| 表格4 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交。 或1940年《投资公司法》第30（h）条。 |
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如果不再受第16节约束，请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。见下文指令1（b）。 | ||||||||||||||||
1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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2、发行人名称而且股票或交易代码 Yuma Energy, Inc.[尤马] |
5、申报人与发行人的关系 （检查所有适用的）
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| 3、最早成交日期（月/日/年） 12/31/2020 |
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| 4.如有修改，提交原件的日期（月/日/年） |
6.个人或联合/集体申报（核对适用项目）
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| 表一----收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.担保名称（INSTR.3） | 2、成交日期（月/日/年） | 2a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年） | 3.交易代码（INSTR.8） | 4.获得（a）或处分（d）的证券（第3、4和5条） | 5.报告交易后实益拥有的证券数额（第3和第4号国家统计研究所） | 6.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4） | 7.间接受益所有权的性质（INSTR.4） | |||
| 代码 | v | 数额 | （a）或（d） | 价格 | ||||||
| 普通股 | 12/31/2020 | J | 169,473 | d | (1) | 0 | 我 | 见下文脚注和评论(1) | ||
| 表二----收购、处置或实益拥有的衍生证券 （例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券） |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.派生证券的名称（Instr.3） | 2.衍生工具证券的转换或行使价格 | 3、成交日期（月/日/年） | 3a.视为执行日期（如有的话）（月/日/年） | 4.交易代码（INSTR.8） | 5.获得（a）或处分（d）的衍生证券数量（国家统计研究所第3、4和5期） | 6.可行使日期及届满日期（月/日/年） | 7.衍生证券所涉证券的名称和数额（INSTR.3和4） | 8.衍生证券的价格（INSTR.5） | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目（INSTR.4） | 10.所有权形式:直接（d）或间接（i）（INSTR.4） | 11.间接受益所有权的性质（INSTR.4） | ||||
| 代码 | v | （a） | （d） | 可行使的日期 | 失效日期 | 标题 | 股份数额或股份数目 | ||||||||
| D系列可转换优先股 | $98.7572(2) | 12/31/2020 | J | 2,212,316 | (3) | (3) | 普通股 | 2,212,316 | (4) | 0 | 我 | 见下文脚注和评论(4) | |||
1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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1.举报人的姓名和地址*
（街道）
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| 对答复的解释: |
| 1.本文报告的普通股由RMCP PIV DPC，L.P.（“DPC PIV”）和Red Mountain Capital Partners，LLC（“RMCP”）直接持有。DPC PIV及RMCP于2020年12月31日放弃并不可撤回地放弃于此向Yuma Energy，Inc.（“本公司”）申报及以Yuma Energy，Inc.为受益人的所有股份的所有权利。 |
| 2、截至2019年11月14日的转换价格，如公司在2019年11月14日向SEC提交的Form10-Q季度报告中所述。 |
| 3.D系列可转换优先股可于任何时间或于若干强制性触发事件发生时按持有人的期权转换为普通股，且并无届满日期。 |
| 4.本文报告的D系列优先股的股份由RMCP PIV DPC II，L.P.（“DPC PIV II”）直接持有。DPC PIV II于2020年12月31日放弃并不可撤回地放弃于此向本公司申报并以本公司为受益人的所有股份的所有权利。 |
| 备注: |
| 本表格4由（i）DPCPIV、（ii）DPCPIV、（iii）RMCP DPC LLC（“DPC”）、（iv）RMCP DPC II LLC（“DPC II”）、（v）RMCP GP LLC（“RMCP GP”）、（vi）RMCP、（vii）Red Mountain Capital Management，Inc.（“RMCM”）和（viii）Mesdag先生联合提交。DPC是DPC PIV的普通合作伙伴。DPC II是DPC PIV II的普通合伙人。RMCP GP是DPC的管理成员。RMCP是每个RMCP GP和DPC II的管理成员。RMCM是RMCP的管理成员。Willem Mesdag是RMCM的总裁、唯一执行官、唯一董事和唯一股东。Mesdag先生、RMCM、RMCP、RMCP GP及DPC各自凭借其对DPC PIV的直接或间接控制，可被视为实益拥有据报由DPC PIV以本表格4持有的部分或全部证券。Mesdag先生及RMCM各自凭借其对RMCP的直接或间接控制，可被视为实益拥有据报由RMCP以本表格4持有的部分或全部证券。Mesdag先生、RMCM先生、RMCP先生及DPC II先生各自凭借其对DPC PIV II的直接或间接控制，可被视为实益拥有据报由DPC PIV II以本表格4持有的部分或全部证券。除所申报证券的实益拥有人或其在该等证券中的金钱权益外，每名申报人均不享有该等证券的实益拥有权。就经修订的1934年《证券交易法》第16条而言，或就任何其他目的而言，本表格4并不当作承认任何根据本表格提交报告的人是任何已提交报告的证券的实益拥有人。 |
| S/Willem Mesdag（代表他本人和其他举报人） | 12/31/2020 | |
| **举报人的签名 | 日期 | |
| 提醒:就每一类直接或间接实益拥有的证券，以单独一栏提交报告。 | ||
| *如该表格由多于一名报案人提交，见下文指令4（b）（v）。 | ||
| 故意谎报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见下文18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。 | ||
| 注:请填妥此表格的三份副本，其中一份须由专人签署。如篇幅不足，见下文关于程序的第6号指示。 | ||
| 对本表格所载资料的收集作出回应的人士，无须作出回应，除非该表格显示一个现时有效的omb号码。 | ||