附件 99.1

这份日期为2025年1月8日的规定和和解协议（“规定”）由以下各方各自作出并通过其各自的律师订立：（1）原告Jordan LeaJames（McCann）（“LeaJames”）（“科罗拉多州法院原告”）在上述在科罗拉多州丹佛市和县地方法院（“科罗拉多州法院”）未决的股东派生诉讼中（“州派生诉讼”）；原告Robert Maresca（“Maresca”）和Samantha Marquis（“Marquis”）（“联邦原告”，连同科罗拉多州法院原告，“衍生原告”）在美国科罗拉多州地区法院（“联邦法院”）未决的合并股东派生诉讼中，标题为Maresca v. Martino et al，Civil Action No. 1：22-CV-02646-PAB-KAS（consolidated with Civil Action No. 22-CV-02803-PAB-SP）（“合并联邦衍生诉讼”，连同科罗拉多州法院诉讼，“诉讼”）；股东Satheesh Thomas（“Thomas”）和Dirk McKnight（“McKnight”）（“股东”，与衍生原告合称“原告”），他们提出了单独的诉前诉讼要求（“要求，”以及上述行动，“衍生事项”）在Ampio Pharmaceuticals, Inc.（“Ampio”或“公司”）董事会中的任职情况；（2）个别被告Michael A. Martino、TERM1、TERM1、David Stevens、Elizabeth Jobs、J. Kevin Buchi、TERM4、TERM4、Philip H. Coelho、Richard B. Giles（统称“个别被告”）¹；及（3）名义被告Ampio（与个别被告合称“被告”）（“当事人”统称原告和被告）。

本规定须经科罗拉多州法院批准，旨在根据本规定的条款和条件，全面、最终和永久解决、解除和解决任何和所有已解除的索赔（如本规定所定义）。

一、事实和程序背景

原告称，除其他外，至少在2020年12月29日至2022年8月3日期间，个别被告违反了其受托责任：（1）发布和/或导致公司就Ampio为其主要候选药物Ampion进行的临床试验向公众发布虚假和误导性陈述和遗漏，以及公司成功将Ampion推向市场的能力；（2）未能保持充分的内部控制；（3）由于被告的虚假陈述导致公司以人为抬高的价格回购自己的股票；（4）从事不正当的内幕出售公司股票。个别被告对原告的指控提出异议。

¹如2023年9月20日向联邦法院提交的被告Michael Macaluso死亡建议所述，被告Michael Macaluso于2022年11月9日去世。（Consolidated Federal Derivative Action，ECF第43号）。

A.证券集体诉讼

2022年8月17日，原告Christopher Kain向联邦法院提起证券集体诉讼，控告公司和被告Michael A. Martino、Michael Macaluso和Holli Cherevka违反1934年《证券交易法》（“交易法”），指控其在诉讼和要求中指控的虚假和误导性陈述基本相同，标题为Wang等人诉安皮奥制药，Inc.等人，第1号案件：22-CV-02105

（“证券集体诉讼”）。（证券集体诉讼，ECF 1号）。

2024年1月9日，证券集体诉讼的各方提交了一份联合状态报告，除其他外，通知法院，各方：（1）已达成原则上解决所有索赔；（2）正在协商和解协议的剩余条款，他们将努力在120天内向法院提交，包括和解的规定和协议以及初步批准和解的动议。（证券集体诉讼，ECF 86号）。

2024年1月12日，法院命令证券集体诉讼各方于2024年5月13日或之前提交和解的约定和协议以及初步批准和解的动议，包括分配计划和集体通知程序。（证券集体诉讼，ECF 88号）。

2024年5月13日，证券集体诉讼的原告提出了一项无人反对的动议，要求初步批准集体诉讼和解，并附有证明文件（证券集体诉讼，ECF第93-95号）。没有针对该动议提出异议或反对意见，并且在2024年6月17日，证券集体诉讼的原告提交了进一步支持无异议动议的答复（证券集体诉讼，ECF 96号）。联邦法院于2024年9月24日批准了该动议，初步批准了证券集体诉讼（Securities Class Action，ECF 97号）的和解。最终和解听证会定于2025年2月19日举行。

B.国家衍生行动

2023年1月27日，科罗拉多州法院原告²代表Ampio向科罗拉多州法院提交了一份经核实的股东衍生工具诉状，指控被告Michael A. Martino、J. Kevin Buchi、TERM1、David Stevens、Elizabeth Jobes、Holli Cherevka、David Bar-Or、Philip H. Coelho和Richard B. Giles，除其他外，指控其违反信托义务、严重管理不善、浪费公司资产和不当得利。（State Derivative Action，备案ID 88969D76262CB）。

2023年3月2日，州衍生诉讼的各方向科罗拉多州法院提交了一份联合规定且无人反对的动议，要求法院根据与合并联邦衍生诉讼中的暂停令基本相同的条款中止州衍生诉讼，科罗拉多州法院于2023年3月3日如此下令中止。

C.合并的联邦衍生行动

2022年10月7日，原告Maresca代表Ampio在联邦法院对被告Michael A. Martino、Michael Macaluso、Holli Cherevka、David Bar-Or、David Stevens、J. Kevin Buchi、TERM4、Philip H. Coelho和Richard B. Giles提交了一份已核实的股东衍生品诉状，原标题为Maresca诉Martino等人，民事诉讼编号1：22-CV-02646-KLM，指控其违反受托责任、不当得利、浪费公司资产，以及违反《交易法》第14（a）、10（b）和20（a）条（“Maresca诉讼”）。（Consolidated Federal Derivative Action，ECF 1号）。

²2024年12月13日，法院批准了原告约翰·麦卡恩的动议，以自己代替儿子乔丹·利阿·詹姆斯（Jordan LeaJames）（麦卡恩）担任科罗拉多州法院原告。

2022年10月25日，原告Marquis代表Ampio在联邦法院针对被告Michael A. Martino、Michael Macaluso：22-CV-02803-PAB-KLM（“Marquis诉讼”），针对David Stevens、J. Kevin Buchi、TERM4、Philip H. Coelho和Richard B. Giles，指控其违反信托义务和违反《交易法》第14（a）条，指控其违反了信托义务并违反了《交易法》第14（a）条。（Marquis Action，ECF 1号）。

2023年1月10日，联邦法院将Marquis Action与Maresca Action合并在主案下，标题为Maresca v. Martino et al，Case No. 1：22-CV-02646-PAB-KAS（D. Colo.）（与Civil Action No. 22-CV-02803-PAB-KLM合并）（“合并联邦衍生诉讼”）。（Consolidated Federal Derivative Action，ECF第19号）。

2023年1月12日，联邦法院任命The Brown Law Firm，P.C.的Timothy Brown和The Rosen Law Firm，P.A.的Phillip C. Kim为原告在合并联邦衍生诉讼中的共同首席律师。（Consolidated Federal Derivative Action，ECF第23号）。

2023年1月17日，双方提出了一项联合动议，要求中止合并联邦衍生诉讼。（Consolidated Federal Derivative Action，ECF第24号）。

2023年1月25日，联邦法院下令暂缓审理此案，直至以下事件中的第一个发生：（i）证券集体诉讼被驳回，但存在偏见；（ii）证券集体诉讼中的任何被告在该案件中提交了答复；或（iii）联邦原告通过电子邮件向被告提供临时中止已终止的通知，如果任何其他相关派生诉讼未被中止至少与综合联邦衍生诉讼相同的期限（“暂停令”），联邦原告也有权这样做。（ECF第24、31号）。暂停令还要求各方从暂停令发布之日起每隔六十天向联邦法院提交一份状态报告，直至取消暂停。（Consolidated Federal Derivative Action，ECF第31号）。此后，双方向联邦法院提交了大量状态报告。（Consolidated Federal Derivative Action，ECF第33、37、39、44、47号）。

2024年1月9日，各方提交了一份联合状态报告，除其他外，通知联邦法院：（1）2024年1月4日，各方参加了一次私人虚拟调解，他们就和解条款达成了原则性协议，但需获得文件和批准，并得到原告LeaJames和股东的支持；（2）各方打算努力完成和解文件并提交初步批准的动议。（Consolidated Federal Derivative Action，ECF第48号）。

2024年1月10日，联邦法院命令各方在2024年2月9日或之前提交解雇文件或状态报告。（Consolidated Federal Derivative Action，ECF第49号）。此后，双方向联邦法院提交了大量状态报告。（Consolidated Federal Derivative Action，ECF第50、52、54、56、58、60、62号）。

D.要求

同样在2023年3月3日，股东McKnight向Ampio董事会（“董事会”）送达了一项诉讼要求，以调查并对Richard B. Giles、Michael A. Martino、Michael Macaluso、Holli Cherevka、David Stevens、TERM3、J. Kevin Buchi、Philip H. Coelho、TERM5、TERM5和TERM6等违反受托责任的行为提起诉讼。

2023年3月7日，股东Thomas分别向董事会送达了一项诉讼要求，以调查并对公司多名现任和前任高级管理人员和/或董事提起诉讼，罪名包括违反《交易法》和违反信托义务。

E.和解谈判

2023年11月，原告和被告同意对诉讼和要求进行调解，以试图解决其中主张的索赔和潜在索赔。此次调解定于2024年1月4日与JAMS ADR的一位经验丰富的调解人Robert Meyer，ESQ.（“调解人”）进行。

2023年12月1日，联邦原告向被告发送了一封和解要求信，其中除其他外，提出了一个和解框架，其中包括一套全面的公司治理改革，旨在解决联邦原告声称的导致合并联邦衍生诉讼中所称的不当行为的治理缺陷。

2023年12月20日，科罗拉多州法院原告向被告发送了一封和解要求信，其中除其他外，提出了一个和解框架，其中包括一套全面的公司治理改革，旨在解决科罗拉多州法院原告声称的导致州衍生诉讼中所称的不当行为的治理缺陷。

在2024年1月4日的调解之前，双方同意Ampio将采纳、实施和维持的各种公司治理改革作为和解的考虑。

2024年1月4日，双方通过Zoom出席调解。在调解中，双方完成了关于Ampio将采取的改革的谈判。双方只有在原则上就和解的实质性条款达成一致后，才在调解人的协助下，就Ampio的D & O保险公司将支付给原告律师的律师费和开支进行谈判，以确认通过和解实现的实质性利益。当天结束时，双方接受了调解人的提议，即Ampio的D & O保险公司向原告律师支付500,000.00美元的律师费和开支，但须经法院批准。

此后，在双方完成和解文件之前，Ampio认定该公司的持续生存能力值得怀疑。董事会进一步认识到，解散或以其他方式结束其运营可能符合公司的最佳利益，因此可能无法实施先前与原告协商的改革。因此，双方协商加强先前同意的改革，以便公司在改革仍然可行的情况下实施改革，但如果董事会认为解散或以其他方式结束运营符合公司及其股东的最佳利益，公司将采取各种行动降低成本并以其他方式节约资源为股东保留资金。双方同意保留调解人先前提出的相同的律师费和开支金额，以换取增强的改革。各方最终同意的改革事项载于所附附件 A。

2025年1月8日，双方执行了这项和解规定和协议（“规定”），以纪念包括改革在内的行动和要求的和解条款（“和解”）。

原告认为，诉讼中的派生债权和诉讼请求中的潜在债权具有实质性的优点，原告订立本规定无意也不应被解释为承认或让步有关诉讼或诉讼请求中所指称的债权的相对强度或优点。然而，原告和原告的律师承认并承认通过审判和可能的上诉对个别被告提起衍生索赔诉讼所需的重大风险、费用和持续诉讼的时间长度。原告的律师还考虑到了任何诉讼的不确定结果和风险，特别是在诉讼等复杂案件中，以及此类诉讼固有的困难和延误。原告的律师还注意到衍生诉讼中诉前诉讼请求徒劳无益的内在问题，以及对诉讼和请求中所指称的索赔的可能抗辩。

原告的律师进行了广泛的调查和分析，除其他外，包括：（i）审查和分析Ampio新闻稿、公开声明以及向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的文件；（ii）审查和分析证券分析师关于公司的报告和咨询以及媒体报道；（iii）审查和分析证券集体诉讼中的诉状和命令；（iv）研究与所指控的索赔及其潜在抗辩有关的适用法律；（v）准备和提出诉讼中的投诉；（vi）研究、准备，及发送要求书及相关函件；（vii）研究和评估与索赔有关的事实和法律问题；（viii）与被告律师就具体事实、感知的诉讼和要求的优缺点等问题进行和解谈判，以努力促进谈判；（ix）研究与和解努力相关的公司治理结构；（x）在双方和解谈判过程中准备全面的书面和解要求和修改后的要求；（xi）参与全天调解；（xii）谈判并起草本综合规定。

基于原告律师对相关事实、指控、抗辩、控制性法律原则的透彻审查和分析，原告律师认为，本规定提出的和解是公平、合理、充分的，并赋予Ampio实质性利益。根据原告律师的评估，原告确定和解符合Ampio及其股东的最佳利益，并同意根据此处规定的条款和条件解决诉讼和要求。

iii.被告否认不法行为和责任

被告已大力否认，并将继续大力否认与诉讼和要求中主张的索赔有关的任何和所有不当行为或责任指控，包括但不限于他们违反了他们的信托义务或对公司或其股东负有的任何其他义务。被告进一步声称并继续声称，在所有相关时间，他们本着善意并以他们合理地认为符合公司及其股东最佳利益的方式行事，并勤勉尽责地遵守了任何适用的信托义务。

尽管如此，被告订立本和解协议完全是为了避免继续诉讼的负担、不便、费用、风险和分心，并最终搁置和终止在诉讼和要求中已经或可能已经对被告提出的所有索赔。因此，被告已认定，以本规定规定的方式和条款及条件解决诉讼和要求符合Ampio的最佳利益。

iv.独立董事批准

Ampio董事会的独立成员本着诚意行使其商业判断，一致认为和解及其每一项条款是公平、合理的，并且符合Ampio及其股东的最佳利益，并且和解，包括改革，为Ampio及其股东带来了实质性利益。公司董事会承认并同意有关诉讼和要求的备案、发行、未决和解决导致董事会采纳、实施和维持改革。公司进一步承认并同意：（i）改革为公司及其股东带来重大利益；（ii）董事会承诺在有效期限（定义见下文）内采纳、实施和维持改革将符合公司及其股东的最佳利益，并构成对原告解除诉讼和要求中提出的索赔的公平、合理和充分考虑。

五、条款和和解协议

因此，以下签署的本协议各方律师根据和解给各方带来的利益，并在科罗拉多州法院批准的情况下，现特此规定和同意，已解除的索赔应最终得到充分妥协、解决和解除，并应根据并在遵守本规定的条款和条件的情况下，解除诉讼，并对所有各方具有完全的排除效力，如下文所述。

1.定义

在本规定中，下列用语具有以下规定的含义：

1.5“当前Ampio股东”是指截至本规定日期作为Ampio股票的记录或实益拥有人，并在和解听证会（定义见本文件）日期之前继续拥有Ampio股票的任何人或个人，不包括个别被告、Ampio的高级管理人员和董事、其直系亲属及其法定代表人、继承人、继承人或受让人，以及任何个别被告拥有或已经拥有控股权的任何实体。

1.6“被告”是指个人被告和名义被告，Ampio。

1.7“被告律师”是指Ballard Spahr LLP、Brownstein Hyatt Farber Schreck，LLP、Holland & Hart，LLP，以及在诉讼或要求中为被告出庭或将出庭的任何其他律师事务所或律师。

1.8“被告解除债权”是指各种形式的债权、要求、权利、责任、损失、义务、义务、损害赔偿、成本、债务、费用、利息、罚款、制裁、费用、律师费、诉讼、潜在诉讼、诉讼、协议、判决、法令、事项、任何类型、性质或描述的问题和争议，无论已知或未知、已披露或未披露、应计或未计、明显或不明显、已预见或未预见、已到期或未到期、怀疑或未怀疑、已清算或未清算、固定或或或有，包括未知债权，无论是否基于州、地方、外国、联邦、法定、监管、共同或其他法律或规则，即，已经，本可以、现在可以、或将来可以、可以或可能在诉讼或任何其他法院、审裁处或被告释放人针对任何原告释放人的诉讼程序中主张，而这些诉讼在过去或现在或以后是基于、产生于、以重大方式涉及或实质上直接或间接涉及的行动、交易、事件、陈述、陈述、失实陈述、遗漏、指控、披露、事实、实践、事件、索赔或任何其他事项、事情或因由，或其任何系列，指称、主张、阐述、主张、接受、涉及，在每种情况下，或在（a）衍生事项中提及或与之相关，或（b）本可针对衍生事项中的任何原告释放人提出的主张。

1.9“被告获释人员”是指原告、原告的律师，以及他们的每一位过去、现在或未来的家庭成员、配偶、国内合伙人、父母、联营公司、关联公司、子公司、高级职员、董事、股东、所有者、成员、代表、雇员、律师、财务或投资顾问、顾问、承销商、投资银行或银行家、商业银行家、保险商、再保险公司、超额保险人、共同保险人、顾问、委托人、代理人、继承人、遗嘱执行人、受托人、遗产、受益人、分配人、基金会、普通或有限合伙人或合伙企业、合资企业、个人或法定代表人、管理人，或任何其他个人或实体，或声称代表或代表任何原告或任何原告的任何律师，以及各自的前任、继任者、受让人Ampio和所有Ampio股东（仅以其作为Ampio股东的身份）。

1.10“被告获释”指公司、每项诉讼中的每名被告、个别被告、每名个人过去、现在或未来的Ampio高级职员、董事、雇员、承包商、代表或代理人，以及就上述每项（如适用）而言，其各自过去、现在或未来的父母、子公司、关联公司、控制人、高级职员、董事、雇员、代理人、委托人、家庭成员、配偶、国内合伙人、父母、联营公司、继承人、信托、受托人、遗嘱执行人、遗产、管理人、代表、受益人、分配人、基金会、代理人、受托人、普通或有限合伙人或合伙企业、合营企业、成员、有限责任公司、受控公司、分部、联营公司、关联实体、股东、委托人、董事总经理、管理成员、管理代理人、前任、利益相关的前任、继任者，利益继承人、受让人、财务或投资顾问、顾问、顾问、投资银行或银行家、承销商、经纪人、交易商、贷方、商业银行或银行家、律师（包括所有被告的律师）、大律师、个人或法律代表、会计师、保险人、共同保险人、再保险公司、超额保险人、联营公司或任何其他作为或似乎代表任何被告或任何被告的任何律师行事的个人或实体，以及他们各自的前任、继任者和受让人。

1.11“要求”是指股东Satheesh Thomas和Dirk McKnight在董事会上提出的诉前诉讼要求。

1.12“衍生原告”是指罗伯特·马雷斯卡、萨曼莎·马奎斯、乔丹·莱亚·詹姆斯（Jordan LeaJames）（麦肯）。

1.13“生效日期”是指第V（6.1）款规定的所有条件均已满足的日期。

1.14“联邦法院”是指美国科罗拉多州联邦地区法院。

1.15“联邦原告”指罗伯特·马雷斯卡和萨曼莎·马奎斯。

1.16“联邦原告律师”是指Brown Law Firm，P.C.和Rosen Law Firm，P.A.，作为联邦原告的共同首席律师。

1.17“费用和开支金额”是指将支付给原告律师的律师费和开支的金额，详见本规定第V节（丨1。1,4.2），但须经科罗拉多州法院批准。

1.18与判决（此处定义）有关的“最终”是指在所有时间届满后寻求对判决提出上诉或进行其他复核，或者如果对该判决提出任何上诉或进行其他复核但未被驳回，则在该判决在所有重大方面就上诉获得维持且不再受到上诉、重新辩论或通过调卷令状或其他方式进行复核之后。然而，任何寻求事后复核的上诉或程序，仅与就律师费、讼费或开支发出的命令有关，不得以任何方式延误或排除

从成为最终的判断。

1.19“个人被告”是指Michael A. Martino、Holli Cherevka、David Bar-Or、David Stevens、Elizabeth Jobs、J. Kevin Buchi、TERM3、Philip H. Coelho、Richard B. Giles。

1.20“判决”是指科罗拉多州法院根据和解协议作出的驳回该州衍生诉讼的命令和最终判决，基本上以本协议所附的附件 D的形式。

1.21“通知”是指股东衍生诉讼的未决和拟议和解通知，基本上以本协议所附的附件 C的形式。

1.22“当事人”是指原告、个别被告、Ampio。

1.23“人”是指任何自然人、个人、公司、合伙企业、有限合伙企业、有限责任合伙企业、有限责任公司、协会、合营企业、股份公司、遗产、法定代表人、信托、非法人协会、政府或其任何政治分支机构或机构、任何企业或法人实体，以及任何配偶、继承人、受遗赠人、被执行人、管理人、前任、继承人、代表或受让人。

1.24“原告”指衍生原告Robert Maresca、Samantha Marquis、Jordan LeaJames（McCann），股东Satheesh Thomas和Dirk McKnight。

1.25“原告律师”是指Brown Law Firm，P.C.和Rosen Law Firm，P.A.，担任联邦原告的共同首席律师；Gainey McKenna & Egleston，担任原告Jodran LeaJames（McCann）的律师；Rigrodsky Law，P.A.，担任股东Satheesh Thomas的律师；Kuehn Law，担任股东Dirk McKnight的律师。

1.26“原告解除债权”是指各种形式的债权、要求、权利、责任、损失、义务、义务、损害赔偿、成本、债务、费用、利息、罚款、制裁、费用、律师费、诉讼、潜在诉讼、诉讼、协议、判决、法令、事项、任何类型、性质或描述的问题和争议，无论是否已知或未知、已披露或未披露、应计或未计、明显或不明显、已预见或未预见、已到期或未到期、怀疑或未怀疑、已清算或未清算、固定或或或有，包括未知债权（定义见下文），无论是在法律上还是在股权上，无论是基于州、地方、外国、联邦、法定、监管、共同，或其他法律或规则，即过去、可能曾经、现在可能、或将来可能、可能或可能在衍生事项中或在任何其他法院、审裁处或由原告、任何其他公司股东派生代表公司进行的程序中，或由公司直接针对任何被告解除的程序中主张，而这些法律或规则在过去或现在或以后是基于、产生于、以任何方式与或直接或间接涉及的行动、交易、事件、陈述、陈述、失实陈述、遗漏、指控、披露、事实、惯例、事件，（a）衍生事项，或（b）本可针对衍生事项中的任何被告释放者而提出的指称、主张、陈述、主张、包括、涉及、或在每一案件中提及、或与之相关的债权，或任何其他事项、事情或因由，或其任何系列。如果和解获得科罗拉多州法院的批准，被告和/或被告获释人员可以在已经或可能对其提起的任何诉讼中提出和解和/或判决，以便导致驳回，并在必要时支持基于既判力原则、附带禁止反言、释放、善意和解、判决禁止或减少，或任何其他索赔排除理论或发出排除或类似抗辩或反索赔的索赔或抗辩，并且在原告提起的任何诉讼仍悬而未决的范围内，包括合并联邦衍生诉讼在内，原告的律师应立即驳回有偏见的诉讼。

1.27“原告获释”是指每一原告、每一位其他公司股东（直接或间接）、每一位各自的母公司、子公司、关联公司和控制人，以及上述任何一方的任何现任或前任高级管理人员或董事，以及各自过去、现在或未来的家庭成员、配偶、继承人、信托、受托人、遗嘱执行人、遗产管理人、受益人、分配人、基金会、代理人、雇员、受托人、合伙人、合伙企业、普通或有限合伙人或合伙企业、合资企业、成员公司、有限责任公司、受控公司、分部、关联公司、关联实体、股东、委托人、高级职员、董事、董事总经理、成员、管理成员、管理成员、管理代理人、前任、利益相关的前任、继任者、利益相关的继任者，指派、财务或投资顾问、顾问、顾问、投资银行或银行家、承销商、经纪商、交易商、贷方、商业银行家、律师（包括诉讼和要求中原告的所有法律顾问）、法律顾问、个人或法律代表、会计师、保险商、共同保险商、再保险公司、超额保险商和联营公司。

1.28“初步批准令”是指科罗拉多州法院输入的初步批准和解的[拟议]初步批准令，授权向当前的Ampio股东提供和解通知的形式和方式，并设定和解听证会的日期，基本上以本协议所附的附件 B的形式。

1.29“改革”是指本协议所附的附件 A中规定的公司治理改革，公司应根据本规定并按照本规定予以采纳、实施和维护。

1.30“解除债权”是指所有原告的解除债权和所有被告的解除债权。“已解除的索赔”不应包括：（i）为执行规定和/或判决的条款而提出的索赔；（ii）在证券集体诉讼中提出的索赔；（iii）个别被告针对Ampio提出的任何赔偿或预支费用或开支的索赔；或（iv）公司直接针对其任何现任或前任雇员（现任或前任高级职员和董事除外）、代理人或顾问提出的索赔或诉讼因由，该索赔或诉讼因由是由于违反对公司或其任何关联公司所承担的合同或其他义务而引起的。

1.31“被释放人员”是指被告被释放、原告被释放。

1.32“和解”是指对本规定所规定的行动和要求的解决和妥协。

1.33“和解听证会”是指科罗拉多州法院为考虑最终批准和解而设置的听证会。

1.34“股东”是指Ampio的股东Satheesh Thomas和Dirk McKnight。

1.35“未知索赔”是指任何原告的已解除索赔，即任何原告被释放人在被释放人员被释放时不知道或怀疑存在对他、她或其有利的情况，包括声称，如果他、她或它知道，可能已经影响了他、她或它与被释放人员的和解和释放，或者可能已经影响了他、她或它是否反对这一和解的决定。对于任何和所有原告的已解除的索赔，双方规定并同意，自生效之日起，原告被解除的人应明确放弃和放弃，并且每一位现任Ampio股东应被视为已并通过判决的实施，在法律、《加利福尼亚民法典》第1542条以及美国或美国任何州或地区的任何其他法律或普通法原则（类似的）允许的最大范围内明确放弃和放弃法律、加州民法典第1542条所赋予的规定、权利和利益，或普通法原则，与《加利福尼亚民法典》§ 1542相当或相当，其中规定：

一般释放不适用于声称债权人或释放方在执行释放时不知道或怀疑存在对他或她有利的情况，并且如果他或她知道，将对他或她与债务人或释放方的和解产生重大影响。

原告获释人承认，他们和现任Ampio股东此后可能会发现与他们现在已知或认为真实的事实有关的原告解除债权标的的事实之外的或不同的事实，但原告获释人和全体现任Ampio股东被视为并通过判决的运作应完全、充分、最终、永远妥协、和解、解除、解除和消灭任何和所有原告的解除债权，已知或未知、怀疑或未怀疑、或有或绝对、应计或未计，明显的或不明显的，现在确实存在的，或以前存在的，或以后可能存在的，基于现在存在的或将来存在的任何法律或公平理论，而不考虑随后发现的额外或不同的事实。双方承认，上述豁免是单独谈判达成的，是本新闻稿所包含的规定的关键要素。

2.和解条款

2.1 Ampio承认并同意，诉讼和要求的备案、未决和解决是公司决定采用和实施这些改革和/或将这些改革维持一段特定时期的原因，详见随附的附件 A。³Ampio还承认并同意，这些改革为Ampio和Ampio的股东带来了可观的利益。

³如果董事会确定导致公司长期生存的另一种战略选择符合公司的最佳利益，那么，在批准科罗拉多州法院解决州衍生诉讼的最终命令发布后的六（6）个月内，董事会应采纳、实施和/或维持（如适用）附件 A、§ III中规定的改革，这些改革将继续有效不少于三（3）年。

3.批准和通知

3.1原告应在切实可行的范围内尽快将本规定连同其证物提交给科罗拉多州法院，并应共同申请输入初步批准令，基本上以本规定所附的附件 B的形式，请求：（i）初步批准本规定所述的和解；（ii）批准向当前Ampio股东提供和解通知的形式和方式；以及（iii）和解听证会的日期。

3.2在初步批准令进入后十（10）天内，Ampio应：（1）在公司网站上张贴通知和规定（及其证物）的副本；（2）在GlobeNews上发布与通知一起的新闻稿；（3）在可能的情况下将通知和规定（及其证物）作为证物提交SEC表格8-K。如果无法将通知和规定作为证物提交给SEC表格8-K，而科罗拉多州法院有此要求，则在进入初步批准令后的三十（30）天内，Ampio将以提供股东会议通知的相同方式向当前的Ampio股东提供通知。通知应提供公司网站上可查看通知和规定（及其证物）的位置的链接，该页面将在和解听证会日期之前保持。Ampio应全权负责支付本款规定的或科罗拉多州法院另有要求的与提供和解通知有关的费用和开支。双方认为，根据适用法律和正当程序，本款规定的通知程序方式构成对Ampio股东的充分合理通知。Ampio的律师应及时提交声明或宣誓书，确认遵守科罗拉多州法院要求的通知。

3.3在科罗拉多州法院就和解的最终批准作出裁决之前，原告和Ampio现有股东被禁止并被禁止开始、起诉、煽动或以任何方式参与对任何被释放人员提出任何已解除的索赔的任何诉讼的开始或起诉。

4.律师费和偿还费用

4.1在协商了和解的实质性实质性条款后，原告律师和被告律师在调解人的协助下，分别协商支付给原告律师的合理数额的律师费和开支，与通过改革赋予Ampio和当前Ampio股东的实质性利益的价值以及原告律师在完全或有的基础上进行诉讼和要求时所承担的风险相称。包括委员会在内的被告已同意促使其D & O保险公司支付原告的律师律师费和开支，金额为500,000.00美元（“费用和开支金额”），但须经科罗拉多州法院批准。

4.2费用和开支金额应在以下日期后三十（30）天内支付至原告律师选定的托管账户（“托管账户”）：（i）初步批准令入账之日，或（ii）原告律师向被告律师提供书面付款指示和W-9表格之日（以较晚者为准），在科罗拉多州法院批准的范围内，该金额应在科罗拉多州法院作出判决和批准费用和开支金额的命令后从托管账户中解除，尽管根据原告律师同意的分配，存在对和解的任何附带攻击，包括但不限于对原告律师的任何反对或上诉。原告律师不得就律师费和/或超出费用和支出金额的费用向法院提出请求（并在此解除他们可能不得不寻求的任何权利）。原告律师应当相互分摊费用支出金额。被告不负责在原告的律师之间分配费用和支出金额。

4.3如果判决未能成为第V（⑤ 1.18）段所定义的最终判决，如果附带攻击成功或和解以其他方式终止，或任何具有适当管辖权的法院减少费用和支出金额，或合并的联邦衍生诉讼未因有偏见而被驳回，原告律师必须在收到被告律师或具有适当管辖权的法院的通知后三十（30）天内将费用和支出金额退还给Ampio的资助保险承运人。

4.4原告的律师可向科罗拉多州法院申请最高两千美元（2,000.00美元）的服务裁决，以从费用和支出金额中支付给每位原告，以表彰原告参与起诉诉讼和要求的努力（“服务裁决”）。被告不得对送达申请提出异议

奖项。

4.5科罗拉多州法院对原告律师提出的任何费用和成本申请的程序和允许或不允许不属于这项和解的一部分，应由科罗拉多州法院与科罗拉多州法院对和解的公平性、合理性和充分性的考虑分开审议。科罗拉多州法院对任何费用和成本的裁决不是本和解的必要条款，原告律师对此类费用和成本的申请获得科罗拉多州法院以费用和支出金额的金额或任何其他金额的批准也不是本和解的条件。

5.发布

5.1在生效日期后的五（5）天内，联邦原告将在联邦法院采取行动，在有偏见的情况下驳回合并联邦衍生诉讼，并将采取任何合理必要的行动以获得解雇，而无需向联邦法院发出任何额外通知。

公司的股东，并且没有任何额外的诉讼或被告的付款。

5.2自生效之日起，原告被释放人应被视为已经，并通过判决的运作，应已完全、最终、永久地解除、放弃和解除被解除的每一项和所有的被告被释放的权利要求。原告被释放人应被视为已且通过判决的实施，承诺不就任何已解除的索赔起诉任何被告被释放人或被释放人，并应被永久禁止和禁止对任何被告被释放人或被释放人提起、开始或起诉已解除的索赔，除非强制执行和解和/或判决中包含的释放和其他条款和条件。

5.3自生效之日起，被告被释放人应被视为已经，并通过判决的运作，应已完全、最终、永久地解除、放弃和解除原告被释放的每一项和所有已解除的权利要求。被告被释放人应被视为，并通过执行判决，承诺不就任何被告的被释放索赔起诉被告的被释放人，并应被永久禁止和禁止对被告的被释放人提起、启动或起诉被告对被释放人的被释放索赔，除非强制执行该规定和/或判决中包含的释放和其他条款和条件。

6.解决的条件；不批准、取消或终止的影响

6.1本规定的生效日期以发生以下所有事件为条件：

a.科罗拉多州法院批准向当前Ampio股东提供拟议和解通知的内容和方法，并随后向当前Ampio股东分发拟议和解通知；

b.科罗拉多州法院的判决条目，在所有重大方面以本文件所附的附件 D所列形式，批准和解并在有偏见的情况下驳回该州衍生诉讼，不向任何一方判给费用，除非本文件中有规定；

c.按照第V（4.2）款支付费用及开支金额；及

d.判决成为终局判决之日的通过。

6.2如果上述第V（6.1）款规定的任何条件未得到满足，则应在符合第V（6.3）款的情况下取消和终止本规定，除非双方当事人的律师相互书面同意继续执行本规定。

6.3如果由于任何原因，本规定的生效日期没有发生，或者如果本规定以任何方式被取消、终止，或者如果判决未能按照其条款成为最终判决：（a）截至本规定之日，所有各方应恢复其在诉讼和要求中的各自立场；（b）与本规定有关的所有交付的释放均应无效，除本规定另有规定外；（c）支付给原告律师的费用和开支金额应在三十（30）天内退还并退还；（d）与此有关的所有谈判、程序、准备的文件和作出的陈述均不得损害双方，不得被视为或解释为一方承认任何行为、事项或提议，且不得以任何方式用于诉讼、要求或任何其他诉讼或程序中的任何后续程序中的任何目的。在此情况下，本规定的条款和规定对当事人不再具有效力和效力，不得用于诉讼、要求或任何其他程序中的任何目的。

7.杂项规定

7.1双方：（i）承认完成和解是他们的意图；（ii）同意在合理必要的范围内真诚合作，以实现和执行和解的所有条款和条件，并尽其合理的最大努力实现上述和解条款和条件。

7.2双方希望这一和解最终彻底解决他们之间关于诉讼、要求以及任何和所有已解除的索赔的所有争议。

7.3本规定或任何其他与和解有关的文件或通信中的任何内容均不构成承认在诉讼中提出或可能提出的任何索赔或在要求中主张的任何索赔具有或缺乏任何依据，或被告实施或从事任何违法或不法行为。

7.4在生效日期之前，本规定不应被视为损害任何一方的任何立场。

7.5本规定或其任何条款或规定，或判决书的记项，或依据或促进本规定或和解而作出的任何行为或执行的任何文件，均不得被解释为，或可被用作本规定中发布的任何索赔的有效性的证据，或被个别被告承认或反对任何过错、不法行为或赔偿责任让步的证据。

7.6被告可以在已经或可能对其提起的任何诉讼中提出本规定和/或判决，以支持基于既判力原则、附带禁止反言、释放、善意和解、判决禁止或减少或任何其他索赔排除理论或发出排除或类似抗辩或反索赔的抗辩或反索赔。

7.7除本规定规定外，和解不得终止、修改或修正，除非双方或其各自的律师签署书面协议。

7.8本规定应被解释为缔约方集体编写，任何不确定性或模棱两可之处均不得针对任何缔约方进行解释。

7.9本规定应被视为已在特拉华州谈判、执行、交付和完全履行，并应受特拉华州法律管辖和解释，不考虑法律冲突原则。

7.10本规定和随附的证物包含了各方对本协议标的的全部理解，并取代了各方之前就其标的达成的任何和所有口头或书面协议、讨论或谈判。

7.11本规定的展品是本规定的材料和组成部分，并完全纳入本规定。如本规定的条款与本合同任何展品的条款发生冲突或不一致，则以本规定的条款为准。

7.12本规定可在任何数目的对应方中执行，其效力与所有缔约方均已执行同一文件的效力相同。所有这些对应方应一并解释，并应构成一份文书。已签立的本规定的传真或电子（如PDF格式）副本应视为原件。

7.13双方同意，每一方及其律师均已充分遵守善意诉讼的适用要求，没有以恶意或违反《联邦民事诉讼规则》第11条或州法律任何类似规定的方式采取或作出任何行动、指控、采取的立场或提起诉讼。

7.14除该等文件所载及记述的陈述、保证及契诺外，并无就本规定或其证物向任何当事人作出任何陈述、保证或诱导。

7.15如果根据《美国破产法》的任何章节启动由Ampio或代表Ampio进行的任何程序，无论是自愿还是非自愿的，包括接管行为、资产扣押或类似的联邦或州法律诉讼（“破产程序”），双方同意尽其合理的最大努力及时迅速地获得所有必要的命令、同意、解除和批准，以实现本规定。如果由Ampio或代表Ampio提起任何破产程序，双方同意将此处规定的所有日期和截止日期延长为获得破产法院或科罗拉多州法院或联邦法院执行规定条款和条件所需的必要命令、同意、释放和批准所需的时间。

7.16 Ampio的任何计划、提议或实际出售、合并或控制权变更均不使本规定无效。该规定应适用于双方各自的利益继承人。如果Ampio发生计划、提议或实际出售、合并或控制权变更，双方应继续迅速寻求科罗拉多州法院对和解的批准，包括但不限于本规定中反映的和解条款以及费用和支出金额。

7.17除原告律师之间的费用和费用金额分配外，因和解的最后确定而产生或与之有关的任何争议——包括但不限于规定的条款和相关的证物和文件——应由调解人根据调解人确定的快速调解或仲裁程序最终确定和解决。各方当事人应自行承担与本协议所述任何调解或仲裁程序有关的费用和开支。

7.18科罗拉多州法院应保留管辖权，以执行和执行规定和判决的条款，并审议因和解而产生或与和解有关的任何事项或争议，而双方及其以下签名的律师为执行和执行规定和判决所载的和解以及因和解而产生或与和解有关的事项或争议而向科罗拉多州法院提交管辖权。

作为证据，双方已促使其职责授权律师执行日期为2025年1月8日的规定。

/s/Seth D. Rigrodsky Seth D. Rigrodsky Timothy J. MacFall Gina M. Serra Rigrodsky Law，P.A. 300 Delaware Avenue，Suite 210 Wilmington，DE19801电话：（302）295-5310电子邮件：sdr@rl-legal.com tjm@rl-legal.com gms@rl-legal.com股东Satheesh Thomas的法律顾问

联邦综合衍生行动的各方，¹州法院派生诉讼和提出派生要求的股东于2024年1月4日进行了调解。在调解时，该公司正在进行一种潜在候选药物OA-201的非临床测试。在调解中，各方就公司正在实施的各项公司治理改革所涉及的衍生债权和诉求达成了原则性和解。

在双方在调解中原则上达成和解大约六周后，该公司收到了OA-201最新非临床测试的疗效结果，这些结果令人失望。因此，考虑到公司的现金状况，公司董事会（“董事会”）认定，继续OA-201的开发努力不符合公司或其股东的最佳利益。董事会认识到，公司的持续生存能力存在问题，如果公司无法生存，则无法在衍生工具结算中实施公司治理改革。

因此，公司联系了派生原告的律师，并告知他们公司的状况。经与派生原告的律师协商，董事会确定，根据特拉华州法律保存现金并实施自愿长期解散符合公司及其股东的最佳利益，希望在其债务得到清偿后，公司将有剩余现金可分配给公司股东。据此，合并联邦衍生诉讼、州法院衍生诉讼和提出要求的股东各方同意本文第二节中规定的替代公司治理改革。双方进一步同意，如果董事会确定另一种战略替代方案将符合公司及其股东的最佳利益，并导致

公司作为持续经营企业的长期存续，将在该决定作出后五（5）天内告知派生原告的律师，并遵守2024年1月4日调解达成的原则性和解（见下文第三节）。

Ampio承认并同意，诉讼的提起、未决和解决是公司决定采纳和实施改革的原因。Ampio还承认并同意，这些改革为Ampio和Ampio的股东带来了可观的利益。

就衍生投诉/要求的潜在解决而商定的任何条款均不构成承认公司在公司内部会计控制或财务报告内部控制方面存在重大缺陷、重大缺陷或任何其他失败。此外，条款中的任何约定均不构成任何董事或高级管理人员承认任何不当行为。

¹除非另有说明，本文中所有大写的术语应与结算的规定和协议中规定的具有相同的含义。

A.解散

公司将在合理可行的情况下尽快根据特拉华州法律申请长期解散。在提出解散申请时或与之同时，公司将解雇所有剩余员工并消除董事会。公司将根据需要保留一至两名顾问，以监督公司事务的结束。公司估计，取消董事会将导致每年节省大约230,000美元的费用（反映出否则将支付给董事会成员的报酬），取消高级职员和雇员将导致每年节省超过1,000，000美元的费用（被支付给顾问的费用所抵消，公司预计这将是相对较低的

–每年约25万美元）

B.费用减少

立即生效，公司将尽可能减少开支，包括将Ampio从任何交易所除牌、在美国证券交易委员会（“SEC”）注销Ampio证券以消除持续的SEC报告要求，从而降低与这些申报相关的成本、解雇员工、解除其审计师的聘用、终止与供应商的合同、转租任何房地产，并在可行的范围内采用其他成本节约措施。该公司估计，由于取消了审计师、SOX合规顾问、备案平台和某些律师费，仅取消注册一项就将导致每年至少节省300,000美元的成本。

C.补偿减少

立即生效，所有剩余的公司高级管理人员的报酬将因公司事务清盘的工作而减少。特别是，公司现任首席执行官，其雇佣协议下的年薪为55万美元，已同意担任顾问，以大幅降低的小时费率结束公司事务。

D.董事会费用

立即生效，董事会成员将停止因其在董事会的工作而获得董事费和其他报酬。董事会其余成员的董事现金薪酬每年约为23万美元。

E.遣散费

立即生效，该公司将尝试协商将遣散费减少到低于拖欠继续受雇的高级职员的任何合同金额。

F.股票期权/奖励

立即生效，因现任高级职员和董事而产生的任何股票期权或其他基于股票的奖励将不会归属，并将被终止。这将导致现任高级管理人员和董事在解散后可能对股东进行的剩余资产的任何最终分配中的参与减少。

G.先前的改革/成本节约

如果公司在法院批准和解之前参与或参与了公司治理改革，包括下文第IV节所述的改革以及此处所述的成本削减努力，公司承认诉讼的提起、未决和和解在很大程度上对这些改革和成本削减负有责任。

Ampio董事会（“董事会”）应通过决议，并在必要范围内修订董事会委员会章程和/或其章程，以确保遵守以下职责、流程和程序，其中许多与公司现有做法（“改革”）一致，并将承诺自这些改革通过之日起不少于三（3）年内保持这些改革有效。改革是前瞻性的，根据其进行的任何审查或评估均不得要求在改革实施之日之前对任何行动进行追溯审查或评估。

Ampio承认并同意，诉讼的提起、未决和解决是公司决定采纳和实施改革和/或在特定时期内维持改革的原因。Ampio还承认并同意，这些改革为Ampio和Ampio的股东带来了可观的利益。

就衍生投诉/要求的潜在解决而商定的任何条款均不构成承认公司在公司内部会计控制或财务报告内部控制方面存在重大缺陷、重大缺陷或任何其他失败。

A.增设独立董事

只要董事会能够物色到愿意任职的合格独立董事候选人，董事会应在本协议签署之日起十二（12）个月内增聘一（1）名独立董事。

B.董事会的组成和做法

（a）对其他董事会的限制。董事会应修订Ampio的章程，要求董事和高管在可能任职的其他公共董事会的数量方面遵守ISS准则。

（b）股东特别会议。董事会应修订公司章程第三条第6款，允许持有至少10%公司已发行股份的任何Ampio股东或Ampio股东集团召集Ampio股东特别会议。

C.库存控制和安全努力

为确保公司的库存在未来得到负责任和安全的管理，公司应制定以下有关库存控制的改进措施，只要其尚未这样做。Ampio在使用第三方制造、库存和分销药品的同时，应确保其第三方供应商受到相关联邦机构的cGMP库存控制和检查。如果Ampio在自己的设施中而不是与第三方供应商保持医药产品的库存：

D.披露委员会

为确保公司的披露准确和完整，公司应为其管理级别的披露委员会制定章程，描述现有披露委员会在制定和加强与披露相关的程序和协议方面的作用，确保对公司所有重要的公开声明进行准确和完整的审查，并与管理层一起审查其持续遵守其协议和程序的情况。

披露委员会成员应至少由公司首席财务官和另外两名负责监督公司内部关键职能领域的成员组成。CFO应担任披露委员会主席。Ampio应在公司网站上发布披露委员会章程。披露委员会章程应至少规定以下职责：

（a）建立与公司季度收益新闻稿和SEC定期报告的编制和归档相关的程序和审查时间表，包括披露政策和沟通渠道，以确保相关公司人员及时向披露委员会报告可能需要披露的信息，并酌情与公司内其他团体协调；

（b）审查公司的《交易法》文件（包括表格10-K、10-Q、8-K和代理声明，以及注册声明）、与股东的通信以及向分析师和投资者的演示文稿。如果此类审查发现需要披露的虚假陈述或遗漏重大事实，披露委员会将向全体董事会报告不足之处；

（c）至少每年审查和评估公司在其《交易法》文件中披露的非财务指标；

（d）在进行上述审查程序时，披露委员会应与其他公司高级管理人员、独立会计师、内部审计师、外部法律顾问和审计委员会（视需要）进行协调，披露委员会主席或主席的指定人员应至少每季度向董事会报告一次。

E.内部控制和合规职能

董事会应监督未来五（5）年每年就Ampio可采取的适当步骤进行年度分析，以测试和加强其内部审计和控制职能，包括但不限于公开披露的准确性和遵守法律法规，包括FDA法规。

董事会应每年评估和应对任何潜在变化，以增强Ampio的披露委员会职能和审计委员会职能。审计委员会应在Ampio完成其年度10-K表格报告之前与CEO、CFO和Ampio的外部审计师会面（无论10-K表格的年度报告是重述、修正归档还是首次归档，以及是否延迟或按时提交）。

Ampio的CFO在受聘为CFO之前，不得在Ampio的任何外部审计公司担任至少一（1）年的Ampio审计合伙人。

F.董事会的风险监督职责和义务

董事会应通过决议，明确以下政策、职责和责任，以加强对公司风险管理政策的监督。董事会的职责应包括：

（a）董事会应监督公司的风险管理政策和风险管理框架。

G.合规干事职责

公司合规官（可能在公司内担任其他行政职务，包括担任首席财务官）的职责（在该合规官尚未承担此类职责的情况下）应包括通过意识和培训、维护和监测准确的公开和内部披露和报告制度，以及调查与所有财务和披露事项有关的潜在合规和道德问题，培养一种文化，将合规和道德融入业务流程和实践。合规干事应至少每季度向审计委员会报告一次，并应迅速向审计委员会报告任何关于合规和道德问题或财务欺诈或报告违规的指控。

合规官应主要负责管理Ampio在财务和披露事项方面的合规计划，并协助董事会履行对Ampio遵守适用法律、法规以及传播真实准确信息的监督职责。在这方面，合规官应直接向审计委员会报告，并酌情与全体董事会合作，以促进

董事会的监督职责。

董事会将通过一项决议，具体规定Ampio合规官的职责和义务应包括以下内容：

H.首席财务官职责

董事会将通过一项决议，明确Ampio首席财务官的职责和义务，其中应包括以下内容：

一、审计委员会章程

Ampio应通过一项决议，修订审计委员会章程。经修订的审计委员会章程应登载于公司网站。审计委员会章程应予修订，以包括以下内容：

Ampio应通过一项决议，修订提名和公司治理委员会章程。经修订的提名和公司治理委员会章程应登载于公司网站，并应要求如下：

K.薪酬委员会章程

Ampio应通过一项决议，修订《薪酬委员会章程》。修订后的薪酬委员会章程应在公司网站上公布。修订后的薪酬委员会章程应规定如下：

为进一步确保员工遵守公司程序，Ampio应提供年度员工培训计划，该计划可由遵守以下条件的员工、外部顾问或法律顾问管理，但前提是它尚未：

（a）Ampio的合规干事应根据本规定承担教育的主要责任；

（b）Ampio的所有董事、高级管理人员和雇员必须接受培训。对所有这类人员的培训应为年度培训，如果某人在某一年的年度培训后被任命或雇用，则应在其被任命或雇用后的九十（90）天内为该个人举办特别培训课程；

（c）培训应包括（视情况而定）基于董事、高级职员或雇员的职能、风险评估和合规的覆盖范围、Ampio的行为准则、关联方交易政策、补偿补偿政策（下文讨论）、举报人政策，以及Ampio制定的任何和所有其他手册或政策，这些手册或政策涉及为Ampio执行的工作所需遵守的法律或道德行为标准（“Ampio的政策”）；

（d）对有机会获得或参与处理任何临床试验阶段前期开发药物（如有）的雇员的培训应按年度进行。在完成本次培训后，接受培训的人应提供书面证明，证明他或她收到并理解Ampio的所有政策、程序、指南和规则规定的与任何临床试验阶段前期开发药物的获取、储存和使用有关的义务。每份书面证明应由Ampio的合规官员自其执行之日起维持五（5）年；和

（e）对参与（i）编制公司财务报表；（ii）与公司独立审计师的沟通；以及（iii）传播或制作公司公开声明的员工进行培训，应包括但不限于发布适当的指导意见、涵盖《公认会计原则》的相关规定以及有关公开披露的法律法规。在完成培训后，接受培训的人应提供书面证明，证明他或她接受并了解Ampio政策规定的义务。每份书面证明应由Ampio的合规官员自其执行之日起维持五（5）年。

公司应制定一项政策，即在无特殊情况下，董事会每位成员应亲自或以虚拟方式出席每一次年度股东大会，并且在年度股东大会期间，股东有权就任何股东提案提出书面提问。

N.告密者政策

审计委员会负责监督公司举报人热线的维护工作。热线的任何第三方提供者应在收到任何可信的投诉后三（3）个工作日内向合规官员和审计委员会报告。热线的链接应继续放在行为准则中，也应由公司在其网站上发布。此外，公司应在行为准则中以及在公司发布热线网站链接的任何地方发布热线电话号码。

董事会应通过决议，创建单独的独立举报人政策，公司应将举报人政策发布在公司网站上。

举报人政策应包括以下内容：

（a）鼓励所有利益相关方向董事会或其适当的小组委员会提出违反道德和法律的行为和/或合理地认为发生了违反道德或法律的行为，或通过公司的举报人热线或网站门户网站，以便采取行动解决问题；

（b）规定投诉须由最适当的行政人员或委员会根据投诉的性质，在认为有需要时与公司的外部法律顾问协商后进行审查；及

（c）有效传达公司认真遵守其行为准则和其他公司治理政策，以及举报是实现这一目标的重要工具。

（d）通知雇员以下情况：

举报人投诉的日志，以及所有投诉调查的结果，应由公司的合规官保存，期限不少于五（5）年。

自提起诉讼以来，Ampio已通过——或纪念（酌情）——以下公司治理变更：

公司应承认，自行动开始以来，提交和维持行动是Ampio采纳这些公司治理政策和做法的重要因素。

这件事是法院根据当事人关于初步批准股东衍生品结算的联合动议提出的。原告¹已根据《科罗拉多州民事诉讼规则》第23.1条提出无人反对的动议，要求作出命令：（i）根据日期为2025年1月8日的和解规定和协议（“规定”），初步批准代表Ampio Pharmaceuticals, Inc.（“Ampio”或“公司”）提起的股东衍生债权的拟议和解（“和解”）；（ii）批准向现有Ampio股东发出和解通知的形式和方式；以及（iii）设定和解听证会的日期。²

¹“原告”是指在上述股东诉讼（“州衍生诉讼”）中的原告Jordan LeaJames（McCann）（“原告”）、在美国科罗拉多州地区法院待决的类似合并股东派生诉讼中的原告Robert Maresca和Samantha Marquis，标题为Maresca v. Martino等人，案件编号1：22-CV-02646-PAB-KAS（“合并联邦衍生诉讼”），以及提出单独诉前诉讼要求（“要求”）的股东Satheesh Thomas和Dirk McKnight。

²除下文另有明确规定或上下文另有要求外，此处包含的所有大写术语应具有与本规定中规定的相同含义和/或定义。

然而，该规定规定了和解的条款和条件，包括但不限于在有损于上述国家衍生行动的情况下提出和解和驳回，以及解决合并联邦衍生行动和要求；

然而，法院已：（i）阅读并审议了原告关于初步批准股东衍生结算的无人反对的动议以及随附的《积分和权威备忘录》；（ii）阅读并审议了该规定以及所附的所有证据；（iii）听取并审议了双方律师支持初步批准和解的论点；

然而，法院经初步评估后认为，拟议的和解属于可能的批准标准范围，因为它为Ampio提供了有益的结果，并且似乎是由经验丰富的调解人监督的认真、知情、非共谋谈判的产物；和

然而，法院还认为，经初步评估，Ampio股东应通过双方提议的通知形式和方式被告知和解，允许对此提出异议（如果有的话），并出席和解听证会。

现据此，特此命令、裁定、裁定如下：

1.就本初步批准令而言，本法院采纳该规定所载的定义。

2.本院经下文所述和解听证会进一步审议，初步认可该规定所述和解为公平、合理、充分。

3.听证会将于2025年____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________（二）通知是否完全符合《科罗拉多州民事诉讼规则》第23.1条的要求和正当程序的要求；（三）是否应完全并最终解除对被释放人员的所有已解除的索赔；（四）是否应批准商定的费用和开支金额以及服务裁决；（五）法院认为适当的其他事项。

4.法院认为，以本初步批准令规定的方式就拟议和解提供信息的形式、实质内容和传播构成在该情况下切实可行的最佳通知，并完全符合《科罗拉多州民事诉讼规则》第23.1条和正当程序。

5.在本初步批准令进入后十（10）天内，Ampio应：（1）在公司网站上张贴通知和规定（及其证物）的副本；（2）在GlobeNews上发布与通知一起的新闻稿；（3）在可能的情况下将通知和规定（及其证物）作为证物提交SEC表格8-K。如果无法将通知和规定作为证物提交给SEC表格8-K，在进入初步批准令后的三十（30）天内，Ampio将以提供股东会议通知的相同方式向当前的Ampio股东提供通知。该通知应提供公司网站上可查看通知和规定（及其证物）的位置的链接，该页面将在和解听证会日期之前保持。

6.办理和解通知书备案、张贴、刊发所发生的一切费用由安立欧支付，安立欧承担办理和解通知书备案、张贴、刊发的一切行政责任。

7.在和解聆讯举行前至少三十（30）个历日，被告的律师须就本初步批准令第5段所规定的提交、公布及张贴和解通知向法院提交适当的誓章或声明。

8.所有当前的Ampio股东应受该规定的规定和其中包含的免责声明以及国家衍生诉讼中有关和解的所有命令、决定和判决的约束，无论对当前的Ampio股东有利或不利。

9.在最终确定和解是否应获得批准之前，原告和当前的Ampio股东被禁止并被禁止开始、起诉、教唆或以任何方式参与发起或起诉针对任何被释放人员主张任何已解除的索赔的任何行动。

10.Ampio普通股的任何股东，如果他、她或它有任何理由不应将该规定所包含的和解批准为公平、合理和充分，或者为什么应该或不应该在此作出判决，或者不应授予费用和费用金额或服务奖励，都可以出现并显示原因。然而，任何Ampio股东不得听取或有权对和解的批准提出异议，或如获得批准，则对将就此作出的判决提出异议，除非该Ampio股东已促使提交，并按下述方式送达律师：（i）一份书面反对通知，并注明案名和案号（LeaJames v. Martino et al，Case No：2023-CV-30287）；（ii）该人的姓名、法定地址和电话号码；（iii）通知该人是否打算出席和解听证会以及该人希望出庭和被听证的理由，以及该人是否由大律师代理，如有，大律师的联系方式；（iv）证明该人在规定日期持有Ampio普通股股份，并在提出反对之日继续持有该股份，包括获得该等股份之日；（v）对法院面前的任何事项的反对声明、理由，以及该人希望法院考虑的所有文件或著作；（vi）该人计划在和解听证会上传唤的任何证人的身份，以及他们预期的证词的概要描述。

11.在定于2025年_____________举行的和解听证会举行之前至少二十一（21）个日历日，任何此类人员必须向法院书记官、地区法院、科罗拉多州丹佛市和县、丹佛市和县大楼、1437 Bannock Street，Room 256，Denver，Colorado 80202提交书面异议和相应材料，并在该日期之前将这些材料送达以下每一方的律师：

联邦原告律师

12.除非法院另有命令，否则只有已向法院提出申请并及时向当事人律师发出有效书面异议通知和出庭通知的股东才有权在听证会上进行听证。

13.任何个人或实体未按本条例所规定的方式出席或反对，即视为已放弃该等反对，并应永远被取消对和解的公平性、合理性或充分性以及费用及开支金额及服务裁决提出任何反对的权利，除非法院另有命令，但应永远受将作出的判决及将按本条例所规定给予的释放的约束。

14.原告应在和解听证会召开至少二十八（28）个日历日之前提出请求最终批准和解的动议。如对和解有任何异议，则针对反对提出申请的截止日期为和解听证会举行前七（7）个日历日。

15.国家衍生诉讼中的所有诉讼程序暂停，直至法院作出进一步命令，除非为执行和解或遵守规定条款可能需要。

16.本法院可出于正当理由，延长本初步批准令中规定的任何期限，而无需另行通知Ampio股东。

17.本规定、其任何条款或规定、判决书的记项、本规定提及或附加的任何文件或证物，或为执行本规定而采取的任何行动，均不得被解释为或可被用作本规定所发布的任何索赔的有效性的证据，或被个别被告承认或反对任何过错、不法行为或赔偿责任让步的证据。

18.法院保留：（i）有权批准和解，并经和解各方的律师根据该和解可能同意的修改，而无需向当前的Ampio股东发出进一步通知；（ii）有权继续或延期和解听证会，或在听证会或任何延期时通过口头公告，而无需向当前的Ampio股东发出进一步通知；以及（iii）有权以电话或视频会议方式举行和解听证会，而无需向当前的Ampio股东发出进一步通知。任何希望出席和解听证会的现任Ampio股东（或其律师）应查阅法院日历和/或Ampio网站，了解和解听证会日期、时间或格式的任何变化。

如此有序。

请仔细阅读本通知全文。本通知涉及以股东衍生诉讼为损害的拟议解决和解散，并包含有关您的权利的重要信息。

如果法院批准诉讼的解决，目前的AMPIO股东将永远被禁止对提议的解决方案的批准提出异议并以有偏见的方式予以驳回，也将被禁止继续进行已发布的索赔。

这一行动不是“集体行动”。因此，没有共同基金可供您提出货币支付索赔。

请注意，这一行动正在根据日期为2025年1月8日的一项规定和和解协议（“规定”）中规定的条款进行解决。本通知的目的是告知您：

·美国科罗拉多州地区法院（“联邦法院”）存在一项综合派生诉讼未决案件，标题为Maresca v. Martino et al，Case No. 1：22-CV-02646-PAB-KAS（consolidated with Civil Action No. 22-CV-02803-PAB-KLM）（“综合联邦派生诉讼”），

·科罗拉多州丹佛市和县地方法院（“科罗拉多州法院”）存在一项类似的派生诉讼，标题为LeaJames诉Martino等人，案件编号：2023-CV-30287（“州派生诉讼”），以及与合并

联邦衍生行动，“行动”），

·存在两项未决股东诉讼请求送达公司董事会（“董事会”）调查并对个别被告提起诉讼¹（the“demands”），

·原告与被告（合称“当事人”）在诉讼和请求中达成的拟议和解（“和解”），

·科罗拉多州法院将举行的听证会，审议解决和驳回带有偏见的州派生诉讼的公正性、合理性和充分性，

·原告律师向科罗拉多州法院提出的费用和开支金额申请，以及

·原告律师向科罗拉多州法院提出的对原告作出服务裁决的申请。

本通知说明了您可以就和解采取哪些步骤。本通知不是科罗拉多州法院对原告主张或被告抗辩的真实性或是非曲直的任何意见的表达。本通知仅旨在就拟议的诉讼和解以及您与拟议和解相关的权利向您提供建议。

¹本通知中使用的所有大写术语，除非在此另有定义，均按规定定义。

总结

2025年1月8日，Ampio以名义被告的身份订立了解决诉讼和要求的规定，该规定已提交给科罗拉多州法院。这些诉讼和要求是代表Ampio对公司某些现任和前任董事和高级管理人员以及作为名义被告对公司提出的衍生起诉。条款和其中所设想的解决（“和解”），须经科罗拉多州法院批准，双方的意图是充分、最终和永远妥协、解决、解除和解决已解除的索赔，并导致完全驳回有偏见的诉讼，并根据条款和在符合条款规定的条件的情况下解决要求。拟议的结算要求公司采用并维持某些改革和程序，如该规定（“改革”）的附件 A所述。

鉴于Ampio通过起诉和解决诉讼和要求所实现的改革直接带来的巨大利益，并在获得科罗拉多州法院批准的情况下，双方同意，Ampio的D & O保险公司应向原告的律师律师费和开支支付金额为50万美元（500,000.00美元）（“费用和开支金额”），但须经科罗拉多州法院批准。原告的律师还应向科罗拉多州法院申请向五名原告中的每一位支付服务赔偿金，每人最多2000美元（2,000.00美元）（“服务赔偿金”），从费用和开支金额中支付。

本通知仅为摘要，并未说明该规定的所有细节。有关本摘要中所讨论事项的全部详细信息，请参阅公司网站www.ampiopharma.com上发布的完整规定及其展品，联系原告的律师如下所述，或检查提交给科罗拉多州法院的完整规定。

诉讼是关于什么的？

这些诉讼和要求是代表名义被告Ampio派生提出的，并声称，除其他外，至少在2020年12月29日至2022年8月3日期间，个别被告违反了他们的受托责任：（1）发布和/或导致公司就Ampio为其主要候选药物Ampion进行的临床试验向公众发布虚假和误导性陈述和遗漏，以及公司成功将Ampion推向市场的能力；（2）未能保持充分的内部控制；（3）因被告的虚假陈述导致公司以被人为抬高的价格回购自己的股票；（4）从事不正当的内幕出售公司股票的行为。诉讼和要求称，由于上述情况，公司遭受了声誉和财务损害。

为什么会有国家派生行动的解决？

科罗拉多州法院尚未作出有利于被告或原告的判决。相反，这一行动的各方已同意和解，以避免进一步诉讼的分心、成本和风险，并且因为公司已确定公司已采纳并将采纳、实施和维持的改革作为和解的一部分，为Ampio及其股东提供了实质性利益。

被告已否认并继续否认原告在诉讼和要求中指控的每一项和所有主张和论点。被告已明确否认并将继续否认因诉讼和要求中所指称或本可指称的任何行为、陈述、作为或不作为而对其提出的所有不当行为或责任指控。尽管如此，被告得出结论认为，诉讼和要求最好是在该事项中并根据本规定中规定的条款和条件得到充分和最终解决。

和解听证会，以及你对和解提出异议的权利

202___，__________，科罗拉多州法院下达命令，初步批准规定和其中设想的和解（“初步批准令”），并规定向当前的Ampio股东（“当前的Ampio股东”）提供和解通知。初步批准令进一步规定，法院将于2025年_________日在美国丹佛Bannock Street 1437号Denver City & County Building，CO 80202举行听证会（“和解听证会”），除其他事项外：（i）确定提议的和解是否公平、合理和充分，并符合公司及其股东的最佳利益；（ii）考虑对根据本通知提交的和解提出的任何异议；（iii）确定是否应作出判决，驳回国家衍生诉讼中的所有索赔，和解除对被释放人员的已解除索赔；（iv）确定科罗拉多州法院是否应批准商定的费用和开支金额；（v）确定科罗拉多州法院是否应批准服务裁决，这些服务应在科罗拉多州法院批准的范围内由费用和开支金额提供资金；以及（vi）考虑可能适当向科罗拉多州法院提出的与和解有关的任何其他事项。在最终批准和解后，衍生原告将自愿驳回其有偏见的投诉，并撤回要求。

科罗拉多州法院可酌情更改和解听证会的日期和/或时间，而无需另行通知。法院还保留了以电话或视频会议方式举行和解听证会的权利，无需另行通知。如果您打算出席和解听证会，请查阅科罗拉多州法院的日历或公司网站www.ampiopharma.com，了解和解听证会日期或时间的任何变化。

任何现任Ampio股东如希望对规定中规定的和解的公平性、合理性或充分性，或对费用和开支金额或服务裁决提出异议，可向科罗拉多州法院提出书面异议。反对者必须在和解听证会举行前至少二十一（21）个日历日：（1）向科罗拉多州法院提交文件，并向下列律师送达（以专人递送或头等邮件方式）对和解的书面异议，其中载明（i）书面反对通知，并注明案名和案号（LeaJames诉Martino等人，案号：2023-CV-30287）；（ii）该人的姓名、法定地址和电话号码；（iii）通知该人是否打算出席和解听证会以及该人希望出庭和被听证的理由，以及该人是否由大律师代理，如有，大律师的联系方式；（iv）证明该人在规定日期持有Ampio普通股股份并在提出反对之日继续持有该股份的合资格证据，包括获得该等股份之日；（v）对科罗拉多州法院审理的任何事项的反对声明，其理由，以及这类人希望科罗拉多州法院考虑的所有文件或著作；（vi）这类人计划在和解听证会上传唤的任何证人的身份，以及他们预期的证词的概要描述。异议人未按照本款规定及时提出并送达出庭意向通知书的，除显示的正当理由外，不得对和解提出异议，不得在和解听证会上提出异议。

如果提出书面异议，法院必须不迟于2025年_________收到。法院的地址是：

丹佛市和区大楼

班诺克街1437号，256室

科罗拉多州丹佛市80202

您还必须将材料的副本交付原告的大律师和被告的大律师，以便他们不迟于收到

________ __, 2025.律师的地址是：

州原告律师：

盖尼·麦肯纳&埃格斯顿

Thomas J. McKenna

麦迪逊大道260号，22楼

纽约，NY 10016

电话：（212）983-1300

邮箱：tjmckenna@gme-law.com

联邦原告律师：

布朗律师事务所，P.C。

Timothy Brown

第三大道767号，2501套房

纽约，NY 10017

电话：（516）922-5427

邮箱：tbrown @ thebrownlawfirm.net

被告律师：

Ballard SPAHR LLP

J. Chesley Burruss

市场街1735号，51楼

宾夕法尼亚州费城19103

电话：（215）864-8237

邮箱：burrussc@ballardspahr.com

异议人可以自行或者通过自费聘请的律师提出异议。如果异议者为了提出此类反对而聘请律师代表他、她或它，该律师必须（通过专人递送或通过头等邮件）送达上述律师的出庭通知，并在和解听证会之前不迟于二十一（21）个日历日向科罗拉多州法院提交该通知。任何Ampio股东如不及时提出并送达符合上述条款的书面异议，即视为放弃，并被取消提出、对和解的任何异议、任何不及时的异议均被禁止。

任何异议者按照上述指示提出并及时送达书面异议，均可亲自或通过由异议者负担费用聘请的律师出席和解听证会。不过，反对者无需出席和解听证会，这样他们的反对才能被科罗拉多州法院考虑。

如果您是当前的Ampio股东，并且没有采取措施出现在这一行动中并反对提议的和解，您将受到科罗拉多州法院的判决的约束，并且将永远被禁止在诉讼中对和解提出异议，以及追究任何已解除的索赔。

截至2025年1月8日对和解没有异议的现有AMPIO股东无需出席和解听证会或采取任何其他行动。

临时逗留及禁制令

在科罗拉多州法院就和解的最终批准作出裁决之前，原告和原告的律师以及任何现有的Ampio股东，派生地代表Ampio，被禁止并被禁止在任何法院或法庭上以任何方式开始、起诉、煽动或以任何方式参与任何诉讼的启动或起诉，以派生方式对任何被释放的人提出任何已解除的索赔。

通知的范围

本通告是对诉讼、诉求、投诉、和解条款、和解听证会的概要说明。有关行动和要求所涉事项的更详细说明，请参阅规定及其附件，其副本可在公司网站www.AmpioPharma.com上查阅和下载。

*         *         *

如需进一步信息，请联系原告律师：Thomas J. McKenna，Gainey McKenna & Egleston，260 Madison Avenue，22nd Floor，New York，NY 10016，电话：（212）983-1300，电子邮件：tjmckenna@gme-law.com；Timothy Brown，The Brown Law Firm，P.C.，767 Third Avenue，Suite 2501，New York，NY 10017，电话：（516）922-5427，电子邮件：tbrown @ thebrownlawfirm.net。

请不要向科罗拉多州法院或被告提出有关和解的问题。

此事于2025年__________提交法院聆讯，以考虑批准日期为2025年1月8日的和解规定和协议（“规定”）中规定的拟议和解（“和解”）。法院审查并审议了所有支持或反对和解的文件、证据、反对（如有）和提出的论点。因此出现正当理由，法院将本命令及最终判决（the

“判决”）。

特此命令、裁定、裁定：

1.本判决通过引用纳入了该规定中的定义，此处使用的所有大写术语应具有该规定中规定的相同含义。

2.本法院对国家派生诉讼的标的，包括实现和解所需的所有事项，以及对所有当事人均具有管辖权。

3.法院认为，和解通知是根据本法院的初步批准令发布和传播的。本法院进一步认定，该通知的形式和内容，如法院先前初步批准的那样，完全满足了《科罗拉多州民事诉讼规则》第23.1条的要求和正当程序的要求。

4.法院特此批准该规定中规定的和解，并认为该和解在所有方面对每一方都是公平、合理和充分的，并进一步认定该和解符合Ampio及其股东的最佳利益。

5.国家衍生诉讼和其中包含的所有索赔，以及针对被释放人员的所有已解除索赔，均被驳回，但有偏见。除下文另有规定外，各方应自行承担费用。

6.自生效之日起，原告被释放人应被视为已经，并通过判决的运作，应已完全、最终、永久地解除、放弃和解除每一名和所有被告被解除的已解除的债权。原告被释放人应被视为已且通过判决的实施，承诺不就任何已解除的索赔起诉任何被告被释放人或被释放人，并应被永久禁止和禁止对任何被告被释放人或被释放人提起、开始或起诉已解除的索赔，除非强制执行和解和/或判决中包含的释放和其他条款和条件。

7.自生效之日起，被告解除权人应被视为已，并通过判决的运作，应已完全、最终、永久解除、放弃、解除原告被解除的每一项和所有已解除的债权。被告被释放人应被视为，并通过执行判决，承诺不就任何被告的被释放索赔起诉被告的被释放人，并应被永久禁止和禁止对被告的被释放人提起、启动或起诉被告对被释放人的被释放索赔，但强制执行该规定和/或判决中包含的释放和其他条款和条件的除外。在诉讼过程中，所有当事人及其各自的律师在任何时候都遵守了《科罗拉多州民事诉讼规则》第11条的要求，以及所有其他类似的法律或法规。

8.法院特此批准支付原告律师律师费和开支（“费用和开支金额”）的金额为50万美元（500,000.00美元），并认为该费用和开支金额是公平合理的。不得判给原告律师与和解有关的其他费用、成本或开支。费用支出金额按照规定条款进行分配。

9.法院特此批准从原告律师费用和费用金额中为五名原告每人支付2000美元（2,000.00美元）的服务赔偿金，以表彰原告参与和努力起诉衍生事项。

10.本规定及其任何条款或规定、本判决的记项、或根据或促进本规定或和解而作出或执行的任何行为或文件，均不得被解释为或可被用作本规定所发布的任何索赔的有效性的证据，或被个别被告承认或反对任何过错、不法行为或赔偿责任减让的证据。

11.被告可以在已经或可能对其提起的任何诉讼中提出规定和/或判决，以支持基于既判力原则、附带禁止反言、释放、善意和解、判决禁止或减少或任何其他索赔排除理论或发出排除或类似抗辩或反索赔的抗辩或反索赔。

12.在不以任何方式影响本判决的终局性的情况下，本法院特此保留对本规定条款的实施和执行的持续管辖权。

13.根据《科罗拉多州民事诉讼规则》第23.1条，本法院在此最终批准所有方面的规定和和解，并命令双方在双方尚未这样做的情况下履行其条款。

14.本判决为终审判决，法院认定不存在依据该规定进入判决的正当理由。据此，兹指示书记员根据科罗拉多州民事诉讼规则第58条立即作出本判决。

如此有序。