Acme United Corporation公司

政策-内幕交易

Acme United Corporation的普通股在纽约美国证券交易所交易。在掌握有关公司或任何其他公司的重大非公开信息的情况下购买或出售公司或任何其他公司的证券，是违法和违反公司政策的行为。此外，《纽交所美国人报》还公布了“披露政策”，其中包括“内部人士”的股票交易规则。

凡在其公开发布前掌握重大内幕信息的人员，均视为内幕信息知情人。此类人员包括公司的董事、高级管理人员和雇员，受内部人控制的人员也可能被视为内部人。“内幕消息”是指任何可能对公司或其证券的市场产生重大影响的信息或发展。

董事、高级职员、其他雇员或直系亲属在掌握内幕信息时，交易公司证券或根据未披露信息向可能交易公司证券的其他人透露内幕信息，是违反公司政策的。本政策适用于公司，涵盖公司在公司证券中的交易。

尽管有这些限制，董事、高级职员和雇员必须有机会不时交易公司证券。通常，但并非总是如此，在季度财务业绩公开发布24小时后进行交易是合适的。例如，如果个人知道即将发生的重大诉讼，那么即使收益已经发布，也不宜进行交易。

如果季度财报发布24小时后，交易窗口“开启”，什么时候关闭？纽约证券交易所美国分公司对此没有规定，但时间越长，风险就越大。因此，该公司确定，该窗口将“开放”至每个季度结束前三周。当然，对于任何董事、高级职员或员工如知悉可能影响Acme联合证券市场价格的重大内幕信息，该窗口将立即关闭。

公司可能存在其他未公开披露的重大信息类型，如洽谈收购等。在该等信息公开发布前的这段时间内，公司可能会实施特别禁售期，在此期间，某些人被禁止买卖公司的证券。如果公司这样做，它将通知受影响的人。

任何政策都需要一些灵活性，这也不例外。在这些情况下，应联系董事长和首席执行官以获得交易批准。他将知悉重大内幕消息，如果他判断没有重大非公开信息可能会批准交易。

前述情形不适用于股票期权的行权。然而，与如此获得的股票的后续交易受此政策保护。上述规定也不适用于根据符合联邦规则的预先安排的书面交易计划，由内部人无法控制的代理人定期影响的交易。