退款。根据该计划支付的任何现金或发行股票只能支付给参与者(或者,在参与者去世的情况下,支付给参与者的遗产,或者,如果管理人允许指定受益人,则支付给参与者在其去世前最近指定的一个或多个受益人)。在参与者的有生之年,只有这样的参与者才能行使其在计划下的选择权。
(c)
没有继续就业的权利.该计划或根据该计划购买股票的任何选择权均不授予任何合资格雇员或参与者任何继续受雇的权利
与公司或其任何附属公司,亦不会因任何参与者参与计划而限制或以任何方式干预公司或其任何附属公司在任何时间终止该参与者的雇佣的权利。
(d)
付款无利息.除非管理人另有必要,否则不得就从参与者的付款中扣留或以其他方式为购买计划下的股票而出资的款项支付利息。
(e)
政府监管.公司根据该计划发行、出售和交付股票的义务取决于任何政府机构和任何国家证券交易所或其他市场报价系统在授权、发行或出售该等股票方面可能需要的批准。
(f)
规则16b-3.本计划下的交易旨在遵守规则16b-3的所有适用条件或经修订的1934年《证券交易法》下的任何后续条款。如果管理人的计划或行动的任何规定未能如此遵守,则在适用法律允许和董事会认为可取的范围内,该计划或行动的任何规定应被视为无效。此外,如果该计划未包括规则16b-3要求在该计划中说明的规定,则该规定(与资格要求或奖励价格和金额有关的规定除外)应被视为自动通过引用并入该计划。
(g)
支付计划费用.公司应承担管理和执行该计划的所有费用。
(h)
资金运用.公司根据该计划收到或持有的所有资金可用于任何公司用途,直至应用于购买股票和/或退还参与者。参与者的账户不必分开。
(一)
管治法.计划和根据本计划授予的期权的有效性和构造应受特拉华州法律管辖,并应根据其进行解释和解释(任何冲突或法律选择规则或原则除外,否则可能会将计划和根据本计划授予的期权的构造或解释提交给任何其他司法管辖区的实体法),但被适用的美国联邦法律所取代的范围除外。